基于核心技術的中小企業自主創新機理及對策研究

張國良

摘 要：自主創新能力是中小企業形成核心競爭力的有力武器，而核心技術是提升企業自主創新能力的關鍵。中小企業自主創新能力的形成有賴于外生機理、內生機理發揮作用以及內生機理與外生機理的整合。實踐中，中小企業實現自主創新的對策重點在強化經營理念、發揮核心技術軌道作用和企業集群的“磁場效應”、建設創新人才團隊等。

關鍵詞：中小企業；核心技術；自主創新；機理；對策

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

文章編號：1003—0751(2009)03—0038—04

要實現經濟社會的可持續發展，就應當讓自主創新成為提高資源利用效率、提升經濟整體效益、有效保護環境的基本途徑。隨著經濟全球化的演進，激烈的國際競爭迅速國內化，大量引進技術的國內企業面對國外同行的競爭表現出了自身的弱點和不足，核心技術的缺失和外國企業對知識產權的控制把中國企業技術活動壓在底端上，也把中國企業排擠在價值鏈的末端，使整個產業處于競爭劣勢。而提升企業自主創新能力是獲取企業核心技術的重要突破口。雖然多數企業已經認識到提升自主創新能力的重要性，但具體從哪些方面思考往往無所適從。因此，如何選擇有效的創新對策，通過中小企業自主創新構建中小民營企業持續競爭優勢，是一個十分緊迫的戰略性課題。

一、企業自主創新能力研究綜述及其實踐概況

國外學者一般都是研究創新的相關問題，對自主創新涉及很少，自主創新和自主創新能力的研究是我國在追趕中提出的相對概念，這更加強調自主性、原創性，也更加符合我國的現實情況。早在1912年，美國經濟學家約瑟夫?熊彼特在其著作《經濟發展理論》中首先提出了以“生產要素的新組合”為特征的創新概念，自此后，關于創新的研究也就成為管理學和經濟學研究的熱點。從學術界研究的現狀來看，對自主創新內涵的理解主要有以下四種觀點：

第一，在理解自主創新能力時，不僅在外延上做了明確的界定，而且對其內涵也做了更為廣義的解釋。中國科技促進發展研究中心主任王元(2005)從自主創新和市場的關系分析入手，把自主創新能力的提高看作是一個經濟過程，認為它不單是技術創新能力的提高，而且是一個經濟過程和市場實現的過程。

第二，通過對模仿創新和自主創新關系的比較，界定自主創新的內涵。毛蘊詩等(2006)認為自主創新就是引進—消化吸收—模仿—自主創新的過程，是一個積累和學習的過程，在模仿和積累的過程中形成自己的自主創新能力。

第三，從整體的概念出發，定義自主創新能力是一個系統、持續和動態的過程。宋河發(2006)認為自主創新能力是指創新主體，通過主動努力獲得主導性創新產權和主要創新收益，并能形成長期競爭優勢的創新活動的能力。

第四，對企業能否成為自主創新的主體進行界定。長期以來，我國更多關注的是科研機構和大學，忽視了企業最了解市場，而且真正起作用的技術幾乎都來自企業。自主創新應該是一個系統和整體的概念，它包括以技術創新為核心的各種創新，自主創新應該是一個突出以企業為核心的創新主體地位，充分發揮產學研相結合的創新體系。對于企業來講，企業層面的自主創新是以掌握對產業發展有重大影響的自主知識產權、參與國際標準制定為標志，以集成創新和引進基礎上的再創新為主要實現形式；是以提升企業的核心競爭力，形成自主品牌為目的的創新活動。

從實踐層面看，在世界范圍內，中小企業的生命力是比較旺盛的。美國、德國等西方國家經濟持續走強，主要歸功于一大批高科技中小民營企業的迅猛發展。根據美國國家科學基金會的研究，每一美元的研究和發展費用取得的創新數，小型企業是中型企業的4倍，是大型企業的24倍，小型企業的創新占全部企業創新的55％。科技型中小企業的迅速發展是推動美國高技術產業發展的重要力量。

在中國，中小民企自主創新能力也在日益成為國家經濟發展的力量之源。在科技創新方面，目前，我國專利的65％是由中小民企發明的，75％以上的技術創新是由中小民企完成的，80％以上的新產品是由中小民營企業開發的，中小民營企業已成為技術與機制創新的主體。中小企業技術創新在經濟發展中正在發揮越來越重要的作用。

以浙江省為例：浙江產值超億元的產業集群（塊狀經濟）有500多個。在這些塊狀經濟區域中，集中了浙江半數以上的民營科技企業，龍頭企業幾乎都是民營科技企業。民營科技企業的研發投入占全省企業投入的80％以上。民營企業在“以企業為主體、產學研結合的技術創新體系”中最具活力，扮演著非常重要的角色。中小企業在成長過程中所蘊含的創新文化，為中華民族的振興與進步提供了難能可貴的精神財富和不竭動力。

二、中小企業自主創新內外形成機理及其整合

企業自主創新能力的形成機理，就是在充分了解企業自主創新能力形成過程中的各種影響因素的基礎上，探求企業自主創新能力在這些因素的影響和作用下，是如何一步一步由形成階段、發展階段，再到成熟階段的，重點是探討企業內部各種要素、企業外部的各種環境和資源對企業自主創新能力形成的作用過程。

1.企業自主創新能力形成的外生機理

企業自主創新能力形成的外生機理是指企業外部的各種影響因素和各種資源如何作用于企業自主創新系統，最終促使企業自主創新能力的形成。企業處于市場的大環境中，市場需求、市場競爭以及高額的創新利潤是企業進行自主創新活動的誘因。但是光有這些誘因作為自主創新的動力還是不夠的，這就需要政府的法律保障、財政稅收支持、金融投資支持、對企業自主創新的獎勵，這樣才能使企業的自主創新由動機轉變為創新活動(實踐)。但是，企業在進行自主創新的過程中，僅僅依靠自己的力量還是不足以促成企業的自主創新能力的形成，因此需要高等院校、科研院所的支持，需要社會創新中介和社會組織的大力支持。只有上述這些條件都具備時，企業的自主創新能力才能得以順利形成。

2.企業自主創新能力形成的內生機理

企業自主創新能力的內生機理是指在企業內部，以企業自主創新系統為基礎，以企業自主創新能力的形成生命周期為主線，企業各個部門、各種創新要素對企業自主創新能力的形成所起的作用方式。具體來說就是，企業的生產部門、研發中心、財務部、營銷部等企業職能部門，通過企業自主創新的部門合作機制、企業自主創新的統籌協調機制，來合理化配置企業有限的自主創新資源(人力、物力、財力等)，以提供企業自主創新能力形成的原動力，并且在企業自主創新能力的形成過程中，不斷適時調配各種資源，為企業自主創新能力的持續性提供保障。

3.企業自主創新能力形成的內生機理與外生機理的整合

并不是說市場驅動、政府支持和社會支持等影響企業自主創新能力形成的因素作用于企業自主創新系統上，就能促使企業自主創新能力的形成，這還需要企業自主創新系統內部要對上述等因素和資源進行合理配置和利用。企業自主創新能力形成和發展的政府政策環境、市場及競爭環境、社會服務支持體系等需要被企業自主創新系統識別和接收。企業自主創新系統內部在企業自主創新的統籌協調機制和部門合作機制的作用下，企業的生產部門、財務部門、研發部門等根據各自的職責，對外部資源和環境進行消化和吸收，為企業自主創新能力的形成和發展服務。

三、中小企業提升自主創新能力的對策

1.強化經營理念營造技術創新氛圍

能夠持續成長的公司，經營戰略和實踐活動總是不斷地適應著變化的外部世界，不斷地進行著理念的創新，并保持穩定不變的基本目標。美國著名管理學家杜拉克說：“當今社會不是一場技術革命，也不是一場軟件、速度的革命，而是一場觀念革命。”也就是說要突破習慣勢力和思維定勢，樹立創新求變、爭創一流的精神，以市場為導向，以效益為中心，以創新為主題，以誠信為手段，全面提升企業核心競爭力，用科學的發展理念引領企業新的發展，用創新的實踐推動企業的跨越發展。

2.充分發揮核心技術軌道的作用

自主創新必須形成自己的核心技術軌道，其中的關鍵便是給自主創新以應用的空間，在應用中提升創新能力。因此自主創新模式的選擇要求擺脫原來已有的技術路徑，形成新的技術路徑的能力。在形成技術軌道過程中，整個產業會隨著技術的完善而完備；產業的完備又為技術軌道的成熟提供了環境支持。由于技術的市場應用和產業的不斷發展，引致“采用的遞增收益”，從而增強整個產業的國際競爭力。基于中國現有技術條件，進行自主創新應該注意形成自己的技術軌道，在軌道方向上相對獨立，在軌道發展中借助軌道的凝聚力提高競爭力。

美國經過20世紀70年代的低迷在80年代找到新產業作為主導的技術路徑，極大地提升了美國的國際競爭力。核心技術可使企業擁有進入各種市場的潛力，它猶如一個“技能源”通過其發散作用，將企業現有的各項業務按照需要聯系粘合在一起，把能量不斷擴散到最終產品上，從而為消費者提供源源不斷的創新產品，如日本卡西歐公司在顯示技術方面的核心競爭力使得其可以參與計算機、微型電視、掌中電視、監視儀等方面的經營；日本佳能公司利用其在光學鏡片、成像技術和微重量控制技術方面的核心競爭力，使其成功地進入了復印機、激光打印機、照相機、成像掃描儀、傳真機等20多個市場領域。可見，隨著產業、技術的演化，核心技術可以衍生出許多奇妙的最終產品，創造出眾多意料不到的新市場，它是企業競爭優勢的根源。

3.發揮企業集群的“磁場效應”，提升企業核心競爭力

核心技術不僅是企業競爭優勢的源泉，而且也是企業參與市場競爭的一個主要驅動力。對于游離的單個中小企業而言，其擁有的資源十分有限，限制了核心競爭力的構造和提升。但眾多的企業集結成群后，中小企業可以利用“群體效應”增強企業核心競爭力。核心競爭力蘊藏于企業整體長期學習和經驗積累之中，體現企業有形資源和無形資源的有機結合，是企業一個學習過程。集群則有利于中小企業學習能力的培養并激發創新。

集群是指在某一特定領域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構的集合。它包括一批對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他實體。例如，它們包括零部件、機器和服務等專業化投入的供應商和專業化設施的提供者。集群還經常向下延伸至銷售渠道和客戶，并從側面擴展到輔助性產品的制造商，以及與技能技術或投入相關的產業公司。根據對杭州、寧波慈溪、紹興諸暨、溫州等地發出的問卷(調查產業一般為當地比較具地方特色的典型行業)調查和實地考察的信息反饋，及查閱相關統計資料，借助國內外已經發表的學術研究成果綜合分析，當前產業集群是影響浙江民營中小企業核心競爭力的重要因素，產業集群中小企業核心競爭力的提升及培育區域、專業化經濟發展優勢十分明顯。但是隨著時間的推移和市場的變化，其產業集群核心競爭力提升不足也是顯而易見的，因此集群的競爭力培育提升勢在必行。

4.建設創新人才團隊

創新不僅要有創新精神，還必須具備自主創新的人才。自主創新的源泉是人力資源，人才是自主創新的根本。企業實施自主創新戰略，關鍵在于要有一支高素質的自主創新人才隊伍，特別是要擁有一大批善于和勇于創新的尖子人才及科學和技術的領軍人物。為此，一是要完善激勵技術創新人員和科技成果的轉化政策，吸引高層次人才到企業從事研究開發工作，引導廣大技術創新人員面向傳統企業的改造和高新技術產業的發展。二是要健全國家政策支持體系，要在現有人才優惠政策的基礎上，完善配套體系，從稅收、貸款、財政資金扶持等方面制定有效的符合市場規則的人才培養、引進、使用和評價機制，給予高級人才資金和創業優惠，吸引人才回流。三是要大力培養高素質的自主技術創新人才，對創新人才實行與其貢獻相適應的薪酬制度，要采用已被實踐證明行之有效的知識產權入股、股權獎勵、員工持股等方法以激活人力資本。四是要加強國際合作，充分利用國內國際兩種人才資源，培養和吸納具有國際領先管理經驗和技術的人才，發展和完善各種形式的科技人才國際化培養模式。五是要加強對現有人才的培養和繼續教育，及時對人才進行新知識、新理論、新方法的“充電”，以進一步挖掘其的潛力，更大程度發揮其功效。六是高校和科研機構要適應人才需求新變化，以新型教育培養創新人才。要加強產學研結合，鼓勵和促進企業之間、企業與科研院所、高等院校之間人員、信息、知識和技術方面的交流，推動高等院校科技資源與產業結合和先進適用技術向企業轉移，加快以企業為主體的技術創新體系建設。企業要確定“不求所有，但求所用”的人才資源配置的新理念，要在創新人才機制方面邁出實質性的步伐，盡快建立有利于技術創新的分配制度和用人機制，增加人力資本投資。

5.塑造優秀的企業文化，以誠信至上作為企業的核心價值觀

企業文化是企業生存和發展的靈魂。獨特的企業文化是挖掘企業核心競爭力的內部環境和必要基礎。企業只有在建立起自己的企業文化之后，貫徹了自己的經營管理理念和價值觀念，才能有效地培育和加強企業的核心競爭力。著名經濟學家于光遠認為：“國家強盛在于經濟，經濟繁榮在于企業，企業興旺在于經營管理，而經營管理在于企業文化。”企業文化最終造就企業的興旺。所以說，優秀的企業文化是現代企業的精神支柱，也是企業核心能力的重要表現。

中小企業要提高核心競爭力，必須在企業理念形成與核心價值觀的樹立方面上下工夫。高科技可以學，制度可以制定，但企業倫理層面上的東西卻是很難移植、很難模仿的。企業必須要加強企業文化建設，為企業核心競爭力的形成提供精神支持。企業文化的核心是精神文化，它包括企業精神、企業經營哲學與經營理念、企業價值觀等。企業文化不同于企業制度創新、技術創新和管理創新對企業核心競爭力形成的作用，它滲透于企業總的創新活動，為企業核心競爭力的形成提供精神支持，并且，只有當企業文化，特別是企業精神文化順應社會發展，融入人們的社會生活，體現時代精神且又具有鮮明的企業特點時，才能明顯地促進企業核心競爭力的形成。

要全面塑造企業文化。優秀的企業之所以優秀，是因為獨特的企業文化把它們與其他企業區分開來。核心競爭力與企業文化唇齒相依、不可分割，沒有文化的競爭力不是核心競爭力，不和企業文化相聯系的競爭力不具備創新性和成長性，是沒有前途的。浙江的民營企業之所以有很大的發展，因為浙江企業主都有兩板精神：“白天當老板，晚上睡地板”；有越過“千山萬水”、經過“千難萬險”、想過“千方百計”、吃過“千辛萬苦”、說盡“千言萬語”的實干精神。要大力培育創新文化，努力營造“鼓勵成功、寬容失敗”的社會氛圍。首先，要大力宣傳創新思想，在全社會培養創新意識、創新精神，營造有利于民營企業自主創新的社會文化環境。其次，要進一步提高全社會的知識產權意識和法制觀念，引導企業建立和完善知識產權管理制度和產權服務體系。最后，要大力倡導鼓勵創新，寬容失敗，反對因循守舊、墨守成規的創新風尚，逐步形成自主創新的文化氛圍。

參考文獻

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責任編輯：曉 立