中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系研究

降芬芬 閻俊愛

摘要：自主創(chuàng)新是在“創(chuàng)新”的基礎(chǔ)上得來的新名詞，對于發(fā)展中國家來說，提升自身的競爭實力的必經(jīng)之途就是發(fā)展企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。我國正處于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時期，企業(yè)類型以中小企業(yè)居多，其自主創(chuàng)新能力評價研究尚屬起步階段。因此，相關(guān)研究內(nèi)容還待豐富和完善?；诖吮尘?，綜合比較多方研究成果，建立中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標因子體系。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；指標因子；評價體系

中國分類號：F276.3文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)24-0022-01

1引言

自主創(chuàng)新是一個中國化了得名詞，國外沒有相關(guān)概念。而在國內(nèi)自主創(chuàng)新能力的定義也有很多種，由企業(yè)內(nèi)部來看，自主創(chuàng)新能力是組織能力、適應能力、創(chuàng)薪能力和技術(shù)與信息的獲取能力的綜合。若由資源要素人手自主創(chuàng)新能力細分為自主創(chuàng)新的投入能力、產(chǎn)出能力以及活動過程能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部支持和社會支持能力等幾個方面。從技術(shù)創(chuàng)新的過程角度分析，自主創(chuàng)新能力是由技術(shù)人員和高級技工的技能、技術(shù)系統(tǒng)的能力、管理能力價值觀等內(nèi)容組成。

2中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的現(xiàn)狀

(1)發(fā)展戰(zhàn)略問題。中小企業(yè)往往缺乏對企業(yè)發(fā)展的長遠戰(zhàn)略規(guī)劃。在觀念上滿足于現(xiàn)狀，危機意識薄弱往往是企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新動力的精神障礙。此外，企業(yè)自主創(chuàng)新面臨眾多風險，如何合理規(guī)劃自己的創(chuàng)新投入也在一定程度上造成許多中小企業(yè)感想而不敢做。

(2)金融環(huán)境問題。資金是一個企業(yè)發(fā)展的基本條件，同樣企業(yè)的自主創(chuàng)新也普遍存在資金不足的問題。我國企業(yè)融資渠道單一。對中小企業(yè)來說主要靠銀行信貸，而事實上很多企業(yè)的信貸抵押不足限制了企業(yè)可支配資金，進而影響到自主創(chuàng)新投入。

(3)人才資源問題。如果說資金是企業(yè)創(chuàng)新的血液，那么人才就是企業(yè)創(chuàng)新不可或缺的大腦。在眾多中小企業(yè)中職工素質(zhì)整體偏低，加之企業(yè)管理不規(guī)范，人才流失嚴重，高級管理人才尤其短缺，造成企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。

(4)科研項目問題。中小企業(yè)科技信息渠道有限，缺乏前沿的科技信息，再加上人才和物資的短缺，獲得國家資金支持項目的機會相對較少，進一步遏制了企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展。

針對以上各類中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展面臨的共性問題，建立針對此類企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標體系，合理評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而為企業(yè)發(fā)展指明道路。

3中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建原則和依據(jù)

指標體系中指標的選取、權(quán)重的確定、定性指標與定量指標的確定都將影響自主創(chuàng)新能力的評價結(jié)果。結(jié)合本文的研究重點，確定設(shè)計原則如下：目的性原則，系統(tǒng)性原則，可操作原則，定量與定性相結(jié)合的原則，有效性原則。

在自主創(chuàng)新指標體系構(gòu)建時主要依據(jù)以下幾個方面進行綜合考慮：導向功能。指標體系要能為增強自主創(chuàng)新能力提供導向性，即通過指標體系能夠明確中小企業(yè)在那些方面用力，抓那些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。描述功能，指標體系要能夠及時反映出在增強自主創(chuàng)新能力過程中各方面的發(fā)展變化情況和動態(tài)進程。評價功能，要能夠?qū)崿F(xiàn)對各個評價對象進行綜合評價，明確目前的企業(yè)總體狀況及相互之間的優(yōu)勢、劣勢、差距和不足。監(jiān)測預警功能，要能夠?qū)ξ磥戆l(fā)展趨勢進行定量測算和分析，能夠進行及時的監(jiān)測預警。

4中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建

(1)投人能力創(chuàng)新。企業(yè)投入分為資金投入、非資金投入以及人員投入。其中資金投入的計算公式為創(chuàng)新資金投入占銷售收入的百分比；非資金投入為定性；人員投人量化公式為創(chuàng)新人員投入占雇員總數(shù)的百分比。

(2)管理能力創(chuàng)新。管理能力主要體現(xiàn)在三個方面：創(chuàng)新戰(zhàn)略管理能力、創(chuàng)新機制的建立和運作能力、創(chuàng)新過程管理能力。在市場瞬息萬變的情況下，創(chuàng)新過程管理能力的一個主要體現(xiàn)是對創(chuàng)新速度的合理控制以及信息的有效分析，這其實就是企業(yè)創(chuàng)新效果實現(xiàn)效率的重要性體現(xiàn)，其量化一般表現(xiàn)為年內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)與年內(nèi)工藝創(chuàng)新數(shù)之和。

(3)生產(chǎn)制造和營銷售后能力創(chuàng)新。生產(chǎn)制造能力是指把研究成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計要求的可批量生產(chǎn)產(chǎn)品的能力。生產(chǎn)能力可以說是自主創(chuàng)新的積累能力，包括四個基本方面：一是企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備水平，二是生產(chǎn)設(shè)備新度，三是技術(shù)人員素質(zhì)；四是勞動生產(chǎn)率。其量化公式分別為，

生產(chǎn)設(shè)備新度系數(shù)一生產(chǎn)設(shè)備資產(chǎn)凈值／生產(chǎn)設(shè)備資產(chǎn)原值

技術(shù)工人素質(zhì)=100％高級技工比例+67％中級技工比例+33％初級技工比例

勞動生產(chǎn)率=新產(chǎn)品銷售收入／工人人數(shù)

與企業(yè)生產(chǎn)承上啟下的就是銷售環(huán)節(jié)，它是企業(yè)價值的實現(xiàn)過程，自主創(chuàng)新活動最終必須實現(xiàn)商業(yè)化，才能使所有創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟效益和社會效益。市場營銷能力主要包括三個方面的能力，一是市場調(diào)研能力，具體包括銷售人員比重、市場研究水平和對客戶的了解程度三個方面，二是市場開拓能力，主要有有效的產(chǎn)品銷售策劃和完善的分銷網(wǎng)絡；三是新產(chǎn)品收益能力，分為產(chǎn)品的市場占有率和企業(yè)的品牌知名度。

(4)創(chuàng)新基礎(chǔ)。企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)即是企業(yè)為創(chuàng)新所提供的人財物的積累和發(fā)展，所有的成果都不是憑空發(fā)展起來的，作為企業(yè)長久生存的保障企業(yè)自主創(chuàng)新班底就顯得尤為重要。企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)包括四個方面，企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)、研發(fā)機構(gòu)水平、技術(shù)應用水平和研究設(shè)備水平。其中研發(fā)人員素質(zhì)課量化為本科及以上人員所占總研發(fā)人員的百分比。

(5)創(chuàng)新環(huán)境影響。企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境是由影響自主創(chuàng)新的公共和私有部門及機構(gòu)組成，主要涉及政策、科技、社會、經(jīng)濟和金融環(huán)境等因素。在我國創(chuàng)新環(huán)境影響主要由企業(yè)所處地域的信息化水平、政府門政策扶持力度和金融部門資金支持力度，以及企業(yè)所處經(jīng)濟環(huán)境的競爭激烈程度構(gòu)成。

綜上所述，以下表格總結(jié)為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系的全部層次結(jié)構(gòu)，包括五個一級指標和二十九個二級指標，根據(jù)不同企業(yè)的實際情況不同，在評價過程中可適當?shù)目s減部分次級指標。

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，分為定性指標和定量指標兩大類。指標體系又可分為：指標層和次級指標層。指標層包括：投入能力創(chuàng)新；管理能力創(chuàng)新；創(chuàng)新基礎(chǔ)f生產(chǎn)制造和營銷售后能力創(chuàng)新；創(chuàng)新環(huán)境影響。次級指標層包括：研發(fā)資金投入強度；非研發(fā)資金投入強度；研發(fā)人員投入強度；企業(yè)家素質(zhì)；創(chuàng)新預測與評估能力；創(chuàng)新激勵與協(xié)作水平；信息采集能力；企業(yè)創(chuàng)新效果實現(xiàn)效率；企業(yè)與外部力量合作能力；企業(yè)專利擁有數(shù)；研發(fā)人員素質(zhì)；研發(fā)機構(gòu)水平；技術(shù)應用水平；研究設(shè)備水平；生產(chǎn)設(shè)備裝備水平；生產(chǎn)設(shè)備新度；生產(chǎn)技術(shù)工人熟練程度；勞動生產(chǎn)率；市場營銷人員比重；市場研究水平；對客戶的了解程度；完善的分銷網(wǎng)絡；有效的產(chǎn)品推廣策劃；產(chǎn)品的市場占有率；企業(yè)品牌知名度；企業(yè)所處地域信息化程度；政府政策強度；市場競爭程度；金融環(huán)境。

5

結(jié)論

在以往的自主創(chuàng)新評價體系構(gòu)建過程中，各個專家在產(chǎn)業(yè)類型上偏向于對工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新評價研究，在地域上更偏向于東部沿海等發(fā)展較快的地區(qū)，由此評價體系中多為可量化的指標因子，而在量化指標因子的過程中產(chǎn)生的誤差嚴重影響評價結(jié)果，并且也不適合于其他類型企業(yè)的評價研究。并且之前的評價體系建立、評價模型構(gòu)建都是針對工業(yè)企業(yè)，例如，采礦類、汽車生產(chǎn)、能源采集類企業(yè)。本文旨在前人研究方法的基礎(chǔ)上，建立適合中小企業(yè)的自主創(chuàng)新評價指標體系，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價打好堅實的基礎(chǔ)，不斷解決在自主創(chuàng)新中遇到的新問題。