企業國際化研究理論的初步探討

王國順　楊　昆

摘要：文章回顧了在企業國際化研究領域的一些經典理論，并且著重分析了作為這些企業國際化理論基礎的研究理論，從而明晰了企業國際化理論與傳統經濟學、心理學之間的隱含關系。

關鍵詞：企業國際化；國際化理論；經濟學；心理學

一、企業國際化理論發展歷程

1960年，Stephen H，Hymer在其博士論文《國內企業的國際經營：關于對外直接投資的研究》中以1914年-1956年美國對外投資有關資料為基礎，率先提出以壟斷優勢解釋美國企業對外直接投資行為，后經其導師Charles P，Kindleberger的發展，創立了壟斷優勢理論，又稱“Hymer-Kindleberger”理論。由于Hymer和Kindleberger是利用傳統的產業組織理論來分析對外直接投資的動因，所以該理論還被稱為產業組織理論分析法。

1966年，美國經濟學家Raymond Vernon發表了重要的論文“產品周期中的國際投資和國際貿易”，提出了具有鮮明特色的國際產品生命周期理論，他認為產品在市場上呈現周期特征。該周期大體上可以劃分為三個階段，即產品創新階段、成熟階段和標準化階段，各個階段與企業的區位決策、出口或者國外生產決策均有聯系。

1976年，英國里丁大學Peter J，Buekley和Mark C，Casson在他們合著的《跨國公司的未來》一書中。以自然的市場不完善為出發點，系統地闡述了公司直接投資現象以及跨國公司的出現，提出了內部化理論。該理論又被稱為市場內部化理論。所謂內部化，是指把市場建立在公司內部的過程。以內部市場取代原來的外部市場。公司內部的轉移價格起著潤滑內部市場的作用，使它能像外部市場一樣有效地發揮作用。加拿大學者Alan M，Rugman在1981年出版了《在跨國公司內部：內部市場經濟學》一書。深入分析了內部化與企業海外直接投資的關系，擴大了內部化理論的研究范圍，并利用內部化理論來解釋企業跨國經營的三種方式。即出口、對外直接投資及特許權交易選擇的根據。

1977年，英國里丁大學著名經濟學家John Harry D-tinning發表了“貿易、經濟活動的區位和跨國公司：折衷理論探索”一文，首先提出了國際生產折衷理論，1981年。Dunning出版了名為《國際生產與多國企業》的論文集，對國際生產折衷理論進行了系統地整理和闡述。他在吸收了二戰后國際直接投資理論主要觀點的基礎上，歸納出三個變量——所有權優勢、內部化優勢和區位優勢。并利用它們對跨國公司的所有國際經濟活動。即國際貿易、國際直接投資和技術轉讓做出統一的解釋。

20世紀70年代中期以來，以Jan Johnson，Wiedershe-ira-Paul，Jan-Erik Vahlne等學者為代表的“北歐學派”。在對北歐企業國際化進行研究的過程中提出了“企業國際化階段理論”，因為這些學者基本上來自于瑞典的烏普薩拉大學，所以該理論也被稱為“烏普薩拉模型”(UppsalaModel)。JaIl Johnson和Wiedersheim-Paul提出“心理距離”(Psychic Distance)的概念來解釋企業由近及遠選擇海外市場的行為，即企業選擇海外市場的次序遵循心理距離由近及遠的原則，同時，他們把企業國際化過程劃分為五個階段：第一個階段沒有出口：第二個階段有偶爾的非經常性出口：第三個階段是通過獨立的代表處或者代理人系統地出口；第四個階段是企業在海外建立自己的銷售子公司：第五個階段是企業在海外擁有生產實體并從事海外生產。

1988年，Jan Johanson和Lars-Gunnal Mattsson提出了有關企業國際化的網絡觀點，根據他們的觀點，企業的國際化可以被看作是一個企業為了實現其目標，不斷地建立、發展、維持并終結關系的過程。另外，他們還把網絡能力看作是企業與其競爭對手、供應商、客戶、分銷商及政府的關系函數，并認為隨著企業國際化經營的開展和深入，企業網絡的不同組成部分之間關系的數量與強度也隨之改變。

在過去的十多年中，有關企業國際化的文獻更多地關注“天生國際化企業”或者“國際新企業”，也就是那些從其建立開始就通過在許多國家開展經營而取得競爭優勢的企業(Oviatt and McDougall，1994)。這一領域最早的研究來自于Benjamin M，Oviatt和Patrieia Phillips McDougall(1994)，但是到目前為止對天生全球化企業的概念仍沒有形成統一的認識，Ganitsky稱這些企業為天生的出口商(Innate Exporters)，Oviatt和McDougall稱之為國際新企業(Intemational New Ventures)。Preece稱為即時的國際企業(Instant Internationals)等。另外，因為這種快速國際化的企業也常見于高科技企業中，所以也被稱為“High TechnologyStart-up”(Jolly，Alahuhta and Jearmet，1992)?？梢?，天生國際企業沒有一個清楚、精確的定義，“天生國際企業”就好像一個“庇護傘”，涵蓋許多類型的企業(Rasmussen and M-adsen，2002)。

二、基于傳統經濟學——“完全理性人”假設下的企業國際化觀點

Hyme-Kindleberger壟斷優勢理論的基礎是產業經濟學，更確切地說，其基礎是20世紀30年代以后，以梅森和貝恩為代表的哈佛學派的S-C-P范式。產業經濟的三個基本范疇——結構、行為和績效，明顯地建立在把企業作為研究單元的成本一收益分析之上，認定了企業(或者企業的決策者)能夠完全理性地了解市場結構及其變化趨勢并且嚴格地、無偏地按照最優化的條件實施其行為。Hvmer指出對外直接投資是市場不完全性的產物，同時。他主張利用產業組織理論來解釋企業對外直接投資行為，即從不完全競爭來解釋對外直接投資。以產業經濟學為基礎的壟斷優勢理論強調市場的不完全性，指出市場不完全性所帶來的壟斷優勢是跨國公司對外直接投資的必要條件。可見，壟斷優勢理論沒有考慮到企業(或者企業的決策者)的國際化行為可能是由人的情感、意志等非理性因素所引發的，它的視角是典型的基于傳統經濟學理論的成本收益分析。

Raymond Vernon的國際產品生命周期理論有兩個重要基礎，它們分別是技術和區位。一方面，該理論把技術作為一種獨立的生產要素，以技術在國家之間的轉移為基礎將產品生命周期劃分為創新、成熟和標準化三個階段：另一方面，該理論提出在產品生命周期不同階段，生產者需要根據不同的區位影響因子來選擇生產地點。無論是技術，還是影響區位選擇的成本、利潤、市場規模與潛力等因

子，它們都反映了傳統經濟學在信息完備和完全理性假設前提下的一種基本觀點——將人當作在約束條件下實現最大化的計算機器，人的行為可被視為是計算機模擬行為，換言之，國際產品生命周期理論認為企業(企業決策者)只是在技術、成本、利潤、市場規模與潛力因素等條件約束下，選擇能夠實現利潤最大化的國家或地區進行出口或(和)生產。但是實際上?，F實經濟中的企業國際化不只是人們對經濟刺激(價格、利潤、收人等)的機械的鏡式映射，更重要地，它還是人們進行國際化的欲望、需要、利益以及意志的充分體現。因此。國際產品生命周期理論也是基于傳統經濟學的視角。

三、從基于經濟學向基于心理學靠攏——“有限理性人”假設下的企業國際化理論

20世紀70年代，經濟學開始注意到人的心理因素對經濟現象的影響，這一時期的企業國際化理論也反映出了這種趨勢，“完全理性”的概念逐漸被突破。

交易成本分析方法是內部化理論的核心概念，該理論認為決策者是否進行內部化行動取決于企業和市場的交易成本相對大小，這說明了內部化理論仍然沿襲傳統經濟學的成本一收益分析方法和“理性人”假設。但是。內部化理論明確地提到了中間產品自然屬性導致的交易性市場不完善(或稱“知識性市場不完善”)，并且強調中間產品市場尤其是知識產品市場是不完全的。它與最終產品市場的不完全同樣重要，都是交易成本產生的原因。換言之。交易成本之所以存在，是由于存在信息的不確定，以及交易參與各方具有有限理性(Bounded Rationality)與機會主義(Opportunism)的行為特征。這些因素構成了順利簽訂和執行合約的阻力。這明顯地反映了內部化理論對“完全理性人”的質疑，更確切地說，內部化理論選擇把理論構建在了“有限理性人”的假設之上。

折衷范式理論吸收了壟斷優勢理論(Stephen H，Hymer和Charles P，Kindleberger)、內部化理論(Peter J，Bucklev和Mark C，Casson)和區位理論(Walter Isard)的主要觀點，用以解釋跨國公司如何在對外直接投資、出口和許可證安排這三種參與國際市場的方式中作出選擇。由于該理論只是對壟斷優勢理論、內部化理論和區位理論的簡單綜合，因此，大體上也是反映了企業國際化理論從基于經濟學向基于心理學靠攏的趨勢。

國際化階段理論認為，企業決策者之所以要在積累市場知識并減少不確定性的基礎上不斷擴大對國外市場的資源投入，是因為他們缺乏對國外市場的了解以及在國外運營的經驗，而這種解釋正是源于Aharoni(1966)、Cyert和March(1963)的企業行為理論關于決策者具有“有限理性”的假設，在這一假設前提下，決策者對國外環境的不確定性是無法完全預期的，只能夠“干中學”。另外，“干中學”過程使得決策心理特征、行為模式和決策結果之間產生了互動、反饋的關聯，這進一步導致人的偏好在環境變化中演化，從而推翻了傳統經濟學關于偏好穩定的假定。顯而易見，國際化階段理論提出“心理距離”這一概念就是明確地發出了企業國際化研究理論向心理學靠攏的信號。

四、基于心理學——“行為人”假設下的企業國際化觀點

隨著心理學中行為學派與認知學派的相繼興起，使得許多經濟學領域的學者們有條件對個體的異質行為動機進行刻畫。行為學派的觀點是，人腦是一個簡單的刺激一反應器，而心理學的任務就在于查明刺激與反應之間的規律性關系。不過，刺激一反應模式不能解釋人類行為中一些最為顯著的特點，比如選擇性和適應性。這種局限性直至認知學派的興起才有所突破。認知學派對經濟學最大的貢獻是，它使經濟學得以對人類經濟行為的心理形成機制進行研究，而不像早期那樣停留在對行為本身的外在描述上，這為理解經濟個體的各種異質行為動機提供了更加堅實的科學基礎。

國際化網絡觀點的提出是國際化理論全面轉向心理學基礎的標志。在企業國際化網絡理論中，企業的國際化被認為是一個“共同學習的過程”，而且對每個企業來說，這個學習過程都涉及到網絡中的其他典型參與者，同時。雙邊商業關系(Oyadic Business Relationships)和網絡(Net-works)建立在企業之間甚至是個人之間的信任、強弱聯系之上，尤其值得注意的是，國際化網絡觀點的文獻強調了網絡對知識轉移的影響，其核心概念涉及到了知識的嵌入性。知識發送者的意愿與能力，知識接受者的意愿、信任和吸收能力等，這些概念以及圍繞它們所提出的大量命題清楚無誤地表明：國際化網絡觀點在很大程度上已經離開了傳統經濟學對“成本一收益”分析的依賴。該理論認識到經濟個體的行為不僅受到物質利益的驅動。還會受到他人利益的影響，因此，該理論更加注重人們之間的心理因素(觀念、感情、信任)對國際化行為的影響。此時，經濟個體也就不再是傳統經濟學中的“理性人”，而是類似于賀京同、那藝(2007)提出的所謂“行為人”。在“行為人”假定下，經濟個體具有不斷認知和學習的能力，并且在不斷學習中逐步積累和提高自身的經驗知識以及對其他群體成員的認知程度，進而漸次探索著使選擇行為趨于均衡。

Madsen和Servais(1997)認為要全面理解國際新企業現象就必須考慮創業者的背景。應將研究國際新企業時的觀察時間延伸至企業設立之前，因為創業者的背景、態度和思考模式或者在創業前積累的知識經驗和網絡關系對國際新企業發展路徑有很大影響。同時。McDougall，Shane和Oviatt(1994)的研究也認為企業家的經歷、國際視野與動機對國際新企業的特定發展形態影響很大。企業家的教育經歷、海外生活經驗、從其他國際性工作中獲得的經驗等影響國際新企業的發展路徑，它們調整企業家的思維，擴展其跨國網絡，為新企業創造更多機會，縮短對特定產品市場的心理距離?？梢姡哑髽I家、企業家精神引入到國際化理論的研究當中形成“國際新企業理論”是不同領域理論相互融合的趨勢造成的，不過，顯而易見的是企業家、企業家精神一類的概念源于對人的本能、行為和認知的研究成果。企業家不再是被收入、價格等經濟提線牽動的經濟木偶，他們進行國際化的行為以及自身內在制約國際化行為的心理因素，例如：態度、思考模式、國際視野、海外生活經驗等都在企業國際化過程中具有舉足輕重的作用，這既體現了企業國際化行為對企業家心理因素的依賴，也體現了“國際新企業理論”的心理學基礎。

五、結語

隨著對企業國際化進行研究的理論開始逐漸地由傳統經濟學基礎轉向心理學基礎。以知識(包括客觀知識和經驗知識)、學習、關系和創新精神為基本內容的各種企業國際化理論大量地涌現出來。這些以心理學研究成果為基礎的理論更加地關注中小企業和發展中國家的跨國公司。同時注重于解釋企業國際化成長的動態過程。另外。它們的視角也更加的“微觀”，即研究中心更多地傾向于團隊、個人的屬性，例如：團隊、個人的知識(包括客觀知識和經驗知識)、學習、關系、創新精神等等。接下來，我們把基于傳統經濟學觀點和心理學觀點的企業國際化理論做一個簡單的比較。

通過對企業國際化理論的研究基礎視角的分類、梳理，我們初步地明確了企業國際化研究理論的產生與演變過程。也明白了企業國際化理論與傳統經濟學、心理學之間微妙的關系，這些為我們今后開展企業國際化的研究打下了基礎、指明了方向。