中國60年外貿(mào)制度創(chuàng)新的路徑分析

潘　平

中國貿(mào)易大國的崛起創(chuàng)造了世界經(jīng)濟的“奇跡”。回望對外貿(mào)易制度變遷60年的歷史,我國在對外貿(mào)易制度不斷創(chuàng)新的同時,也促進了對外貿(mào)易的長足發(fā)展,2008年外貿(mào)總額為25616億美元,相當(dāng)于1950年(11.35億美元)的2256倍,至今已連續(xù)五年在世界貿(mào)易排行榜上穩(wěn)居第三,外貿(mào)成績斐然。然而,自全球金融危機爆發(fā)后,對我國外貿(mào)出口的發(fā)展沖擊也很大。在此背景下,如何加快對外貿(mào)易制度創(chuàng)新,對保持進出口貿(mào)易健康、穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

一、我國外貿(mào)制度變遷的60年歷史回顧

我國外貿(mào)60年的發(fā)展史,從制度層面可劃分為計劃經(jīng)濟體制下國家統(tǒng)制的外貿(mào)30年和市場經(jīng)濟體制下開放型的外貿(mào)30年。

(一)計劃經(jīng)濟體制下國家統(tǒng)制的對外貿(mào)易制度(1949年-1978年)

新中國建立初期,我國效仿了前蘇聯(lián)實行國家統(tǒng)制專營的對外貿(mào)易體制。其特點是高度集中,國家集外貿(mào)經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)為一體,政企不分、國家財政統(tǒng)負盈虧。與此相適應(yīng),推行了貿(mào)易保護主義的政策。盡管國家統(tǒng)制的貿(mào)易制度對新中國的經(jīng)濟發(fā)展曾起過一定的積極作用,然而統(tǒng)觀這30年的外貿(mào)演化歷程,不難發(fā)現(xiàn)我國對外貿(mào)易在制度創(chuàng)新、出口范圍和規(guī)模上均受到了相當(dāng)大的制約,這從統(tǒng)計資料上亦可得到印證。1978年,我國貿(mào)易總額僅為206.4億美元,僅居世界第32位。

(二)市場經(jīng)濟體制下開放型的對外貿(mào)易制度(1979年-2008年)

1.開放型對外貿(mào)易制度創(chuàng)新的“嘗試”(自1979年至1987年)

我國市場經(jīng)濟體制下的對外貿(mào)易發(fā)軔于1979年的改革開放。該時期我國的經(jīng)濟體制逐步從高度集中的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌,與之相適應(yīng),我國的對外貿(mào)易制度也從國家統(tǒng)制型轉(zhuǎn)向開放型,貿(mào)易政策從貿(mào)易保護逐步向自由貿(mào)易推進。對外貿(mào)易作為我國對外開放的先導(dǎo)、基礎(chǔ)和重要組成部分,其體制、機制和政策均隨著對外開放的演進而不斷在摸索中得以發(fā)展。簡政放權(quán)是該時期外貿(mào)政策改革的主旋律,這一時期的對外貿(mào)易體制改革以外貿(mào)進出口業(yè)務(wù)監(jiān)督、技術(shù)檢查和經(jīng)營權(quán)的分離為先聲。國家在沿海開放城市和沿海經(jīng)濟開放區(qū)對外商投資均實行各種優(yōu)惠政策,同時又改革了統(tǒng)收統(tǒng)支的外貿(mào)財務(wù)體制,籍此拓寬了我國外貿(mào)經(jīng)營渠道,從而在擴大對外貿(mào)易方面取得了顯著的成效。1987年我國進出口總額增長達826.5億美元,相對于1979年增長了將近3倍。然而該時期的對外貿(mào)易政策也出現(xiàn)了一些不和諧的音符,由于多頭平級部委所屬的進出口公司各自為陣,出現(xiàn)了進出口混戰(zhàn)的局面;摸索過程中我國對外貿(mào)易還出現(xiàn)了逆差迅速增大的現(xiàn)象,1985年貿(mào)易逆差達149億美元,創(chuàng)新中國成立以來最高紀錄。顯然,摸索期我國的對外貿(mào)易改革由于沒有任何現(xiàn)成的經(jīng)驗可以效仿,只能靠自身進行自主式的制度創(chuàng)新。該時期我國對外貿(mào)易體制創(chuàng)新處于不斷“試錯”的嘗試期,其特點可歸納為“摸著石頭過河”。正是在這種艱難的自主式制度創(chuàng)新的“試錯”摸索過程中,我國對外貿(mào)易的航母正式揚帆啟航。

2.“中性”自由貿(mào)易制度演進(自1988年至2000年)

我國對外貿(mào)易在經(jīng)歷起步的洗禮后,轉(zhuǎn)入了對外開放后的磨合階段。這一階段進一步實行了簡政放權(quán)的政策,并實行了匯率改革、加強了宏觀管理。該時期我國對外貿(mào)易政策調(diào)整的重點在于政策法令改革和體制完善。改革進程具體可分為三個依次遞進的層次:全面實行承包責(zé)任制及縮小計劃性指令范圍;擴大從事對外貿(mào)易企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍,加強外貿(mào)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管能力建設(shè);改革外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理機制,向集約化經(jīng)營轉(zhuǎn)變。這一系列的外貿(mào)體制改革措施與政策同深化中國經(jīng)濟體制改革的步調(diào)一致,適應(yīng)了中國經(jīng)濟體制改革的需要。1991年至1993年我國逐步實現(xiàn)了外貿(mào)企業(yè)完全自負盈虧,取消了國家對外貿(mào)出口的財政補貼,以建立自負盈虧機制為契機,我國對外貿(mào)易逐步走上了公平競爭,自主經(jīng)營,自負盈虧,工貿(mào)結(jié)合,推行代理制的軌道。這就打破了先前外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的高度集中,逐漸扭轉(zhuǎn)了把對外貿(mào)易僅僅視為調(diào)劑余缺的手段的觀念。通過實施以出口鼓勵抵消進口替代的負效應(yīng)最為過渡,再向“中性”自由貿(mào)易體制演進。客觀地講,這種漸進式貿(mào)易制度創(chuàng)新,運用各種市場和非市場力量鼓勵一些產(chǎn)業(yè)向出口導(dǎo)向型發(fā)展,改善了資源配置效率,更好地發(fā)揮了比較優(yōu)勢,提高了貿(mào)易利得。2001年,我國進出口總額為5097.7億美元,比1978年擴大近25倍。占世界貿(mào)易的位次由1978年的第32位猛升到第6位。也正是在這種循序漸進的“磨合”過程中,我國的對外貿(mào)易才得以長足發(fā)展。

3.WTO框架下有管理的自由化貿(mào)易制度(自2001年至今)

2001年12月11日,我國正式加入世界貿(mào)易組織。在WTO這一新的制度安排的規(guī)制框架下,我國經(jīng)濟進一步融入世界經(jīng)濟全球化的浪潮之中,對外開放亦呈現(xiàn)出新的特點:由政策導(dǎo)向型的開放轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑖H經(jīng)濟接軌的制度型開放;從有限范圍和領(lǐng)域的開放將轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿弧掝I(lǐng)域的開放;從單邊、自主的開放將轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向、多邊、有法律約束力的相互開放。對外開放的新特點對我現(xiàn)有的對外貿(mào)易制度創(chuàng)新提出了新的要求。以加入WTO為契機,我國對外貿(mào)易制度在引導(dǎo)原有機制融入WTO新規(guī)制的導(dǎo)向下開始了新一輪的創(chuàng)新。2001年我國全面開放了外貿(mào)經(jīng)營權(quán);2003年,組建了中華人民共和國商務(wù)部,統(tǒng)一管理我國的內(nèi)、外貿(mào)易事務(wù);2004年我國以調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基調(diào)、以構(gòu)建新型退稅機制為目標對我國出口退稅政策進行了重大調(diào)整。對外開放的新特點孕育了我國在經(jīng)濟全球化背景下和WTO框架下的有管理的自由化貿(mào)易制度。事實證明,有管理的自由化貿(mào)易創(chuàng)新制度符合時代節(jié)拍和我國國情,有力地推動了我國對外貿(mào)易的跨越式發(fā)展。2004年我國進出口總額首超日本位居世界第三;2008年我國進出口總額相當(dāng)于1978年的124倍。我國的對外貿(mào)易在不斷的制度創(chuàng)新過程中逐漸融入世界經(jīng)濟的宏偉樂章,正在努力成為其最強的音符。

二、我國外貿(mào)制度創(chuàng)新60年路徑的理論分析

諾斯從歷史演進的角度考察了制度對貿(mào)易的影響,提出“制度啟動國際貿(mào)易”的命題。縱覽我國對外貿(mào)易的演化歷程,不難發(fā)現(xiàn)制度因素對推進我國對外貿(mào)易發(fā)展起著至關(guān)重要的作用,這從實踐上很好地印證了諾斯的上述命題。總體看來,我國對外貿(mào)易制度經(jīng)歷了從管制到放松管制、從集權(quán)到分權(quán)、從計劃到市場的變遷過程。宏觀上考察,我國外貿(mào)制度創(chuàng)新的路徑是一個漸進的過程,體現(xiàn)了路徑依賴的特點;同時又有所揚棄,歷次對外貿(mào)易制度的創(chuàng)新既是對前一次外貿(mào)制度的繼承,又是對前一次外貿(mào)制度的否定。實踐證明這種循序漸進的“進化論”式的生長路徑是可取的,也是成功的。

(一)從制度創(chuàng)新的動因考察

諾斯認為制度變遷的內(nèi)在動因是主體期望獲得最大的“潛在利潤”即“外部利潤”。正是獲利能力無法在現(xiàn)實的制度安排內(nèi)實現(xiàn),制度配置處于“帕累托改進”的狀況,這種制度的不均衡促使了新制度的形成。這種利益誘致是我國對外貿(mào)易制度創(chuàng)新的根本動因,這一動因貫穿在我國對外貿(mào)易的整個演化歷程之中。我國外貿(mào)制度的創(chuàng)新路徑是不斷追求潛在利益的路徑,每一次外貿(mào)制度的創(chuàng)新都是在舊制度無法獲取潛在利益時發(fā)生的。就外因而言,我國對外貿(mào)易制度創(chuàng)新的外因主要來源于外部的“示范效應(yīng)”。戰(zhàn)后不僅發(fā)達國家而且許多發(fā)展中國家都先后選擇了對外開放的道路。很多國家和地區(qū)在對外開放的過程中,分享了參與國際分工所帶來的益處,并使得自身的經(jīng)濟得到快速發(fā)展。“亞洲四小龍”的迅速崛起就是外向型發(fā)展道路成功的典范,正是這些外部環(huán)境的“示范效應(yīng)”促使我國選擇了對外開放之路。

(二)從制度創(chuàng)新的方式考察

林毅夫提出制度變遷可以分為誘致性變遷和強制性變遷,前者是指個人或群體依據(jù)共同的利益和經(jīng)濟原則,自發(fā)倡導(dǎo)、組織實施的漸進式的制度演進,追求的是效益增長;后者指的是國家通過國家機器對制度實行強制性改變,它能以最短的時間和最快的速度推行制度變遷,效率領(lǐng)先。毋庸贅言,制度創(chuàng)新必須在確保效益的基礎(chǔ)上追求其效率。我國對外貿(mào)易制度的創(chuàng)新宏觀上以強制性變遷為主,同時兼顧了微觀的誘致性變遷。首先從微觀上考察,在制度安排上下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的舉措,初步調(diào)動了地方和企業(yè)開展對外貿(mào)易的積極性,形成對企業(yè)的激勵機制,促進了對外貿(mào)易的發(fā)展。外貿(mào)承包制所形成的激勵機制則進一步調(diào)動了地方和企業(yè)的積極性,并且使監(jiān)督和組織的成本大大降低。但下放經(jīng)營權(quán)和外貿(mào)承包制只是淺層次的變革,其中潛在的利益推動了深化改革和新的制度安排的出現(xiàn)。我國宏觀的對外貿(mào)易制度創(chuàng)新是由政府做出的理性選擇,并頒布相應(yīng)的法令強制實施,因而屬于強制性變遷。實踐證明二者并非孤立存在,往往是相互關(guān)聯(lián)的。一旦條件成熟,以強制性變遷引導(dǎo)和規(guī)范誘致性變遷往往能夠?qū)崿F(xiàn)效益與效率的統(tǒng)一。

三、我國外貿(mào)制度創(chuàng)新的新舉措

當(dāng)前,在世界經(jīng)濟衰退,國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展減速的情況下,我國外貿(mào)制度創(chuàng)新要貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,要在經(jīng)濟全球化的背景下和WTO框架下進行,而有管理的自由化貿(mào)易制度仍將是今后一段時期內(nèi)我國的對外貿(mào)易制度安排。針對目前國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境,我們在推行有管理的自由化貿(mào)易制度下,在宏觀上和微觀上,可以采取以下幾方面的新舉措。

1.適時適度的財政政策創(chuàng)新

美國、歐盟、日本是我國的主要出口市場,金融危機蔓延導(dǎo)致這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟衰退已經(jīng)造成我國廣東、浙江、江蘇等東部沿海省市許多企業(yè)停產(chǎn)減員,出口下降。可見貿(mào)易伙伴國的經(jīng)濟發(fā)展與我國出口存在“唇亡齒寒”的關(guān)聯(lián)。因此,我們應(yīng)該在自己能力范圍內(nèi)幫助其他國家經(jīng)濟復(fù)興,共同渡過金融危機。具體來說,我國政府應(yīng)該加大與發(fā)達國家的經(jīng)濟合作力度,共同制定適時適度有效的財政政策,協(xié)調(diào)配合其他調(diào)控政策,擴大內(nèi)需,刺激經(jīng)濟發(fā)展,加大對規(guī)模經(jīng)濟的培育。如此一來,我國將會成為具有規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)品的出口大國,減少傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口,形成新的外貿(mào)比較優(yōu)勢,增強我國外貿(mào)發(fā)展的可持續(xù)能力。

2.靈活審慎的貨幣政策創(chuàng)新

一方面,我國政府可以鼓勵銀行界在信貸風(fēng)險基本可控的情況下,為中國產(chǎn)品的出口進一步提供進出口信貸支持。另一方面要審慎靈活掌握人民幣匯率波動情況,政府要堅持匯率調(diào)整的主動性、可控性和漸進性原則,以謹慎的態(tài)度對待人民幣升值這一問題,以防止發(fā)達國家通過匯率轉(zhuǎn)嫁危機,減輕由于匯率風(fēng)險對出口企業(yè)造成的負面影響;防止推動人民幣大幅貶值來刺激出口的匯率政策傾向。

3.轉(zhuǎn)型升級的增長方式創(chuàng)新

一是外貿(mào)增長目標應(yīng)由單一出口創(chuàng)匯拉動經(jīng)濟增長向提升國家整體經(jīng)濟競爭力和確保宏觀經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展轉(zhuǎn)變。二是外貿(mào)增長格局應(yīng)由主要依靠外商、國企“兩分天下”的格局向以民企出口為主體的民企、外資、國有“三分天下”格局的方向轉(zhuǎn)變。三是外貿(mào)方式結(jié)構(gòu)優(yōu)化,加工貿(mào)易實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級,一般貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品向高新技術(shù)產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)變。四是外貿(mào)的產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成必須要多樣化并不斷升級換代,逐步實現(xiàn)由主要依賴有形產(chǎn)品向無形服務(wù)的轉(zhuǎn)變。

4.有的放矢的貿(mào)易政策創(chuàng)新

考慮到我國出口產(chǎn)品多為勞動密集型的特征,出口退稅率調(diào)整和加工貿(mào)易限制目錄實施等貿(mào)易政策應(yīng)放松在以前外部市場較好情況下制定的從緊政策。特別是在當(dāng)前嚴峻的國際背景下,外需市場的擠壓在客觀上也會促進勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級,所以,在政策上不能用藥過猛。一是出口退稅政策應(yīng)將調(diào)控重點落在有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機電與高技術(shù)產(chǎn)品上;二是積極尋找新的進口替代品,推動進口來源多樣化,避免在原材料進口價格上受制于人。

5.多元立體的市場格局創(chuàng)新

目標市場分散化可增強企業(yè)的外貿(mào)抗風(fēng)險能力,是規(guī)避國際金融危機沖擊的基礎(chǔ)因素。針對國際金融危機下歐美等國貿(mào)易保護之風(fēng)可能盛行,我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)快速進行貿(mào)易市場多元化的洗牌。首先,深度開發(fā)發(fā)達國家傳統(tǒng)出口市場,在危機中尋求商機;其次,推進中國與東盟的貿(mào)易一體化,進一步拓寬對東盟十國的出口;再次,拓展非洲市場,充分發(fā)揮我國的出口產(chǎn)品在非洲具有強大的市場競爭力優(yōu)勢;第四是開拓拉美市場,為我國企業(yè)進入拉美市場獲得更加寬松的條件。我國企業(yè)實施出口市場多元化戰(zhàn)略的同時,還應(yīng)加大開發(fā)國內(nèi)市場的力度,充分利用“兩個市場、兩種資源”,實現(xiàn)“外貿(mào)”、“內(nèi)貿(mào)”共同發(fā)展。▲