淺議愛德華·卡爾對權(quán)力的論述

摘 要： 愛德華#8226;卡爾在對20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論中將國際領(lǐng)域的政治權(quán)力分為三類：軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量、支配輿論的力量，并分別加以論述。本文對卡爾的現(xiàn)實(shí)主義國家權(quán)力思想進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞： 愛德華#8226;卡爾 現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系 國際政治 權(quán)力

理想主義者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使國家和世界民主化，國與國之間的關(guān)系應(yīng)實(shí)現(xiàn)道德理想。一戰(zhàn)結(jié)束后不久，以威爾遜為代表的理想主義者更進(jìn)一步提出公開外交、集體安全、國際法律、民族自決等處理國際事物的原則并建立了國際聯(lián)盟。國聯(lián)作為一戰(zhàn)的產(chǎn)物，是第一個(gè)立誓共同防御侵略、以非暴力方式解決爭端的世界范圍內(nèi)的國際組織。但是由于沒有武裝部隊(duì)，又缺乏常駐組織，對國際事務(wù)反應(yīng)緩慢，美蘇兩個(gè)大國又沒有參加，重要的成員國傾向于保護(hù)自己的利益，因此，國聯(lián)實(shí)質(zhì)上成為帝國主義列強(qiáng)尤其是英、法支配世界的工具。隨著二戰(zhàn)的爆發(fā)，烏托邦式的理想主義隨之引起了人們的爭論和懷疑。

愛德華#8226;卡爾對權(quán)力的論述主要體現(xiàn)在他的《20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論》一書中。他指出：“政治總是權(quán)力政治……權(quán)力是政治的核心要素。”①他將國際領(lǐng)域的政治權(quán)力分為三類：軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量、支配輿論的力量。在他看來，權(quán)力是一個(gè)不可分割的整體。卡爾對理想主義國際關(guān)系理論所倡導(dǎo)的國際道德提出了批判，指出沒有有效的權(quán)威便沒有有效的道德。道德是權(quán)力的產(chǎn)物，②權(quán)力才是國際政治的核心，權(quán)力也是現(xiàn)實(shí)主義者最為關(guān)注的。《20年危機(jī)》作為傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系思想的奠基之作，開啟了國際關(guān)系理論研究的現(xiàn)代篇章，是人類第一次在全球性戰(zhàn)爭后對國家間關(guān)系的深刻洞察，也為不太成熟的國際關(guān)系理論提供了基本理論框架。一般來說，其后的凱南、摩根索、布熱津斯基、沃爾茲，乃至國際關(guān)系的英國學(xué)派都直接傳承了卡爾的現(xiàn)實(shí)主義思想。權(quán)力在卡爾的《20年危機(jī)》中貫穿始終，他認(rèn)為：“任何政府的有效統(tǒng)治都依賴于它的權(quán)力基礎(chǔ)。”③

一、國際政治中權(quán)力的含義

奈給政治權(quán)力下的定義是：“權(quán)力是實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的能力。更確切地說，它是影響他人和達(dá)到自己所期望的目標(biāo)之能力。”④耶魯大學(xué)政治學(xué)家羅伯特#8226;達(dá)爾把政治權(quán)力界定為讓別人做自己不想做的事情的能力。但由于一國控制他國的能力通常與該國所掌握的特定資源分不開，因此政治領(lǐng)導(dǎo)人一般是從國家所掌握的資源這個(gè)角度來界定權(quán)力的。這些資源包括：人口，領(lǐng)土，自然資源，經(jīng)濟(jì)規(guī)模，軍隊(duì)，以及政治穩(wěn)定，等等。⑤由此我們可以總結(jié)出，在國際政治中，權(quán)力是政府不可或缺的工具，是政府實(shí)行有效統(tǒng)治的基礎(chǔ)。卡爾批判了理想主義者所認(rèn)為的“國際聯(lián)盟的成立意味著在國際政治中消除了權(quán)力因素”的烏托邦思想，認(rèn)為真正的政治研究是不能不直面現(xiàn)實(shí)，不能不觸及“權(quán)力”概念的。⑥

在國際社會里，卡爾認(rèn)為，無論采取什么樣的國際政府體系，在任何關(guān)鍵時(shí)刻，決定政策的是為國際政府權(quán)威提供權(quán)力基礎(chǔ)的那個(gè)國家。⑦只要權(quán)力是國家的專利，任何真正意義上的國際性政府就不可能得以確立。為了分析的方便，他將國家領(lǐng)域的政治權(quán)力分為三種形態(tài)：軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量和支配輿論的力量。卡爾將支配輿論的力量與軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量并列起來，分析當(dāng)時(shí)兩次世界大戰(zhàn)期間風(fēng)云變幻的國際形勢。⑧奈把權(quán)力劃分為硬權(quán)力和軟權(quán)力，硬權(quán)力指經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力，軟權(quán)力指文化和觀念的影響權(quán)力。

二、軍事力量

卡爾認(rèn)為軍事力量之所以具有極其重要的意義，是因?yàn)閲H關(guān)系中權(quán)力的最終手段是戰(zhàn)爭。從權(quán)力角度來看，國家的每一個(gè)行為都是為了戰(zhàn)爭。他認(rèn)為潛在的戰(zhàn)爭是國際政治中的主導(dǎo)因素，軍事力量也就因之成為公認(rèn)的政治價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。⑨歷史上每一個(gè)偉大的文明在鼎盛事期都享有軍事實(shí)力方面的優(yōu)勢。在當(dāng)代世界，衡量大國的標(biāo)準(zhǔn)之一是其可以使用的軍力的質(zhì)量和預(yù)設(shè)效率。卡爾認(rèn)為一個(gè)國家之所以被承認(rèn)為大國，往往是因?yàn)樗且粓龃笠?guī)模戰(zhàn)爭的戰(zhàn)勝國。在國際領(lǐng)域內(nèi)，大國的政治家常常會贊頌自己國家的陸海空三軍的實(shí)力。除此之外，大國的政治家還會組織軍事演習(xí)，向世界展示自己國家的軍事力量和因之而享有的政治地位。在國際危機(jī)發(fā)生的時(shí)候，海軍艦隊(duì)、陸軍陳列和空軍編組會在重要的地點(diǎn)，為同樣的目的，炫耀自己的實(shí)力。例如，美國軍事力量在遏制對盟國的威脅或確保獲得關(guān)鍵性資源方面所發(fā)揮的作用意味著強(qiáng)大的軍事力量的提供可用于談判進(jìn)程。

由此可以看出，軍事力量是一個(gè)國家不可或缺的力量，正如卡爾所認(rèn)為的，一個(gè)國家的對外政策不僅受到所設(shè)定的目標(biāo)的限制，而且受到其軍事實(shí)力的限制，更準(zhǔn)確地說，是受到這個(gè)國家軍事實(shí)力與其他國家軍事實(shí)力之比的限制。⑩這也就解釋了隨著二戰(zhàn)的結(jié)束，美國和前蘇聯(lián)之間為什么很快就展開了激烈的軍備競賽的原因，即為了防止另外一個(gè)國家加強(qiáng)的軍事力量超過自己國家的軍事力量，從而使自己失去以往的地位，并將自己置身于危險(xiǎn)之中。

雖然軍事力量是一個(gè)國家生活的核心因素，但卻不是絕對因素。過分強(qiáng)調(diào)軍事力量也會把自己拖入泥潭。因?yàn)楫?dāng)一個(gè)國家試圖通過增強(qiáng)軍事力量來提高自己國家的地位時(shí)，它的所作所為可能被其他國家解讀為對其安全構(gòu)成的威脅。如果一國所追求的利益事實(shí)上激怒或者刺激了其他國家，這樣就會降低該國的相對權(quán)力地位和抵抗能力。因此，一個(gè)國家過分強(qiáng)調(diào)軍事力量勢必會帶來其他國家尤其是把它作為假想敵的國家的恐懼，從而刺激這個(gè)國家以更大的努力來發(fā)展軍事力量，導(dǎo)致了整個(gè)國際秩序陷入到軍備競賽的惡性循環(huán)中。

三、經(jīng)濟(jì)力量

卡爾在論述經(jīng)濟(jì)力量時(shí)指出，經(jīng)濟(jì)力量只要與軍事力量結(jié)合起來，總會成為政治權(quán)力的工具。最富有的君主或最富有的城邦國家才能夠雇傭最大規(guī)模和最有實(shí)力的雇傭軍。因此，每個(gè)政府都會實(shí)施不斷尋求財(cái)富的政策。他指出，文明的整個(gè)發(fā)展歷程與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系在一起。隨著歷史的發(fā)展，軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量之間的關(guān)系越來越密切，卡爾反對人們將“權(quán)力”和“財(cái)富”、“槍炮”和“黃油”區(qū)別開來。他認(rèn)為“追求財(cái)富的國家”和“追求權(quán)力的國家”所追求的目的不同，這并不是因?yàn)椤皺?quán)力”和“財(cái)富”之間有區(qū)別，更不是“政治”和“經(jīng)濟(jì)”之間的區(qū)別，而是因?yàn)樗鼈儗儆诓煌潭鹊臋?quán)力。為了追求權(quán)力，軍事手段和經(jīng)濟(jì)手段是會兼而用之的。

經(jīng)濟(jì)力量作為一種武器，在對外政策中得到越來越廣泛的使用，人們形象地稱之為“金元外交”。以經(jīng)濟(jì)手段代替軍事手段，亦即馬克思所稱的以資本代替大炮的方式，讓權(quán)力優(yōu)勢得到了充分的表現(xiàn)。只有將軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量結(jié)合在一起，才能在國際政治中游刃有余。這種方式被美國經(jīng)常用到，美國經(jīng)常利用其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對非發(fā)達(dá)國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁，以求得更大的國家利益。正如卡爾所指出的，經(jīng)濟(jì)實(shí)力與自由貿(mào)易可以使美國在許多國家具有直接的影響力和控制力，但這是其他任何一個(gè)大國都無法做到的。

尤其是二戰(zhàn)結(jié)束后國際社會進(jìn)入了一個(gè)相對和平的階段，這時(shí)經(jīng)濟(jì)力量的優(yōu)勢得以凸顯。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量之間的關(guān)系更加密切，軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量可以互相轉(zhuǎn)化。軍事力量不足夠強(qiáng)大的國家（但是可以確保國家安全），可以依靠本國的自然資源使自己擁有足夠多的財(cái)富，當(dāng)自己擁有足夠強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量時(shí)，就可以購買更多的槍炮，使自己成為一個(gè)大國。例如日本，布熱津斯基認(rèn)為日本是國際事物中的一個(gè)主要大國。日本作為世界上最大的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之一，顯然有潛力發(fā)揮一流的政治影響，盡管其國家安全還仰仗美國的保護(hù)。同樣，軍事力量足夠強(qiáng)大的國家，可以依靠其強(qiáng)大的軍事力量來謀求更多的經(jīng)濟(jì)力量。在論及經(jīng)濟(jì)力量時(shí)，卡爾對普遍認(rèn)為正確的觀點(diǎn)，即“使用經(jīng)濟(jì)武器比使用軍事武器要道德一些”提出了自己的看法。卡爾認(rèn)為這一觀點(diǎn)并不總是正確，戰(zhàn)爭期間的封鎖可能與空襲一樣造成嚴(yán)重的災(zāi)難。

權(quán)力是一切政治行動的要素，它是一個(gè)整體，不可分割。使用經(jīng)濟(jì)手段和軍事手段都是為了實(shí)現(xiàn)同樣的目的。強(qiáng)國愿意使用不太野蠻而較為文明的手段，因?yàn)檫@樣的手段一般說來足以實(shí)現(xiàn)目的。只要這樣的手段足以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，它就不會使用更加野蠻的軍事武器。但是經(jīng)濟(jì)力量和軍事力量不能分割開來，兩者都是政治權(quán)力的組成部分。從長遠(yuǎn)來看，兩者的關(guān)系是共榮共存的。

四、支配輿論的力量

支配輿論的力量是權(quán)力的第三種形式，也就是奈所說的軟實(shí)力。要實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)，支配輿論的力量與軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量同樣重要，并且這些不同形式的權(quán)力也是密切相關(guān)的。

卡爾認(rèn)為應(yīng)有組織地使用支配輿論的力量，使其成為對外政策的常用工具。奈指出：如果一個(gè)國家可以使其權(quán)力被他國視為合法，則它將遭受更少對其所期望的目標(biāo)的抵制。如果其文化與意識形態(tài)有吸引力，其他國家更愿意追隨其后。如果該國能夠建立與其社會相一致的國際規(guī)范，則它無需被迫改變。如果該國支持使得他國按照主導(dǎo)國家的預(yù)期采取行動或限制自身行為的制度，它可能無需以高昂的代價(jià)運(yùn)用強(qiáng)制性權(quán)力或硬權(quán)力。隨著歷史的發(fā)展，通信手段的廣泛運(yùn)用，軟實(shí)力在國際政治中顯現(xiàn)出越來越不可忽視的作用，為大多數(shù)國家和政治家所關(guān)注。

但是，卡爾認(rèn)為輿論是由地位和利益決定的，統(tǒng)治階級和主導(dǎo)國家，或者說主導(dǎo)國家集團(tuán)，不但可以制造有利于維護(hù)自己優(yōu)勢地位的輿論，而且可以依賴強(qiáng)大的軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，輕而易舉地將自己的觀點(diǎn)強(qiáng)加于別人。這在美國對菲律賓統(tǒng)治的歷史中體現(xiàn)得非常明顯。時(shí)任美國總統(tǒng)麥金萊在1899年對國會說：“菲律賓是我們的，不是為剝削，而是為發(fā)展、開化、教育，在自治的科學(xué)上加以訓(xùn)練。”用威爾遜的話來說：“我們采取的每一步驟，其最后的目的都是為了實(shí)現(xiàn)這些島的獨(dú)立的。”美國依靠自己強(qiáng)大的軍事力量，不斷向菲律賓人民灌輸這種思想，從而形成有利于美國的輿論宣傳，有利于美國在菲律賓的統(tǒng)治，就連菲律賓的某些學(xué)者也持親美思想。

卡爾還特別強(qiáng)調(diào)了教育和大眾傳媒對支配輿論的力量所發(fā)揮的作用。例如：美國為了加強(qiáng)對菲律賓的統(tǒng)治，但又不致激起菲律賓人的反抗，在菲律賓開辦學(xué)校，派遣美國人到菲律賓來教他們學(xué)習(xí)英語，同時(shí)還出經(jīng)費(fèi)送菲律賓人到美國留學(xué)。1901年8月23日，美國陸軍運(yùn)輸船“托馬斯”號來到了馬尼拉，從美國帶來了六百多名教師，他們以“托馬斯人”這個(gè)稱號著名于世。這些人是美國文化和民主主義菲律賓的先驅(qū)。1903年，第一批104名菲律賓青年作為政府的公費(fèi)生被派到美國去，在美國的專科學(xué)校和大學(xué)讀書。自1903—1908年，約200個(gè)公費(fèi)生在美國讀書。美國的這些措施大大加深了菲律賓人對美國人的認(rèn)知心理，在菲律賓成為美國的殖民地期間基本上沒有發(fā)生大的爭取民族獨(dú)立的革命運(yùn)動。這不能不說是支配輿論的力量所發(fā)揮的作用。同時(shí)，美國還在菲律賓廣泛印刷報(bào)紙、雜志，引入美國電影和音樂，使菲律賓人的生活的各個(gè)角落都有美國人的身影。

卡爾在論述支配輿論的力量時(shí)指出，支配輿論的力量是一切權(quán)力不可或缺的組成部分，但它同樣不是絕對的權(quán)力。只有將支配輿論的力量即軟權(quán)力和軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量硬權(quán)力結(jié)合起來，才能最有效地發(fā)揮其作用。正如奈曾指出，在21世紀(jì)，軟權(quán)力必然會發(fā)揮越來越重要的作用，但武力依舊是重要的因素。市場和自然資源的經(jīng)濟(jì)規(guī)模也將繼續(xù)是重要的因素。只有當(dāng)它們相互加強(qiáng)時(shí)，所取得的效果才最佳。

五、結(jié)語

卡爾作為現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論的開創(chuàng)者，對國際政治中的權(quán)力作了全面的論述。他指出，在國際政治中，權(quán)力是一個(gè)不可分割的整體，作為權(quán)力的組成部分，軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量、支配輿論的力量是相互配合的，離開任何一部分權(quán)力都會殘缺不全。同樣，任何一部分權(quán)力也都不是絕對權(quán)力，離開其他兩部分也很難很好地在國際政治中發(fā)揮作用。卡爾在國際關(guān)系史上的另一個(gè)突出貢獻(xiàn)在于，除了強(qiáng)調(diào)硬權(quán)力所發(fā)揮的作用外，還第一次明確提出了“支配輿論的力量”在民主國家及其國際政治中所發(fā)揮的作用，而支配輿論的力量其實(shí)就是軟權(quán)力概念的雛形。他對權(quán)力含義的論述豐富了國際關(guān)系理論，開啟了現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論研究的現(xiàn)代篇章。但有的方面論述過于片面，過分強(qiáng)調(diào)大國權(quán)力的作用，忽視甚至無視小國在國際政治中所發(fā)揮的作用，在一定意義上可以說是為日后全球出現(xiàn)大國霸權(quán)政治提供了理論基礎(chǔ)。

注釋：

①愛德華#8226;卡爾.20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論.北京：世界知識出版社，2005年版，第98頁。

②同上，第64頁。

③同上，第101-102頁。

④小約瑟夫#8226;奈.理解國際沖突：理論與歷史.上海：上海人民出版社，2005年版，第70頁。

⑤同上，第72頁。

⑥愛德華#8226;卡爾.二十年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論.北京：世界知識出版社，2005年版，第89頁。

⑦同上，第102頁。

⑧⑨同上，第103頁。

⑩同上，第104頁。

同上，第105頁。

同上，第106頁。

同上，第111頁。

同上，第119頁。

茲比格紐#8226;布熱津斯基.大棋局：美國的首要地位及其地緣戰(zhàn)略.上海：上海人民出版社，2007年，第38頁。

愛德華#8226;卡爾.20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論.北京：世界知識出版社，2005年，第120頁。

同上，第121頁。

約瑟夫#8226;S#8226;奈.硬權(quán)力與軟權(quán)力.北京：北京大學(xué)出版社，2005年，（引論）第4頁。

愛德華#8226;卡爾.20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論.北京：世界知識出版社，2005年，第128-129頁。

格雷格里奧#8226;F#8226;賽義德.菲律賓共和國——?dú)v史、政府與文明.上海：商務(wù)印書館，1979年，第423頁。

同上，第470頁。

愛德華#8226;卡爾.20年危機(jī)（1919—1939）國際關(guān)系研究導(dǎo)論.北京：世界知識出版社，2005年，第130頁。

約瑟夫#8226;S.奈.硬權(quán)力與軟權(quán)力.北京：北京大學(xué)出版社，2005年，第111頁。