中國失業問題理論解析及實踐

摘要：失業問題已經成為當代中國社會發展中無法回避的問題，對此問題的探討無論從理論上還是現實中都有重要意義。本文首先對傳統的馬克思主義有關失業的理論進行了回顧，然后分析社會主義存在失業的原因。在此基礎上結合中國實情，探討了當前中國失業的主要原因，最后提出了解決失業問題的主要對策。

關鍵詞：社會主義；失業；原因；對策

一、社會主義不存在失業——馬克思主義的有關勞動力理論

馬克思主義認為，當無產階級奪取政權，建立了社會主義制度，克服了資本主義生產的無政府狀態的競爭和周期性的經濟危機，對社會勞動力的使用將會是按計劃進行的，因而最終在社會主義不存在失業。其理論邏輯如下：社會主義經濟是建立在社會化大生產基礎上的，它通過機器、化學過程及其他辦法，使工人的職能和勞動過程的社會結合不斷地隨著生產的技術基礎發生變革，使社會內部分工發生革命，不斷地使工人從一個部門、行業轉向另一個部門、行業，從而造成了勞動力的流動。馬克思主義認為社會主義的勞動力流動是有計劃的，它不僅要求勞動者與生產資料在數量和質量上，而且要求在空間和時間上都保持一定的比例相互適應。馬克思寫道：“一定量的生產資料，必須有一定數目的工人與之相適應；也就是說，一定量的已經物化在生產資料中的勞動，必須有一定量的活勞動與之相適應。這個比例在不同的生產部門是極不相同的，甚至在同一產業的不同部門，也往往是極不相同的?！痹谏鐣髁x條件下，由于實現了勞動力的計劃配置，使得經營者可以根據社會需求和技術進步的變化調整它們的生產規模、產品結構和技術結構，所以也就消除了資本主義社會生產時對人力、物力、財力的巨大浪費；公有制的建立使生產和消費變得非常容易估計，按需求調節生產也變得不再困難；最后在社會主義制度下，社會擁有極其豐富的生產力，只要合理組合起來，就能迅速地提高生產力水平。所以根據以上的理由，馬克思認為社會主義制度的建立也就消除了失業存在的條件。馬克思的觀點得到了許多經濟學家特別是一些社會主義國家的經濟學家的贊同。前蘇聯經濟學家柯斯津寫道：“社會主義公有制完全可以使工作崗位結構和勞動力資源構成在數量和質量上達到平衡?！币恍┪鞣街髁鹘洕鷮W家甚至也認為社會主義不存在失業，如美國前總統經濟顧問斯蒂格利茨指出：“在過去，工人的社會保障主要是由企業提供，包括教育、醫療、養老金，甚至住房等。過去沒有失業，所以也不需要失業保險?！痹趯嵺`中，斯大林甚至于1934年宣布“前蘇聯消滅了失業”。

眾所周知，中國建立了社會主義制度已經超過了半個世紀，在當前我國不僅存在著失業，而且失業問題還相對比較嚴峻，我國的城鎮登記失業率在5%左右，農村還存在著大量的隱性失業。傳統理論和現實差距巨大，如何正確理解當前的中國失業問題也就具有非常重要的理論和現實意義。

二、社會主義存在失業——馬克思主義的有關勞動力理論思辨

馬克思主義得出社會主義沒有失業的結論，顯然是指生產力極大發展了的社會主義，是社會主業的理想狀態。雖然我國已經建立了社會主義制度，但與馬克思、恩格斯所描述的社會主義還有很大的距離。我們應用動態的眼光、發展的眼光看待此問題，不應該把社會主義看成是靜止不變的事物。我們應把社會主義看成是一個構建的過程、看成是一個逐步完善并最終向理想不斷逼近的過程?，F實的社會主義在生產過程中、在演進過程中仍然具備出現失業的條件，其理由如下：

1. 生產力的發展和機器大生產的普及同樣造成了社會主義制度下對勞動力需求的相對下降

李嘉圖指出“用機器來代替人類勞動，對于勞動階級利益往往是有很大害處的”。馬克思的勞動理論在很大程度上繼承了李嘉圖的思想，他指出機器的使用，資金有機構成的提高，會直接排擠了一部分工人，使其成為失業者，機器的改進又意味著更多的機器勞動者將會受到排擠，這一點在農業生產中表現尤為突出。

當然，馬克思也認識到機器的應用必然排擠工人，但是它可能引起其他勞動部門就業的增加：

(1)機器生產的產品增加，消耗的原料也就增加，所以原料的生產部門就業就要擴大。

(2)隨著機器生產在一個工業部門的擴大，給這個工業部門提供生產資料的那些部門的生產首先會增加。

(3)機器參加了產品生產中的一個過程，就會引起其他過程勞動需求的增加。

(4)機器生產會使社會分工擴大，因而使社會生產部門愈來愈多樣化。

(5)大工業造成新的世界市場，隨著世界市場的發展，運輸業對勞動的需求增加。我們看到現實的社會主義，由于生產力水平不高，機器的使用，生產社會化的提高還不足以創造出新的就業機會，機器代替人成為了現實。

2. 生產資料和勞動者處于相對分離的狀態

以中國為例，在以公有制為基礎、多種所有制形式共同發展的條件下，在不同所有制的企業中，生產資料的所有者分別以國家、私營業主或資本家等形式出現，而工人只擁有對自身勞動力要素的所有權。這與馬克思描繪的社會主義差別巨大，馬克思描繪的社會主義是生產資料完全公有，勞動者與生產資料是直接結合的。只要有多種所有制的存在，勞動者與生產資料背離，就必然存在著失業。

3. 現實中社會主義采用市場經濟的形式

還以中國為例，我國目前正在努力建立市場經濟制度，企業是獨立的商品生產者和經營者。企業必然要根據市場經濟的規律，按照等價交換、利潤最大化的原則來配置生產要素。勞動力作為生產要素的一種形式能否和生產資料結合起來，能否協同加入生產過程，這要受勞動力供給和需求兩方面的影響。在現實的社會主義中，顯然無法保證這兩方面的完全平衡。市場是時刻變動的，總會有一部分生產要素游離出來，勞動力和生產資料之間就會產生失衡狀態，也就是出現失業。同時我們看到，競爭規律是市場經濟的基本規律，由于“看不見的手”的作用，隨時會出現一些部門和行業、地區處于收縮時期，另一些部門和行業、地區會發生某種程度的擴張，伴隨著這種縮張，一些舊的部門將被淘汰，已被淘汰的必然游離出大量的勞動力，而新興的產業部門的迅速發展，客觀上要求不斷對勞動力進行調整和再分配。這種勞動力在部門之間的流動不是一蹴而就的，需要一個尋找、匹配的過程，有時這一過程還很長，在此過程中就會出現失業。

三、中國當前失業問題嚴峻的現實原因

中國建立起社會主義制度已經超過了半個世紀，改革開放的實行也已30年，中國的經濟發展取得了舉世矚目的成就，另一方面我們看到失業問題日益成為我們面前的“攔路虎”。城鎮登記失業率從20世紀90年代初的２％，逐年攀升至目前的５％。如何理解一方面經濟在發展，另一方面失業在加劇的“矛盾”狀況呢？本人以為，中國當前的失業主要有以下幾點原因：

1. 勞動力要素在短期內供給巨大

新中國成立以后，由于國家對人口問題沒有引起足夠重視，錯過了解決中國人口問題的絕佳機會。中國人口此后迅速增加，1952～1980年的28年間，人口增加4.2億，由5.7億人增加到9.9億人。20世紀70年代末以來，雖然實施計劃生育政策，使我國人口的自然增長率明顯下降，但由于我國人口基數已經較大，每年新增人口數量依然很多。60～70年代生育高峰期出生的人，在80年代以后陸續進入就業年齡。每年進入勞動年齡的人口數量仍維持在一個較高的水平，勞動年齡人口占總人口的比重從80年代的50%，上升到90年代的60%左右。而80年代就業人口增長率與勞動力人口增長率基本相當，雖存在失業，但還不嚴重。90年代勞動人口年均增長率為1.25%，而就業人口年均增長率只有1.07%。按此計算，在全國范圍內，今后幾年中，每年新進入勞動年齡的人口為1 300萬左右，這相當于歐洲一個中等國家的人口數量，此外還有1 000多萬下崗失業人員需要解決再就業問題，有1 500萬～2 000萬農村剩余勞動力需要轉移，因此目前我國的就業矛盾非常突出。

2. 不合理的最低工資水平

中國勞動法規定實行最低工資保障制度，最低工資標準是保護職工的合法權益，保障勞動者及其家庭基本生活及促進企業公平競爭的重要措施。最低工資水平的制定，本來對保障勞動者利益是件好事，因為物價水平的提高，最低工資水平逐年提高本也無可厚非。但現在各地在制定最低工資標準時，往往不顧當地經濟發展的實情，紛紛互相“參照”，有一定的攀比因素作怪。最低工資標準比別的地方低，當地政府甚至當地老百姓感到面上無光。若最低工資標準制定不當，可能導致嚴重的社會后果：如果當地政府單純從提高職工福利的角度出發，不顧社會生產的實際情況，制定的工資標準遠高于市場自發達成的均衡工資水平時，一方面，大量的勞動者會看到最低工資很高，對他們很有吸引力，這樣可能導致原來看到市場的工資水平太低，想從勞動力的大軍中退出的人重新參與到工作的找尋中，即過高的最低工資人為地刺激了勞動力的供給，有使勞動力供給大幅增加的可能；另一方面，由于最低工資水平太高，企業從自身的利益出發，可能會相應的增加機器的使用，來代替已經大幅升值了的勞動力，或者企業干脆在原有的規模上直接減少勞動力的雇傭，最終都將使社會對勞動力的需求下降，即失業問題在供給和需求兩方面因素的合力推動下加劇了。最后最低工資還有個弊端常不為人所注意：一般情況下最低工資隨時間的推移是逐步調高的，在經濟發展良好時還不會有什么問題，但遇到經濟下滑時，客觀上本應要求最低工資也應下調，但由于最低工資剛性或法規剛性，下調最低工資標準非常困難，它又會反作用于經濟，一方面導致企業用工成本難以壓縮，另一方面造成大量人員失業。

3. 結構性失業

(1)制度安排與調整。計劃經濟體制下勞動力轉移制度存在明顯缺陷，主要是戶籍制度、就業制度和保障制度。20世紀50年代開始實施的以城鄉分割和限制勞動力區域間流動為特征的戶籍制度最明顯的特點是將大量農村勞動力限制在農村，形成了當前中國結構性失業大軍中最為龐大的群體，同時區域間限制性戶籍管理辦法也不利于勞動力自由地按市場要求進行配置。中國傳統計劃經濟體制下，大量公有制企業一方面承擔著社會生產的任務，另一方面更重要的是承擔吸納社會勞動力的重任，而這種制度安排很多時候是與市場脫節的，造成了公有制企業對勞動力的過量吸收、企業效率普遍低下。中國勞動力資源特別是農村勞動力資源增長過快，加上政策方面的失誤，未能充分挖掘經濟發展所帶來的社會就業量增加的巨大潛力，于是造成了社會實際就業人數明顯增加的同時，卻在第一、二產業內部存在著大量剩余勞動力，形成了我國所特有的以隱蔽形式出現的結構性失業。隨著經濟改革的深入，各項制度的改革逐步提到議事日程上來，在低技能的農村勞動力向非農產業轉移過程中、公有制企業員工向非公有制企業轉移過程中，這種結構性失業也就不斷顯性化。

(2)產業結構的調整與升級。在經濟發展過程中，一個國家的產業結構是不斷調整變化的，是個動態的過程。我國在傳統計劃經濟時期，產業結構與產業布局不合理問題比較突出，產業的設置與布局往往是行政命令，脫離于人民群眾的實際需要，從而造成部分行業惡性競爭，生產能力嚴重過剩，另一些行業由于得不到政府的支持或批準，盡管市場非常需要，但也得不到發展。在此背景下，產業結構的調整、升級就成為了社會經濟發展的迫切要求。我們可以將現有產業劃分為新興產業、成熟產業和衰退產業三種。在市場條件下，那些不符合社會需求的衰退型產業，由于企業的產品供大于求，企業效益降低，必然會降低員工的工資水平或直接減少對員工的使用，該產業部門的勞動供給就會大于勞動需求，勞動力從而自動或被動退出，向新興產業或成熟產業轉移。成熟產業對勞動力的需求基本上穩定，吸納其他行業的勞動力能力有限。只有新興產業對勞動力的需求絕對增加，但問題在于衰退產業的勞動者本身素質很難馬上適應新興產業部門的要求。因為衰退產業大多是低附加值、勞動密集型產業，技術含量要求不高，勞動者受教育程度較低，而新興產業多屬于資本密集型或技術密集型產業，對員工的技能要求很高，顯然勞動力要想從衰退型產業直接轉移到新興產業難度很大。這種從衰退或成熟產業轉移出來的勞動力的自身素質和勞動技能不符合新興產業的勞動力需求，就決定了很大一部分人員失業將是產業結構調整、升級的必然結果。

4. 周期性失業

近期發端于美國的金融危機，已由開始的只影響金融領域擴散到影響實體經濟，并且這種影響還在持續著。由于美國的經濟地位及中國的外向型經濟特征，中美貿易在中國經濟發展中更是舉足輕重，所以這種影響也就在中國明顯地表露出來了。目前中國經濟雖沒有像學界斷言的歐美經濟已走向衰敗那樣嚴重，但經濟增速的下滑已是不爭的事實。奧肯定律表明，一國的國內生產總值增量和就業率的變化呈正相關關系，顯然近期中國的失業率增加也就是情理中之事了。

四、解決當前失業問題的對策

從前文的理論和實踐分析，我們可以得出社會主義條件下，也存在著失業，但這不等于說社會主義國家的失業等同于資本主義國家的失業，也不等于說中國目前的失業等同于其他社會主義國家的失業。解決失業問題應是社會主義在不斷完善過程中的應有之意，社會主義國家更應重視失業問題的解決。社會主義國家在解決失業問題的速度、范圍和方法上都具有資本主義國家不可比擬的優越性。從我們國家來看，黨和國家領導人多次在不同的場合下論述了解決就業問題在中國的重要性。2001年11月，江澤民同志在中央經濟工作會議提出：“各級黨委和政府要把擴大就業作為重要的工作目標?！?002年11月黨的十六大報告更加明確提出，國家實行促進就業的長期戰略和政策，各級黨委和政府必須把改善創業環境和增加就業崗位作為重要職責。溫家寶總理在《提高認識，統一思想，牢固樹立和認真落實科學發展觀》一文中也明確指出“就業是民生之本，必須把改善創業環境和增加就業崗位放在更加突出的位置，用更大的精力做好就業和再就業工作”。

1. 加大人力資本投資力度

在當前勞動力存量不可能在短期減少的情況下，努力降低或延緩勞動力增量無疑是一個上上之策。有很多人對當前的高校擴招頗有微詞，反對者眾，認為在中國培養那么多的大學生純粹是種資源浪費，“畢業等于失業”成為他們的口號。事實上，中國的勞動力水平即使到今天依然非常低，有數據表明，中國接受教育的時間，農村平均為5年，城鎮平均為8年。在現有勞動力中，高中文化程度的不到14%，大專水平以上的只占2%，不要說和發達國家相比，就是和很多發展中國家相比，我們的教育依然有很大差距。增加勞動者受教育的時間，起碼有以下幾點好處：（1）直接減少或推遲有勞動能力的人進入勞動力市場，緩解勞動力供給的壓力；（2）通過教育提高勞動者的素質，可以減少因產業結構調整帶來的結構性失業；（3）通過教育，可以提高勞動者的長期工作效率，從而促進經濟增長，進而帶動就業的增加。

2. 大力發展中小企業及服務業

從各國經濟發展來看，中小企業所吸納的就業人數一般都占總就業人數的65%～80%左右。據全國第三次工業普查資料顯示，大、中、小型企業的人均固定資產分別為10.29萬元、5.11萬元、2.48萬元，按同樣的投資額計算，中小企業提供的就業崗位為大型企業的5倍多，按同樣的產值計算，中小型企業使用的勞動力為大型企業的1.9倍。另據全國工商聯的統計，在中國1 000萬下崗工人中，再就業的有600萬，其中又有253萬在非公有制的中小企業中就業。但目前我國的中小企業在發展過程中還面臨一定的困難，如中小企業普遍遇到的融資困難問題，中小企業的倒閉率高問題，都需要國家花大力氣加以指導和扶持 。

目前我國的服務業就業比重與發達國家甚至其他的一些發展中國家相比也有顯著差距，并且第三產業內部結構也不協調，而第三產業卻又具有較強的就業吸收能力。為此我們要大力發展服務業，打破服務行業的壟斷，對電信、交通、電力、醫療、金融等服務行業逐步實施開放式的準入制度，鼓勵民營經濟進入，加大、加強競爭力度。

3. 在動態中堅持比較優勢

中國改革開放30年經濟建設取得了舉世矚目的成就，與我們選擇了一條正確的方向關系巨大——我們從我國的比較優勢出發，大力發展勞動密集型產業。實踐證明，誰堅持走這條路線，不光經濟發展了，就業問題也能得到很好的解決。誠然，我們說的堅持比較優勢，不是一成不變的教條，條件具備時完全可以大力發展資本、技術密集型產業。改革開放前我國實際存在著大量的隱性失業，兩個人的活兒五個人做比比皆是，就是因為我們走的是“追趕型”戰略，優先發展了重工業，而重工業的特點之一就是吸納勞動力的能力差。中國從20世紀90年代以后就業彈性系數一直在下降，與我們的經濟結構調整有關。全國各地又紛紛開始上大的項目，重化工業重新受到了青睞。其背后的一個重要理論依據是“霍夫曼定律”，即霍夫曼認為工業發展到一定階段以后必然要過渡到重化工業的發展。我們認為，“霍夫曼定律”僅僅是對20世紀30年代前發達國家的發展歷程的經驗總結。由于中國的特殊國情，現在所處的發展時期，“霍夫曼定律”是否適用、何時適用都還值得商榷。

參考文獻：

[1]喬榛編.社會主義經濟理論專題[M].哈爾濱：哈爾濱工業大學出版社，2004.

[2]張炳申，徐林清.經濟增長和失業率攀升[J].廣東經濟月刊，2003（11）.

[3]李薇輝，薛和生.勞動經濟問題研究——理論與實踐[M].上海：上海人民出版社，（2005）.

[4]張秀生，曾國安.社會主義經濟理論[M].武漢：武漢大學出版社，（2004）.

（暨南大學經濟學院，廣東工貿職業技術學院）