敏感性問題抽樣調(diào)查方法研究

饒賢清

一、敏感性問題抽樣調(diào)查的發(fā)展

敏感性問題是指機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人由于經(jīng)濟(jì)、安全、形象等原因不宜或拒絕讓外部知曉的問題，如政府機(jī)密、企業(yè)商務(wù)秘密、個(gè)人隱私等。敏感性問題一般具有隱秘性和可變性的特點(diǎn)，用一般的調(diào)查技術(shù)難以獲得有效的數(shù)據(jù)資料，若采用直接調(diào)查的方法，調(diào)查者將得不到可靠的樣本數(shù)據(jù)，無法作出可靠的推斷，就會(huì)產(chǎn)生無法控制的非抽樣誤差。因此研究敏感性問題的抽樣調(diào)查方法是很有必要的，而如何獲得可靠的樣本信息是研究敏感性問題抽樣調(diào)查方法的關(guān)鍵，處理敏感性問題的核心不在于設(shè)計(jì)過于復(fù)雜的模型，而在于運(yùn)用有效的方法消除被調(diào)查者的擔(dān)憂與顧慮，達(dá)到提高調(diào)查數(shù)據(jù)可靠性的目的。

1965年Warner提出了敏感性問題的隨機(jī)化回答調(diào)查方法。隨機(jī)化回答是指在調(diào)查中使用特定的隨機(jī)化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率p來回答敏感性問題，宗旨是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從而取得被調(diào)查者的信任，該方法是設(shè)置一隨機(jī)化裝置，讓被調(diào)查者根據(jù)隨機(jī)化結(jié)果回答其中的一個(gè)問題。如調(diào)查某校學(xué)生的作弊率，向被調(diào)查者提出兩個(gè)問題：

問題1：你在考試中作過弊嗎?

問題2：你從未在考試中作過弊嗎?

被調(diào)查者隨機(jī)抽取一個(gè)問題回答，調(diào)查員不知道每個(gè)人具體回答的是哪個(gè)問題，但回答問題1的人占的比例p是事先確定的。當(dāng)被調(diào)查者抽到的問題與自己的情況一致時(shí)，回答“是”；相反時(shí)回答“否”，調(diào)查者只知道最后的回答結(jié)果，從而起到了為被調(diào)查者保密的效果。

由于在Warner的方法中所提的兩個(gè)問題都具有敏感性特征，被調(diào)查者可能仍存戒心。不予配合，而且回答問題的被調(diào)查者占的比例不能為1／2。因此，統(tǒng)計(jì)學(xué)家在Warner模型的基礎(chǔ)上提出了許多隨機(jī)化回答調(diào)查方法，1967年Simmons提出了用無關(guān)問題y去替代Warner模型中的對(duì)立問題，使被調(diào)查者的合作態(tài)度有了明顯改善。但是無關(guān)問題發(fā)生的概率是待定的。估計(jì)量的估計(jì)偏誤會(huì)引起敏感性問題所占的比例的估計(jì)量的估計(jì)偏誤，導(dǎo)致總的誤差增大；1969年Greenberg提出了數(shù)量特征敏感性問題的無關(guān)問題隨機(jī)化回答方法；1971年Moors針對(duì)具有兩項(xiàng)選擇的敏感性問題提出了雙樣本隨機(jī)化回答模型，從總體中抽取兩個(gè)相互獨(dú)立的樣本，第一個(gè)樣本使用隨機(jī)化回答，第二個(gè)樣本直接回答無關(guān)問題，該模型進(jìn)一步消除被調(diào)查者的顧慮；1973年Greenberg針對(duì)Simmons模型中無關(guān)問題的概率未知的情況下，提出了雙無關(guān)問題的雙樣本隨機(jī)化回答模型，在該模型的隨機(jī)化調(diào)查中，每一樣本的被調(diào)查者均需回答兩個(gè)問題，一個(gè)是被調(diào)查者使用隨機(jī)化裝置選擇的問題；一個(gè)是調(diào)查者直接詢問的無關(guān)的非敏感性問題；1977年K·Jakhasi和H·Sahasegawa提出了隱含的隨機(jī)化回答模型，這一模型操作簡(jiǎn)單，不需使用任何隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)裝置，又不失隨機(jī)的特性；2000年Sargin-der等人對(duì)Moors模型作了改進(jìn)。提出了相關(guān)樣本下的隨機(jī)化回答方法；2000年P(guān)admawar等人提出數(shù)量特征敏感性問題的隨機(jī)變量和模型；2004年Kim等人提出了多樣本下的Wamer模型。

二、敏感性問題抽樣調(diào)查的模型設(shè)計(jì)

根據(jù)抽樣調(diào)查的理論，隨機(jī)化回答模型一般應(yīng)符合以下的條件：

首先能最大限度地保護(hù)被調(diào)查者的隱私，對(duì)被調(diào)查者的隱私保護(hù)程度越高，被調(diào)查者的合作程度就越高，取得的調(diào)查數(shù)據(jù)就越真實(shí)；否則，被調(diào)查者就會(huì)拒絕回答或作出錯(cuò)誤的回答，從而增大由錯(cuò)誤信息引起的誤差。在新建立的隨機(jī)化回答模型中，應(yīng)盡量使被調(diào)查者對(duì)所提問題回答“是”或“否”的概率基本相同。以使被調(diào)查者認(rèn)為調(diào)查者從被調(diào)查者的回答中推測(cè)被調(diào)查者具有或不具有某種敏感性特征的概率接近于1／2，從而，消除了被調(diào)查者的顧慮。

其次，估計(jì)量應(yīng)具有較小的誤差。對(duì)于隨機(jī)化回答模型，抽樣誤差是不可避免的，但對(duì)于同一個(gè)目標(biāo)量，在樣本容量相同的條件下，使用不同的模型會(huì)產(chǎn)生不同的抽樣誤差，抽樣誤差越少，估計(jì)的精度也就越高，調(diào)查才有實(shí)際意義。

最后，建立的隨機(jī)化回答模型要簡(jiǎn)便易行，模型越簡(jiǎn)單，實(shí)施越方便，工作量就越少，調(diào)查的費(fèi)用就越少，同時(shí)，也易于取得被調(diào)查者的合作，避免回答差錯(cuò)。在建立隨機(jī)化回答模型時(shí)，我們應(yīng)首先考慮保護(hù)被調(diào)查者的隱私。消除被調(diào)查者的顧慮，有時(shí)甚至寧愿犧牲某些精度來換取被調(diào)查者的配合，只有這樣。被調(diào)查者才會(huì)作出真實(shí)的回答，調(diào)查者取得的數(shù)據(jù)才可靠。敏感性問題的隨機(jī)化回答技術(shù)的宗旨是盡可能地消除被調(diào)查者的疑慮，并使估計(jì)量的方差盡可能地小，建立的模型必須首先考慮是否能消除被調(diào)查者的擔(dān)憂，在此基礎(chǔ)上，使得調(diào)查的誤差盡可能的少。

三、敏感性問題的抽樣調(diào)查方法的展望

由于敏感性問題具有復(fù)雜性、多樣性和可變性的特點(diǎn)，在進(jìn)行敏感性問題的隨機(jī)化調(diào)查時(shí)，往往要對(duì)調(diào)查人員進(jìn)行培訓(xùn)，每一個(gè)調(diào)查人員必須準(zhǔn)確掌握隨機(jī)化回答模型的原理，同時(shí)，要讓被調(diào)查者對(duì)隨機(jī)化裝置進(jìn)行確認(rèn)，使每一個(gè)被調(diào)查者確信調(diào)查人員無法從其回答中推斷自己對(duì)敏感性問題的真實(shí)回答。隨機(jī)化回答抽樣調(diào)查的時(shí)間過長(zhǎng)，費(fèi)用增大，不利于在實(shí)踐中推廣，有時(shí)被查者并未理解或不相信這種方法。使得敏感性問題的隨機(jī)化回答調(diào)查法在應(yīng)用中有一定的局限性。

對(duì)敏感性問題的抽樣調(diào)查，Warner首先提出了隨機(jī)化回答技術(shù)，此后，國內(nèi)外學(xué)者先后提出了一些其他的抽樣調(diào)查方法。方法一是Simith等人1974年提出的“區(qū)組化總計(jì)回答技術(shù)”，它不是讓被調(diào)查者根據(jù)隨機(jī)化裝置來決定回答哪個(gè)問題，而是將問題進(jìn)行隨機(jī)化，最簡(jiǎn)單的二元回答的情況下，把問題分為二類，一類包含敏感性問題和幾個(gè)非敏感性問題；第二類僅有敏感性問題，在調(diào)查中只要求被調(diào)查者提供問卷中所答問題的答案之和，這樣既可以對(duì)敏感性問題的答案保密，又可以根據(jù)兩類問卷中平均總量的差異進(jìn)行估計(jì)。方法二是Oh和Scheuren 1983年提出的“擬隨機(jī)化回答技術(shù)”，它建立在被調(diào)查的總體可以分為回答層和無回答層的假設(shè)上，對(duì)回答層的每個(gè)個(gè)體來說，所調(diào)查的問題并不存在敏感性，被調(diào)查者以概率1真實(shí)回答敏感性問題；無回答層的個(gè)體以概率p隨機(jī)化回答敏感性問題，由二層的估計(jì)量對(duì)總體敏感性問題進(jìn)行估計(jì)。方法三是涂光華和馬嵐提出的“分層弱化模型”，它根據(jù)敏感性調(diào)查的不同目的，研究造成該調(diào)查問題為敏感性問題的原因，由此選擇與之相關(guān)的非敏感分層標(biāo)志以劃分不同的調(diào)查層，再根據(jù)每層被調(diào)查者的不同心理特點(diǎn)或性格特征相應(yīng)設(shè)計(jì)分層弱化或非弱化的敏感性問題，達(dá)到降低敏感性問題的敏感度爭(zhēng)取被調(diào)查者合作的目的。

上述三種敏感性問題的抽樣調(diào)查法都存在一定的局限性，方法一同隨機(jī)化回答調(diào)查一樣誤差比直接調(diào)查大，在小樣本的情況下，誤差可能為負(fù)值；方法二是建立在假設(shè)的基礎(chǔ)上，缺乏一定的可靠性；方法三分層弱化的效果如何衡量以及敏感性問題如何估計(jì)都有待進(jìn)一步的研究。抽樣調(diào)查的目標(biāo)是設(shè)計(jì)最優(yōu)的調(diào)查方案，找到參數(shù)的無偏佔(zhàn)計(jì)，并使抽樣調(diào)查的誤差盡可能地小。事實(shí)上，在抽樣調(diào)查中完全消除估計(jì)址的偏倚是不可能的，因此，在對(duì)敏感性問題進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以考慮一個(gè)具有較小方差的有偏估計(jì)。