淺析反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)

唐　恬

[摘 要]反壟斷法經(jīng)濟(jì)方面的價(jià)值目標(biāo)主要有實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效益、謀求實(shí)質(zhì)公平，非經(jīng)濟(jì)方面的價(jià)值目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)、保障民主、提高經(jīng)濟(jì)效率、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等價(jià)值目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]反壟斷法 價(jià)值目標(biāo) 公平 效益

作者簡(jiǎn)介：唐恬（1974-），女，苗族，貴州省商業(yè)高等專科學(xué)校教師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。

美國(guó)早在一百多年前就已經(jīng)頒布了反壟斷法，但這種法律目前在我國(guó)還是一種全新的法律制度。我國(guó)的十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議表決通過(guò)了反壟斷法。并決定自2008年8月1日起施行該法，該法共分為8章57條，包括：總則、壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查、法律責(zé)任和附則。

反壟斷法明確規(guī)定，禁止大型國(guó)企借控制地位損害消費(fèi)者利益，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣(mài)的行業(yè)，國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益。美國(guó)學(xué)者博登海默說(shuō)過(guò)：“任何值得被稱之為法律制度的制度，必須關(guān)注某些超越特定社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相對(duì)性的基本價(jià)值”。因此，法的價(jià)值取向是任何法律都無(wú)法回避的一個(gè)基本問(wèn)題。

反壟斷法本身所固有的價(jià)值目標(biāo)應(yīng)該包括以下兩個(gè)方面：

一是實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效益。從法哲學(xué)的角度講，法的效率價(jià)值是指法能夠使社會(huì)或人民的較少或較小的投入而獲得較多或較大的產(chǎn)出，以滿足人們對(duì)效益的需要的意義。作為反壟斷法核心價(jià)值的社會(huì)整體效益，是指反壟斷法在實(shí)施過(guò)程中所取得的合乎社會(huì)整體需求的有益效果。漆多俊教授認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值是著重于維護(hù)社會(huì)總體效率、社會(huì)(實(shí)質(zhì))公平和建立在這樣基礎(chǔ)上的社會(huì)秩序”。作為經(jīng)濟(jì)法最重要組成部分的反壟斷法從一開(kāi)始就以維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)整體利益為己任，以社會(huì)權(quán)利本位為宗旨履行著調(diào)控經(jīng)濟(jì)、平衡利益、緩和矛盾的職能。反壟斷法的本質(zhì)就是國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)整體效益而對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的法律體現(xiàn)。

社會(huì)整體效益成為反壟斷法的根本價(jià)值目標(biāo)并非偶然，而是有其特殊的歷史背景。從歷史的角度考察，現(xiàn)代意義的反壟斷法產(chǎn)生于西方自由資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡之后，是因應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化的客觀需要而產(chǎn)生的。在這種背景下，反壟斷法應(yīng)運(yùn)而生，成為資本主義國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，維護(hù)社會(huì)整體效益的利器。

二是謀求實(shí)質(zhì)公平。公平價(jià)值始終是法律所追求的重要目標(biāo)之一。公平價(jià)值是民法的活的靈魂，民法以個(gè)人權(quán)利本位、契約自由、意思自治原則，體現(xiàn)的是個(gè)體的公平。與民法相比，經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)公平、結(jié)果公平和實(shí)質(zhì)公平，謀求的是社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展，追求的是社會(huì)的整體公共利益。反壟斷法作為經(jīng)濟(jì)法的子系統(tǒng)，自然應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這種價(jià)值追求。反壟斷法通過(guò)對(duì)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，從而維護(hù)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者的利益，保護(hù)中小企業(yè)生存和發(fā)展的權(quán)利，從根本上講，就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、實(shí)質(zhì)公平。反壟斷法的公平是實(shí)質(zhì)的公平、結(jié)果的公平，但是并不排斥或否定形式公平。相反，是形式公平基礎(chǔ)上的實(shí)質(zhì)公平，是形式公平與實(shí)質(zhì)公平的統(tǒng)一。

反壟斷法的保護(hù)目的是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的最大化，但反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)不能歸結(jié)為單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，其他的價(jià)值目標(biāo)不應(yīng)被忽視。

自由是反壟斷法最基本、最直接的價(jià)值，這是歐美社會(huì)各界的共識(shí)。只有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是比較自由的，才能激發(fā)市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)激情以喚起更多的市場(chǎng)主體參加到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，從而保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分和每個(gè)人都不同程度地享有參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，并通過(guò)參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從社會(huì)獲得一定的物質(zhì)回報(bào)。但是，任何自由都是相對(duì)的，反壟斷法的價(jià)值之一恰恰在于對(duì)完全自由競(jìng)爭(zhēng)的適度和合理的規(guī)制，以維護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)將自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范在有利于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)公平的良好競(jìng)爭(zhēng)秩序的范圍之內(nèi)。反壟斷法意義上的自由應(yīng)為市場(chǎng)主體的整體自由和實(shí)質(zhì)意義上的自由。就整體自由而言，是指資源、人才自由流動(dòng)的自由，企業(yè)在法律允許的范圍內(nèi)主動(dòng)地選擇和實(shí)施一切經(jīng)營(yíng)行為的自由，如經(jīng)營(yíng)自由、進(jìn)入和退出某類市場(chǎng)的自由以及締約自由，這些自由應(yīng)為所有市場(chǎng)主體即經(jīng)營(yíng)者所共享。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展業(yè)已證明，開(kāi)放的市場(chǎng)以及由此而得以存在的強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了財(cái)富，無(wú)論國(guó)家的、地區(qū)的乃至全球的經(jīng)濟(jì)都是如此。全球的經(jīng)濟(jì)福利從通過(guò)GATT（關(guān)貿(mào)總協(xié)定）和WTO（世界貿(mào)易組織）減少貿(mào)易壁壘中受益巨大。“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者”是美國(guó)最高法院首席大法官、法學(xué)家沃倫（Earl Warren）率先提出來(lái)的著名論斷，后來(lái)被許多國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)法理論所接受而廣為流傳。其基本含義是，反壟斷法維護(hù)的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提高經(jīng)濟(jì)效率或者實(shí)現(xiàn)其他社會(huì)目標(biāo)，而不是刻意保護(hù)在競(jìng)爭(zhēng)中受到損害的競(jìng)爭(zhēng)者。

美國(guó)總統(tǒng)羅斯福表示民主也是反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)之一，他于1938年在提交給國(guó)會(huì)的反壟斷法咨文中指出，對(duì)經(jīng)濟(jì)力的集中置之不理，破壞了美國(guó)的民主傳統(tǒng)，為了確保政治和經(jīng)濟(jì)兩方面的民主，必須排除經(jīng)濟(jì)力的集中，活躍競(jìng)爭(zhēng)。可見(jiàn)，反壟斷法不僅要考慮經(jīng)濟(jì)因素,而且要考慮政治因素，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)力的過(guò)度集中將孕育反民主的政治壓力，所以，反壟斷法所要考慮的首要政治因素是保障民主。

經(jīng)濟(jì)效率因其在提高社會(huì)福利中的地位而成為競(jìng)爭(zhēng)政策的核心目標(biāo)，即通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維護(hù)，使得資源得到優(yōu)化配置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高效率。反壟斷法從誕生之日起就具有了通過(guò)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)追求效率的價(jià)值，我國(guó)的反壟斷法亦然。一般來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源是通過(guò)價(jià)格進(jìn)行配置的。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中會(huì)發(fā)生市場(chǎng)失靈，而“不完全競(jìng)爭(zhēng)或者壟斷成分”是市場(chǎng)失靈的基本原因之一。正是由于壟斷行為損害了市場(chǎng)的效率機(jī)制和帶來(lái)了非效率，才需要反壟斷法或者競(jìng)爭(zhēng)法校正市場(chǎng)失靈，恢復(fù)或者實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。

競(jìng)爭(zhēng)法理論認(rèn)為，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，可以使消費(fèi)者享受到高質(zhì)低價(jià)的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。但是，在市場(chǎng)失靈的情況下，壟斷者憑借其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，可能向市場(chǎng)提

供比其實(shí)際可能生產(chǎn)的數(shù)量少得多的產(chǎn)品，相應(yīng)地，索要與其生產(chǎn)成本相比不合理的高價(jià)。因此，反壟斷法的任務(wù)就是要求這些企業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)格保持在與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件相適應(yīng)的水平，目的是維護(hù)消費(fèi)者的利益。20世紀(jì)60年代消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)席卷歐洲后，歐洲許多國(guó)家決定放棄保護(hù)個(gè)別企業(yè)的單獨(dú)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，而以廣大消費(fèi)者利益為中心重新整合關(guān)于國(guó)家、企業(yè)和消費(fèi)者利益的各種市場(chǎng)行為規(guī)范。由此可見(jiàn)，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益應(yīng)該是反壟斷法終極的價(jià)值取向和價(jià)值目標(biāo)。

除以上三方面以外，反壟斷法的非經(jīng)濟(jì)價(jià)值目標(biāo)還包括一些其他的輔助目標(biāo)。在有些工業(yè)化國(guó)家，解除管制、私有化、減少關(guān)稅、取消許可證或者配額等改善進(jìn)入和開(kāi)放市場(chǎng)的做法，被認(rèn)為是實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策的重要目標(biāo)。其他常被提及的競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)有：防止濫用經(jīng)濟(jì)力量，并由此保護(hù)消費(fèi)者和希望以競(jìng)爭(zhēng)的方式自由行動(dòng)的生產(chǎn)者；實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，并由此對(duì)經(jīng)濟(jì)效率做出寬泛的界定等。

參考文獻(xiàn)

[1][美]理查德.A.波斯納.孫秋寧譯：反托拉斯法，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版.

[2]王曉曄：反壟斷法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，法律出版社1998年版.