新政治經濟學視角下對腐敗問題的再思考

畢曉光

[摘 要]經濟人追求利潤最大化的動因構成了腐敗的動力基礎，政府對市場的過度干預（公共權力的異化）是造成腐敗的體制根源，國有資源產權不明晰構成了腐敗的誘致性因素，腐敗活動對國家的政治、經濟和精神文化的發展具有致命的危害。要從根本上遏制腐敗，需要防止公共權力的異化，更需要降低公共權力的可租性；建立和規范有序的市場經濟運行機制，徹底變革、透明行政審批制度，加快生產要素市場化進程。

[關鍵詞]腐敗 尋租 成本 收益分析

一、腐敗產生的根源

（一）授權關系是腐敗產生的政治基礎

任何一種形態、制度下的社會，都需要管理（統治），不管是少數人統治多數人，還是多數人居統治地位，管理權、統治權本身就是一種社會性的權力，即公共權力。公共權力具有雙面性，一方面是社會的需要，另一方面又構成了社會的威脅。如果在一個國家里主要由公共權力來配置資源，缺少監督機制的授權關系的公共權力被少數擁有者異化，這是腐敗得以產生的政治制度基礎。

（二）商品交換是腐敗犯罪的經濟基礎

1．商品等價交換原則的異用。在市場經濟的今天，一切有用之物都可以成為商品，一切商品都可以交換，或者說都可以買賣，包括配置資源的公共權力、人的名譽地位、道德良心等。這就使得人們的非正式制度約束如信仰、習俗、道德觀念、價值觀變異，信用危機，人們就會以其交換價值為轉移，一切以是否有利于自己個人或小集團利益為轉移。權錢交易是腐敗犯罪的一種最突出的表現形式之一，也是商品交換特殊或變相形式的表現。公共權力可以當作一種“特殊商品”進入“市場”，其最直接的原因就是市場經濟中的商品等價交換原則侵入了政治生活的作用。

2．腐敗活動的收益。公共權力的干預、管制妨礙了市場競爭的作用，創造了少數有特權進行不平等競爭的人憑權力取得超額收入的機會。也就是腐敗者從公共權力的異化的活動中，必然會得到經濟效用、收益最大化。一個掌握著某種公共權力的人索取一筆賄賂款，一個慣于虛報浮夸的人因假成績假數字而被提升，都是一種腐敗收益。美國經濟學家克魯格把這種腐敗收益在《尋租社會的政治經濟學》中叫做“租金”，而把謀求得到“租金”的活動稱作“尋租活動”。

二、腐敗屬于狹義尋租的范疇

關于尋租理論的文獻中，尋租有很多定義。本文所指的尋租沿用公共選擇學派的定義，即布坎南將尋租定義為人們憑借政府保護進行的尋求財富轉移而造成的浪費資源的活動，當然，其他還有圖洛克、巴格瓦蒂、本森等學者的不同定義。在經濟學界，尋租活動被稱為人類社會的“負和博弈”，即就社會總體而言損失大于所得，造成社會福利的凈損失。主要是因為它有這些特點：(1)它造成了資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產方式的實施；(2)它白白耗費了社會的經濟資源，使本來可以用于生產性活動的資源浪費在這些于社會無益的活動上；(3)一種尋租活動還會導致其他層次的尋租或避租。

由以上特點得出，尋租活動可以分為三個層次。布坎南曾說明這一點：第一層面的尋租活動，是指通過向政府官員進行游說、疏通、行賄等手段促成政府對經濟的千預，從而產生租金并獲取租金的活動；第二層面的尋租活動是指由于第一層面的尋租活動給政府官員帶來了好處，使他們看到了權力的含金量，從而吸引人們耗費精力和錢財去爭奪官職的活動；第三層面的尋租活動是指當政府采取措施將暗租變為明租，使部分或全部租金變為政府的財政收入并尚未形成預算支出時，各個社會利益集團為了有力地參與這筆財政收入的分配而展開的競爭。

綜上所述，腐敗屬于狹義尋租的范疇。從這一角度分析腐敗，比從人性角度、政治角度、社會角度、道德和法律角度分析腐敗，富有新意，其提出的對策也具有可操作性。

三、尋租人的成本收益分析方法

尋租也是一種經濟行為，尋租者之所以選擇尋租而非尋利行為，在他看來尋租更容易實現：預期收益≥預期成本(R≥C)，這是尋租人決定采取行動的必要條件，而采取行動的程度則在于邊界條件：邊際收益二邊際成本(MR=MC)。

尋租人行為的成本函數可表示為：C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d)/式中 C1=交易成本，它由所消耗的人力r，物力w和財力c所決定；C2=心理成本，它由機會主義行為被查處的概率p、發生次數q和處罰強度d所決定。尋租人行為的收益函數可表示為：R=f(s，m)/式中：s物質因素(經濟因素)；m精神因素(非經濟因素)。在尋租人的成本收益函數中，意識形態作用非常重要。意識因素作為一個潛在的變量影響著：s和m，具有不同的意識形態資本的人對s和m有不同的主觀評價，從而有不同的R。分析意識形態因素變動對尋租人行為的影響，對理解第三部分權力者利用行政權力進行尋租腐敗提供了有益的思路。上述的成本收益分析給出了尋租者行為選擇的范式。

同樣的框架，還有另一種表述方法。假設當權者對腐敗行為：①腐敗者被抓獲并懲罰的概率為p；②腐敗者沒有被抓獲因而沒有被處罰的概率為1-p。如果狀態①發生，腐敗者的貨幣和非貨幣收益的總值為Xa；如果狀態②發生，腐敗者的貨幣和非貨幣收益的總值為Xb。

根據預期效用理論，當事人依預期的效用收益排列交替的期望，在不確定性條件下，預期效用由各種狀態發生的概率來加權，因而有：EU=P×U(Xa)+(1-P)×U(Xb)/這里，EU是預期效用，U(X)是收益所帶來的效用。由經濟人的前提假設可知，進行腐敗活動的官員是以經濟理性的方式作出決定的，也就是說，在一個既定時間內，如果兩種狀態是相互排斥的，他將通過比較各種狀態相關預期來選擇一種狀態。當預期效用（收益）值大于或遠遠大于腐敗總成本時(EU>C1+C2+C3)，當權者才會實施腐敗。腐敗收益過高的情況下，權力腐敗具有某種歷史必然性。權力腐敗成為世界性公害，確有其內在的制度經濟根源。

四、建議

1．加強公眾教育，增大腐敗的心理成本。2. 提高公務員待遇，加大腐敗的機會成本。3. 建立專門的反腐機構和立法，加大腐敗的懲罰成本。4. 深化公務員制度改革，降低反腐敗的成本。5. 轉變政府職能，以減少尋租機會。6. 理順監督體制，提高反腐敗的效率。

從經濟學的角度來看，要從根本上消除腐敗現象，除了以上提出的具體經濟對策之外，還有賴于政治體制改革和經濟體制改革的進一步深化，有賴于市場經濟運行機制的完備，有賴于法制的完善。總之，在腐敗頻度高位勢期，嚴刑重典是反腐敗的首要選擇，社會系統性反腐方略是反腐的明智設計。

參考文獻

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