ＦＤＩ條件下的全球價值鏈治理模式與產業升級

邾　慧　董　芳

中圖分類號：F752.6 文獻標識碼：A

內容摘要：隨著全球化進程的加快，FDI成為跨國企業全球跨國運營的主要方式。本文在FDI的條件下研究全球價值鏈治理模式與產業升級的關系，筆者認為，FDI條件下，全球價值鏈的管理模式由市場型、模塊型、關系型逐步向領導型和科層制轉變，促進產業工藝流程升級和產品升級，卻阻礙產業功能升級和鏈條升級。

關鍵詞：FDI 全球價值鏈 產業升級

隨著科技的發展，全球化進程的加快，跨國公司全球產業鏈現象越來越明顯，并在此基礎上出現產品價值來源的重新組合，即全球價值鏈形成。FDI帶來價值鏈治理模式的改變。在價值鏈全球分配的過程中，上下游企業的關系發生，他們不再是各自追求利潤最大化的獨立市場主體，而是跨國公司全球戰略的一部分，執行跨國公司總利潤最大化的戰略。在此條件下產生的企業與本地經濟聯系弱，對本地產業升級的要求與貢獻少，甚至阻礙本地的產業升級。可見，價值鏈治理模式的改變對產業升級產生重大影響。

FDI條件下的全球價值鏈治理模式轉變

（一）跨國公司利用FDI在全球范圍內分解、分配生產鏈

全球資本主義的發展階段明顯。在資本主義發展的初級階段，跨國貿易出現，全球化處于起步階段。這一階段商品交易的數量和次數都比較少，同時采取的主要是商品貿易，且以制成品為主，如英國出口的羊毛制品，我國出口的茶葉、陶瓷等。隨著跨國交易的深入發展，國際貿易從制成品貿易開始向工業原料、半成品方向轉化。經濟發展水平高的國家從落后地區進口原材料和半成品，在本國加工生產出制成品后再出口到經濟發展落后的國家。隨著全球化的深入，產品生產不同階段的生產附加值逐漸向研發設計和市場營銷者兩端匯聚，在此條件下跨國公司只要掌握獨特的技術知識和管理技能，就可能完全享有對某項產品的直接控制權，并通過FDI利用經濟發展落后國家的廉價勞動力和充足的資源條件，在國外的市場上獲利。改革開放以來，進入我國市場的FDI數量急升。

現階段，跨國公司利用FDI等手段在全球范圍內分解生產鏈，分配生產鏈，綜合合理利用全球資源，尋求比較優勢，從而達到降低成本的目的。在跨國公司的這一生產取向下，全球產業鏈現象越來越明顯，并在此基礎上產生產品價值來源的重新組合，即全球價值鏈形成。以高新技術產業為例，價值鏈上附加值最高的部分通常是研發過程和市場營銷過程，其中的生產、加工及組裝的附加值不及整條價值鏈附加值的十分之一。

產業在全球范圍內重新分配的過程中，發展中國家由于存在大量廉價勞動力，低原材料價格，低地價的優勢，成為跨國公司首選的生產加工廠。發展中國家由于大量勞動力充斥市場，資本相對缺乏，因此對資本的需求旺盛。此外，發展中國家對技術、管理等的要求也促使本國政府采取有效措施引進資本。這兩股力量不可避免地導致了跨國公司通過FDI將發展中國家融入全球產業鏈和全球價值鏈當中。

（二）FDI對全球價值鏈的治理模式產生影響

在FDI成為全球化和全球貿易中的主導地位越來越明顯的同時，產業鏈的治理模式也不斷從低級向高級發展。如果我們粗略地把全球化劃分為非FDI主導階段和FDI主導階段，筆者認為，在非FDI主導階段，全球價值鏈的治理主要以市場型、模塊型、關系型為主，在FDI主導階段，全球價值鏈的治理模式主要以領導型和科層制為主。在非FDI主導階段，國際貿易主要以按照比較優勢的原則，以直接商品、半成品及原材料為交易對象，通過生產鏈的附加值來分配價值，此時貿易雙方信息交換的復雜程度相對較低，以價格作為主要的調節方式，價值鏈治理主要呈現市場型的治理方式。隨著全球生產鏈的分配和國際競爭的加劇，交易雙方需要穩定交易規模和頻率，且交易朝著規范的方向發展，全球價值鏈治理進入網絡型的治理模式。在FDI主導階段，跨國公司要求上游企業的產品高度專業化，對提供商的控制程度提高，最終使得產業鏈的治理成為組織內部行為，并通過垂直一體化來制造產品，全球價值鏈治理進入領導型和科層制的治理模式。

FDI條件下的價值鏈治理模式與產業升級

（一）FDI條件下的價值鏈治理模式與產業升級類型

從全球價值鏈角度出發，大致有四種不同層次的產業升級模式，從低到高、迭次推進的工藝流程升級、產品升級、產業功能升級和鏈條升級四種方式：工藝流程升級，通過對生產體系進行重組或采用新技術來提高投人產出率，使自己的生產比競爭對手更有競爭力，生產過程變得更加有效率。產品升級，提高產品的檔次和品種，加大新產品的研發，不斷推出新功能和新款式，以更好的質量、更低的價格與對手進行競爭。功能升級，從生產環節向設計和營銷等利潤豐厚的環節跨越，改變集群自身在價值鏈中各個環節所處位置。價值鏈條升級，指的是從一條價值鏈跨越到另一條新的、價值量高的相關產業價值鏈（程新章等，2005）。

不同層次產業升級所要求的技術水平不同，創新人員涉及的綜合素質要求不同，要求其一為實現該層次創新的投入不同，面臨的風險系數也大相徑庭，因此升級的空間和帶來的附加值差別也很大。工藝流程升級可以通過員工的短期技術培訓，更換新設備，提高各工廠車間的生產配合等簡單方式（也可以通過技術創新，如福特的汽車流水線）來實現，因此帶來的附加價值最少。產品升級對技術的要求稍高，它需要研發更新的、更便利的、更實用的和更加高檔的產品，他獲得的附加值要高于產品工藝流程升級所帶來的附加價值。功能升級要改變自身在價值鏈中的位置，從附加值低的部分向附加值高的部分轉移，從而獲得更高的附加值。價值鏈條升級要求離開原來的價值鏈，尋求新的價值鏈。

（二）FDI推動產業升級

在領導型和科層制的全球價值鏈治理模式下，通過發達國家跨國公司的FDI及人才培訓，FDI目的地的生產技術，生產硬件設備，生產管理方法，企業組織形式，市場化融資方式得到改進，不斷投入各種來源的技術，實施對生產制造系統的改造升級、更新換代，產業將實現工藝流程升級。同時產業內企業具備了先進制造能力并逐步掌握關鍵、核心技術，能夠實現從低級、輔助環節向較高附加值價值生產環節的轉化，從而得以降低產品成本、提高產品質量和提升競爭力，取代和超越競爭對手。隨著對關鍵核心技術的掌握以及對較高附加值價值環節的占有，產業實力不斷增強從而必然大力推動產品R&D，一方面逐步發展自己的產品設計、研發能力，提高產品等級和檔次，另一方面也力圖培育出具有自主知識產權的產品來，從而獲得超過競爭對手的產品優勢，穩固自己的較高價值生產環節地位，實現產品升級。

同時，在領導型和科層制的全球價值鏈治理模式下，企業由水平一體化向垂直一體化方向發展。跨國企業對子公司的生產產品有嚴格的控制，同時垂直一體化使得當地企業與周邊企業的聯系緊密度下降。功能升級的中心是產業依托自主品牌重構價值鏈，以此獲得價值鏈領導地位。在領導型和科層制的全球價值鏈治理模式下，目的地國企業很難掌握核心技術，自主品牌經營能力難以提高，無法取代原有領導企業，推翻原有價值鏈治理層級結構，圍繞自主品牌實施對全球價值鏈環節的重新組合。由于缺乏核心技術，企業全球范圍尋找新的合作企業的風險巨大，無法重構或組建自己領導下的價值鏈系統。鏈條升級是全球價值鏈產業升級的最高形式，是建立全新的、價值量更高的價值鏈。在領導型和科層制的全球價值鏈治理模式下，國內企業成為跨國公司的子公司，在生產經營上缺乏自主決策權，同時由于企業成為跨國公司生產鏈的一部分，加工組裝后出口，或生產元件出口，與國內企業聯系疏遠，不利于企業創新，阻礙鏈條升級。

FDI條件下價值鏈管理模式轉變對我國產業升級的影響

隨著全球競爭的加劇和信息傳輸、資本流動成本的下降，FDI成為跨國公司全球運作的主要方式，跨國公司不僅可以充分利用世界資源，還可以通過介入海外企業組織生產來達到對其上游企業的控制，也可以全面利用跨國公司的管理、融資等無形資產，更加有利于企業的本地化進程，減少融入成本和信息搜索成本，這導致價值鏈的管理模式由市場型、模塊型、關系型逐步向領導型和科層制轉變。

（一）FDI及其價值鏈管理模式轉變對產業升級的影響

FDI和隨之而來的價值鏈管理模式的轉變對我國經濟發展具有重要影響。一方面，由于大量資金涌入，在一定程度上彌補了我國資金的不足，也同時帶來了先進的生產技術和管理方法，我國企業的競爭能力提高，自主研發投資加大，在加上跨國公司外圍研發技術的傳入，我國掌握了部分核心技術，逐步實現工藝流程升級和產品升級。另一方面，FDI使我國企業成為跨國公司全球戰略的一部分，同時也影響到我國企業的自主經營決策的能力和企業的創新能力，不利于產業功能升級和鏈條升級，減少我國在全球價值鏈上的附加值，阻礙了產業升級。同時，價值鏈治理模式的轉變不利于創新型、學習型產業集群的形成，阻礙了產業鏈的升級。隨著價值鏈治理模式的轉變，使得一經濟區域內生產鏈斷裂，甚至是企業完全獨立于本地經濟環境，導致上下游企業聯系松散，不利于信息和技術的交流與擴散，阻礙了創新，減少了產業鏈審計的外在條件和內在動力。

（二）我國在FDI推動下的發展戰略選擇

隨著我國經濟的發展，出口貿易額的增加，目前國內資金流通性過剩的情況下，在建立出口園區，高新技術園區，吸引外資進入的同時，要注意改變FDI導致的“粗放型”經營方式，對投資完全加工、低端產品輸出的FDI進行適當的控制，如在長三角、珠三角等經濟相對發達的地區，對FDI投資中西部仍給予支持。同時，要加大本國的R&D投入，為本國企業提供資金、技術、人才上的支持，鼓勵本國企業進行自主研發。完善風險投資市場和知識產權保護，加強基礎設施建設，促進企業之間的技術交流，培養創新環境，最終實現產業的全面升級。同時，在外資大量進入的條件下，我們要利用外資構建的全球經濟網絡來帶動區域和本地經濟網絡的發展。提高企業的根植性，利用企業的前后相聯系來帶動相關產業的發展，同時提高企業技術、管理等無形資產的外溢，這在某種程度上要求有完善的勞動力市場和相關配套設施，完善本地產業鏈，加強本地企業的合作與交流，鼓勵創新，促進產業的全面升級。

參考文獻：

1.陳樹文，梅麗霞，聶鳴.全球價值鏈治理含義探析.科技管理研究[J]，2005（12）

2.程新章，胡峰.價值鏈治理模式與企業升級的路徑選擇.商業經濟與管理[J]，2005（12）

3.嚴沖.電子城項目產業研究部分：電子信息產業發展研究http://blog.guandian.cn/user/alawn-qin/post/5861