基于奧肯定律的我國經濟增長與失業率關系探討

李　琳　陳　嫻

中圖分類號：F061.4 文獻標識碼：A

內容摘要：奧肯定律力圖揭示周期波動中經濟增長率和失業率之間的經驗關系，然而在我國卻不適用。本文通過對奧肯定律適用條件的分析研究，結合我國國情，探討了奧肯定律在我國不適用的原因。

關鍵詞：奧肯定律 經濟增長 失業率 完善的市場機制

奧肯定律的提出

美國著名的經濟學家阿瑟?奧肯發現了周期波動中經濟增長率和失業率之間的經驗關系，即當實際GDP增長相對于潛在GDP增長（美國一般將之定義為3%）下降2%時，失業率上升大約 1%；當實際GDP增長相對于潛在GDP增長上升2%時，失業率下降大約 1%，這條經驗法則以其發現者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩定情況下，一國經濟所生產的最大產值。潛在GDP也稱充分就業GDP，即一國的所有生產能力得到完全釋放所達到的國內生產總值。這一定律曾經相當準確地預測失業率。

例如，美國1979～1982年經濟滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9%。根據奧肯定律，實際GDP增長比潛在GDP增長低2%，失業率會上升1個百分點。當實際GDP增長比潛在GDP增長低9%時，失業率會上升4.5%。已知1979年失業率為5.8%，則1982年失業率應為10.3%(5.8%+4.5%)。根據官方統計，1982年實際失業率為9.7%。與預測的失業率10.3%相當接近。但是，當人們用我國的實際數據進行檢驗時，卻發現該定律在我國并不適用。究其原因，是人們對奧肯定律并未透徹的理解，忽略了它適用的條件。本文將通過對奧肯定律適用條件的討論來探討它在我國的適用性問題。

奧肯定律中失業率與經濟增長率的關系

奧肯定律中涉及兩個變量：一個是失業率；另一個是經濟增長率。

（一）從失業率來看奧肯定律的應用

從失業率來看，奧肯定律研究的是排除摩擦性失業和結構性失業以外的失業率。而從我國的實際情況起因來看，我國目前的失業率構成中，最主要的成分是由于摩擦性和結構性因素造成的自然失業率，另外，影響經濟增長率的因素是多方面的，微小的周期性失業因素所能反映出的促進經濟增長效果，在統計上并不能充分顯示出來。

首先，我國大規模的失業現象開始發生于20世紀90年代后期，之后，失業率出現了實質性的升高并且表現出隨時間的波動性，我國失業率升高的最初起因，雖然有宏觀經濟周期和產業結構調整的因素作用，但是，在這些因素之外還有一個與美國這樣的市場經濟國家截然不同的因素，即由于旨在“減員增效”的企業勞動制度改革。在20世紀90年代后期以來職工大規模下崗和失業之前，國有企業普遍存在著嚴重的冗員問題，據當時的調查，冗員率一般在1/3到2/5之間。而這種情況在市場經濟國家，在企業完全獨立自主地做出雇用和解雇決定的條件下，是不可能長期存在的。

如果說，在沒有普遍的冗員現象的情況下，一旦發生以勞動力需求減少為結果的失業率提高，通常會伴隨著減少勞動使用的其他變化的話，從嚴重的冗員現象出發的失業率提高，反而會提高留在工作崗位上的勞動者的工作時間。不僅如此，如果減員增效的改革的確奏效的話，勞動生產率也會提高。而這些因素都產生與高失業率減少勞動投入相反的效果。這樣一來，單一且間接的失業率提高這個因素，就不能明顯地被轉化為產出增長率的降低。

誠然，在改革期間造成我國失業率上升的因素中，也存在著宏觀經濟周期的作用。特別是在我國經濟剛剛從短缺經濟進入到結構性過剩階段，國內需求的制約導致企業開工不足從而對勞動力需求減少，也是失業率提高的誘因。但是，作為一段時期持續發生的現象，我國的高失業率主要是由結構變化和勞動力市場功能不健全造成的長期自然失業現象，同時在這一時期失業率上升的因素中，自然失業率的貢獻也很突出。因此，在我國，“奧肯定律”的作用受到限制，即在經濟增長率與失業率的變化之間不存在顯著的負相關關系。

我國采用的是登記失業率形式，下崗工人轉換成失業工人，使失業率增加但勞動力就業狀況可能并未糟糕。由于國家統計局公布的失業率數字只是登記失業率，而這個指標與市場經濟國家使用的失業率反映了不盡相同的內容，因而許多經驗研究的結論并不可靠（如姜巍等，2005）。在我國，登記失業率這個指標常常不能確切地反映就業形勢的好壞。

例如，國有企業下崗和失業最嚴重的1998～2000年期間，這個登記失業率一直保持在3.1%。而當就業形勢開始好轉時，這個指標卻大幅度提高了，從2001年3.6%，2002年4%，到2003年的4.3%和2004年的4.2%。原因是，凡是具有下崗身份即領取下崗基本生活費的，不管是否有工作，都不再進行失業登記。這樣，這個指標沒有包括那些下崗后沒有工作的人，因而低估了失業率；隨著從下崗向公開失業的并軌，下崗人數減少而登記失業增加，而這個增加可能并不意味著勞動力市場狀況變得更糟。

同時，我國的失業率統計還面臨以下問題：失業統計反映不全面，不涉及農村人口。農村人口中隱性或半公開失業在全國占相當大的比重，這從大量流入城市的“民工潮”中可見一斑，然而卻沒有列入統計中。失業年齡上限為男50歲、女45歲，比實際退休年齡小10歲。這使得失業率統計值與實際值存在很大偏差。我國失業人數以年末最后一天的人數計算，是時點指針。而在理論上，應該以一段時間內的失業人數統計，即采用時期指針。國際通用的失業率為月度統計值，而我國采用的是年度統計值。國際上通用調查失業率，而我國采用的是登記失業率。

由于種種原因，失業后到有關部門登記的人數與失業人數之間有頗大的出入。無法統計大量的隱性失業。長期以來，國有企業中“三個人的活五個人干”造成了大量隱性失業。近年來出現了許多只得到生活補助、且實際上沒有工作的下崗人員。他們都未被有效地加以統計。可見，中國失業統計的方法與指針已經與現在的經濟發展相脫節。

（二）從經濟增長率來看奧肯定律的應用

從經濟增長率來看，奧肯定律是研究在市場經濟條件下，企業按照相對穩定的生產要素稀缺性，根據價格信號制定投資策略，匯合成宏觀經濟意義上的經濟增長。

可見，“奧肯定律”的存在是有條件的，這些條件通常是以相對完善的市場環境和市場機制為前提的。因此，從理論上討論和經驗上驗證“奧肯定律”在中國的適用性，應該從我國市場發育水平，特別是生產要素市場完善的程度出發，著眼于考察上述條件是否存在，以及在多大程度上存在。 即企業是否按照相對穩定的生產要素稀缺性，而從相對價格信號進行投資，匯合成宏觀經濟意義上的經濟增長。從這一點上來說，我國剛剛進行機構改組，站在一個起步的位置上，作為市場經濟的新的參與者，我國的市場機制還存在諸多不完善之處，存在經濟結構不合理、分配關系尚未理順、農民收入增長緩慢、就業矛盾突出、資源環境壓力加大、經濟整體競爭力不強等問題，并且，我國的實行計劃與市場相結合的經濟體制，這就決定了我國的市場運作不完全是由“看不見的手”控制，也不完全是以價格機制為導向的。

奧肯定律對宏觀經濟政策具有一定指導作用，反過來，宏觀經濟政策也影響著奧肯模型。不管政策的效力是否足以強到改變模型中的相關關系，宏觀經濟政策都會對之產生一定影響。國家的宏觀調控，保證了公平，也阻礙了價格機制正常發揮作用。

奧肯定律反映經濟增長率變化與失業率變化的應用局限

進一步說，“奧肯定律”僅僅反映在經濟增長率變化與失業率變化之間的一種相關關系，而在經驗檢驗時，通常并不考慮影響經濟增長率變化或失業率變化的其他因素。因此，對于這一經驗關系的表述通常有兩種方式：表達失業率變動對產出增長率的影響，即 UcYΔ×-=ΔαYΔ；表達產出增長率對失業率變化的影響，即YcUΔ×-=Δβαβ。其中，Y為產出增長率的變動，Δ為失業率的變動，c是常數項，U為經驗系數。在奧肯的最初研究中，這個定律揭示了失業率下降與經濟增長率提高之間的關系，而更準確地說，是指實際失業率偏離自然失業率的百分點所引起的實際增長率對潛在增長率的偏離百分點（Okun，1962）。

實際上，在經濟增長率之外，還有至少同等重要的因素影響失業率的變化或就業效果。例如，在自然失業率構成了整個失業率2/3以上的情況下，與造成結構性和摩擦性失業有關的勞動力市場功能，以及政府和社會提供就業信息、就業培訓等服務的能力，對于治理失業具有更加直接的作用。因此，在實際中市場環境和市場機制下，用我國的經驗數據去驗證奧肯定律就會發生偏離甚至違背。

同時，經濟增長本身既可以是就業友好型的，也可能是排斥就業型的。20世紀90年代末以來，我國高速經濟增長的重要組成部分是資本密集型的增長，而這種類型的增長并不能同步地帶動就業的擴大。20世紀90年代后期國家采取了擴張性的財政政策，并將其作為政府積極的就業促進政策的一項措施。

但是，在這個時期有三個因素不利于經濟增長率帶動就業的擴大。決策者和許多學者都主張不能以比較優勢戰略作為基本的戰略模式，認為實行靜態比較優勢戰略而把勞動密集型產業作為主導產業，將阻礙動態比較優勢的轉換（郭克莎，2004）；由于儲蓄增加與貸款意愿不足的矛盾，利率長期處于低水平，周期性宏觀經濟現象演化成持續地影響長期經濟增長和結構變化的信號，從而資本作為稀缺的生產要素，價格被人為壓低；成為政府推行重工業化戰略載體的國有大中型企業容易獲得貸款，融資成本降低，而更反映比較優勢的中小企業正好相反。由此導致的結果是投資方向不利于那些吸收較多就業的產業，造成就業促進效果不明顯的經濟增長。研究發現，20世紀90年代中期以來就出現了工業增長中技術選擇偏向于資本密集型的趨勢。

就目前來看，自我國改革開放以來，尤其是加入世貿組織之后，很多企業引進先進設備，很大程度上縮短勞動時間，提高了勞動生產率。同時，也帶來了機械化代替人性化的趨勢。先進技術及設備以更高的效率代替了很多人們能夠從事的工作，這樣，就會有一部分人“被迫下崗”，失業率增加，就會出現經濟增長率提高，反而帶來高失業率的現象。

結論

幾乎每一個經濟學中定律的成立都有其適用的條件，奧肯定律就是在完全競爭的市場條件下，并且不考慮影響經濟增長率變化或失業率變化的其他因素時成立的。然而在我國，從現在的國情和市場環境來看，還不完全具備這些條件，因此，不能盲目地用此定律預測我國失業率和經濟增長的關系。

參考文獻：

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