重溫索羅斯金融新范式

《索羅斯帶你走出金融危機(jī)》

［美］喬治#8226;索羅斯著

機(jī)械工業(yè)出版社2009年1月版

定價(jià)：29.00元

古希臘哲學(xué)家泰勒斯有一次在抬頭觀測天象時(shí)掉進(jìn)了面前的深坑，被大家嘲笑說：“泰勒斯知道天上的事，卻看不見腳下的東西。”還有人說“泰勒斯既然很聰明，為什么發(fā)不了財(cái)，只是整天研究些無用的東西？”為了回?fù)暨@些人的嘲笑，泰勒斯運(yùn)用自己的氣象知識(shí)，預(yù)測到第二年橄欖將大豐收，于是在春天時(shí)以很低的價(jià)格租下全城所有的榨油機(jī)。第二年橄欖果然豐收，泰勒斯以高價(jià)出租這些榨油機(jī)，狠賺了一筆。泰勒斯向世人證明，如果他將心思去賺錢，將比其他人賺得多，只不過不愿意這么做而已。

今天，索羅斯的經(jīng)歷是對這個(gè)故事的最好詮釋。索羅斯早年在倫敦研讀哲學(xué)并服膺波普的開放社會(huì)理念，后來感到自己無法成為一個(gè)哲學(xué)家而投身金融市場。沒有想到的是，索羅斯利用自己的哲學(xué)在金融市場上獲得了優(yōu)異的成績，他在金融市場上的成就使他的哲學(xué)慢慢傳播，但是，由于他的這套哲學(xué)和主流觀點(diǎn)水火不相容，一直不能得到它應(yīng)得的影響力。不過，當(dāng)下發(fā)源于美國次貸危機(jī)的全球金融危機(jī)彰顯了主流觀點(diǎn)的謬誤和偏見，從反面證明了索羅斯反身性理論的正確。在這個(gè)恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，78歲高齡的索羅斯立即撰寫出了《金融市場新范式》（中文譯為《索羅斯帶你走出金融危機(jī)》）一書，他認(rèn)為當(dāng)前的局勢是證明自己的理論的“實(shí)用性和重要性的良機(jī)”。也許是他生前成為世人認(rèn)可的哲學(xué)家、實(shí)現(xiàn)其一生夢想的最后機(jī)會(huì)。

索羅斯的這本新著探討的是金融市場的新范式，但實(shí)際上他的核心觀點(diǎn)只是20年前《金融煉金術(shù)》的老調(diào)重彈，這并不意味著沒有意義，這次金融危機(jī)恰恰說明索羅斯20年前提出的反身性理論的深刻，也表明索羅斯對市場本質(zhì)的思考超前于時(shí)代幾十年。

索羅斯幾十年來一直研究和實(shí)踐的反身性理論，直達(dá)哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的核心。他的反身性理論表明，在認(rèn)識(shí)和世界之間存在一種雙向的反身關(guān)系，人類天生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)會(huì)改變現(xiàn)實(shí)，而改變了的現(xiàn)實(shí)又會(huì)影響人們的認(rèn)識(shí)，兩者雙向促進(jìn)，出現(xiàn)一種先自我增強(qiáng)最終自我潰敗的過程。體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和金融上就是一個(gè)暴漲暴跌過程，或者說泡沫的形成和破裂過程。金融危機(jī)的爆發(fā)已經(jīng)證明，經(jīng)濟(jì)理論中的市場均衡只是夢想，更多情況下是人類在錯(cuò)誤的認(rèn)知左右下走向狂熱，最終走向崩潰。