產業技術創新能力評價研究

[摘 要] 產業技術創新是介于企業技術創新和國家技術創新之間的概念，是一個以企業技術創新為基礎，進而促進整個產業通過技術優勢增加產業競爭力的過程。本文在總結分析企業技術創新能力的基礎上，充分考慮產業技術創新的特點，給出了產業技術創新能力評價指標。

[關鍵詞] 產業技術創新 評價指標

隨著知識經濟時代的來臨，在經濟全球化進一步推進和產業優化的大背景下，創新研究必將與產業經濟研究相融合，因為產業技術創新能力是企業技術創新能力的綜合反映，也是構成國家競爭力的重要來源。因此，建立有效考察產業技術創新能力的指標體系，并對其進行評價與分析研究必將成為技術創新研究的一個重要方面，從而以此研究為國家創新體系建設提供中觀視角和基礎，為決策者制定產業政策和進行宏觀管理提供依據。

一、產業技術創新能力的內涵及理論研究

1.技術創新的界定

關于技術創新問題的研究，最早是美籍奧地利經濟學家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1912年在其著作《經濟發展理論》中首次提出的，但熊彼特本人并沒有直接對技術創新下狹義的定義。此后的半個多世紀，關于此問題的研究一直是各國社會學家、經濟學家探討的熱點問題，國內外學者對于技術創新進行了大量的研究，從各個角度對技術創新進行了定義。

1951年，索羅(S.C.Solo)在《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評價》一文中首次提出技術創新成立的的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展”。伊諾斯(J.L.Enos)在1962年出版的《石油加工業中的發明與創新》一文中首次直接明確地對技術創新下了定義，認為:“技術創新是幾種行為綜合的結果，這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等。”直到上世紀80年代中期，繆爾塞(R.Mueser)在搜集300余篇相關論文并對其主要觀點和表述做較系統整理分析的基礎上，提出了自己對技術創新的定義：技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。這一定義比較簡練地反映了技術創新的本質和特征，但至今國內外仍未形成嚴格統一的技術創新的定義。

2.產業技術創新能力

國際上提出并研究技術創新能力是從20世紀80年代開始的，由于對技術創新能力所包括的因素認識不同，導致對技術創新能力的看法也不一致，但從產業層面對技術創新能力的研究并不多見。產業技術創新是指以市場為導向，以提高產業競爭力為目標，從新產品或新工藝設想的產生，經過技術的獲取(研究、開發和引進技術、消化吸收)、工程化到產業化整個過程的一系列活動的總和。產業技術創新能力是指通過引入或開發新技術，推動產業發展的能力。

同企業技術創新相區別，產業技術創新一般指特定產業在成長過程中或在激烈的國際競爭環境中，幾個大型企業主動聯手開展研發活動，或單個技術領先企業通過技術擴散進而實現產業內的共同創新。產業技術創新的目標不是單個企業的獨立技術創新和發展，而是整個產業的全面進步，是以提高產業競爭力為目標的活動。產業技術創新能力是指采用先進的科學技術和手段開發新產品、新工藝使其形成經濟效益的能力，是推動產業發展的能力。

二、產業技術創新能力評價指標研究現狀

國內外學者對技術創新能力評價指標做了不少研究，但由于產業技術創新影響因素眾多，結構復雜，所以至今仍沒有一套完整的且能夠被所有學者認同的評價指標體系。

美國學者Steele用核對表(Checklist)的形式對RD活動進行了評價，而Ransley和Rogers則總結了企業的最佳RD，提出考慮技術策略、項目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識、技術轉移和人員。斯切爾(Scheerer)認為，技術創新最終實現的包含很廣，而且創新活動方式極不相同，所以只能根據不同類型的技術創新而采用不同的評價指標，企圖找到一種通用性的評價指標或體系是不太可能的。德國在進行產業技術創新能力調查時，用產業技術創新費用(科研開發費、產品試驗費、產品設計費、購買專利費、市場調研費和因產品創新而從事的人員培訓費之和)占企業銷售額的比例來描述。加拿大的Dehresson教授用8個指標來比較產業的技術創新能力，它們是：創新資本投入/職工人數、創新資本投入/銷售收入、非專門的創新資本投入/職工人數、專門的創新資本投入/職工人數、專門的創新資本投入/銷售人數、出口銷售收入/銷售收入、企業的創新傾向。

國內關于產業技術創新能力的研究基本上遵循以下兩個途徑進行，一是對產業技術創新能力的表征進行綜合和總結，并針對所存在的問題提出對策建議;二是建立產業技術創新能力的評價指標體系，并試圖對產業技術創新能力進行分析。國家統計局在20 世紀90年代初主要以技術開發的經費投入、科研人員、科研成果、技術轉讓、新產品銷售、新產品出口等為基礎，建立技術開發能力綜合指標體系。魏江、郭斌、許慶瑞建立的技術創新能力的指標有：RD能力、市場營銷能力、生產能力、資金能力。韓景元等把企業技術創新能力的評價指標劃分知識生產塊、直接效果塊、綜合效果塊，共8個指標。常玉、劉顯東將企業技術創新能力的評估指標體系分為創新投入能力、創新管理能力、創新開發能力、產品制造能力、市場營銷能力等五大類13個子指標[3]。

綜上所述，由于影響技術創新能力的因素眾多，且某些因素是模糊的，具有不確定性，所以國內外的學者從不同的角度研究得出了不一致的結果，但這些指標體系對技術創新能力的評價提供了理論框架。

三、產業技術創新能力評價指標構建

1.指標體系構建原則

產業技術創新能力評價指標眾多，各個指標之間相互影響相互制約，形成多層次的動態系統。為了全面、客觀、科學地評價產業的技術創新能力，應力求遵循以下原則：

(1)科學性原則。評估結果是否科學很大程度上依賴其指標、標準、程序等方面是否科學。因此，設計評估指標體系時要考慮到產業技術創新要素及指標結構整體的合理性，從不同側面設計若干反映產業技術狀況的指標。

(2)全面性原則。產業技術創新能力評價指標要盡可能全面、系統地揭示產業技術創新能力的全貌。在初步建立指標體系時應盡可能多的選取反映被評價產業各個層面的基本特征的評價指標，以便最終確定時有篩選的余地。

(3)導向性原則。在全面性的基礎上，應盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標和專業指標，根據當前中心任務和工作重點確定并突出相應指標，以引導該方面工作取得成效。

(4)可操作性原則。指標體系的設計應該建立在某產業技術創新的實際水平上，盡可能采用量化的指標，定性指標也要能間接賦值量化，以便于操作。

(5)動態連續性原則。產業技術創新能力是一個動態發展、不斷提高的過程。因此，對其測定不僅要分析過去與當前技術創新行為的業績，還要研究產業潛在的、未來的技術創新能力，利用靜態指標反映產業技術創新的現狀水平，利用動態指標預測產業技術創新能力的發展前景。

2.構建內容

技術創新不同于一般的物質產品，也不同于科研成果，所以評價技術創新能力要兼顧宏觀評價與微觀評價的結合，單項指標與綜合指標的結合，靜態評價與動態評價的結合等諸多問題。所以綜合上面的觀點，構建產業技術創新能力評價指標體系如下，見下表所示：

(1)創新資源投入能力。即企業為技術創新而投入的所有有形和無形的物質資源，其投入的大小表現為投入數量的多少和質量的高低。國際上一般將資源投入劃分為RD投入和非RD投入。主要從人員投入、資金投入以及除RD投入以外的技術引進、市場研究等方面來進行衡量。

(2)創新產品產出能力。創新產出是產業技術創新能力的直接體現，也是決定國際競爭力的重要因素。由于投入要素是提高產業技術創新能力的必要條件，但未必導致創新成果的產生，因此創新產出要素能夠最直接反映技術創新能力的高低，主要可以從新產品的銷售收入以及專利和論文數量兩方面來衡量。

(3)生產制造能力。生產制造是指把實驗室中的研究開發成果轉化為符合設計要求的可批量生產的產品的能力。生產制造能力包括三個基本方面：一是產業中大部分企業裝備的先進性；二是工人的技術等級、適應性和質量；三是工藝設計和管理能力。只有將先進的技術裝備和素質較高的技術人員相結合，才能充分發揮創新技術的先進性。

(4)創新擴散能力。創新擴散是指對技術創新的一種“模仿”或“學習”行為。它包括二種形式，即企業之間的擴散、企業內部的擴散和總體擴散。這里所說的創新擴散主要是企業之間的擴散，通過這個過程，達到創新技術在整個產業中實現的目的。

(5)市場結構要素。任何形式的技術創新都不能脫離市場結構的影響。市場結構要素在很多方面對技術創新具有推動作用，成為技術創新能力大小的決定因素之一。技術創新與市場結構之間的關系主要包括三個方面：一是競爭程度。二是企業規模。三是壟斷程度。總之無論是企業規模還是壟斷程度對技術創新的影響，都可以歸結為競爭力水平對技術創新的影響。因此，可以通過競爭力水平指標來表現市場結構要素對技術創新能力的影響。

(6)創新環境支持能力。產業技術創新能力的高低很大程度上受到該產業周邊環境的影響，一個產業的經濟支撐力不僅因資源約束可影響所有創新活動參與者的行為，而且對本產業創新意識、創新文化的形成和發展也具有明顯的促進或制約作用。因此，產業技術創新環境支持要素與技術創新能力兩者之間存在明顯的正相關關系。

可以看到，創新資源投入能力、創新產品產出能力、生產制造能力是從企業技術創新能力的角度出發，通過前人對企業技術創新能力的研究成果分析，總結提煉處產業技術創新能力影響因素。但產業技術創新不只限于單個企業或者幾個企業，而是整個產業中所有企業或者至少是大多數企業共同實現技術創新過程。因此，根據分析繼續提出了后三個影響要素。

四、結束語

產業技術創新能力決定了產業的發展速度和方向，而產業技術創新能力評價指標是產業技術創新能力真實屬性的科學概括，所以建立合理科學的評價指標對產業技術創新能力的研究顯得尤為重要。本文從技術創新的過程出發，在總結企業技術創新能力的基礎上，充分考慮產業技術創新能力的特征，從產業的層面上增加了影響因素，這樣使整個評價指標體系顯得更加科學和全面。

參考文獻:

[1]傅家冀:技術創新學[M].北京.清華大學出版社，2001

[2]史清琪 尚 勇:中國產業技術創新能力研究[M].北京：中國輕工出版社，2000

[3]張清輝:構建我國企業集團創新能力評價指標體系問題探討[J].集團經濟研究，2007

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