對農(nóng)戶經(jīng)營行為研究進(jìn)展的探析

[摘要] 改革以來，農(nóng)戶已成為我國農(nóng)業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)主體，他不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位、也是一個(gè)社會(huì)單位。現(xiàn)在正由傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)向現(xiàn)代型社會(huì)轉(zhuǎn)型。對于農(nóng)戶來說，它的決策、投資和勞動(dòng)力經(jīng)營行為等都受到各種正式的和非正式制度的影響。因此，制度變遷下經(jīng)濟(jì)市場化對我國農(nóng)戶經(jīng)營行為影響的研究就是一個(gè)極具現(xiàn)實(shí)意義的課題。基于此，本文通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)的考察，探析該項(xiàng)研究取得的進(jìn)展并指出其不足之處，并對將來的研究方向進(jìn)行展望。

[關(guān)鍵詞] 農(nóng)戶 經(jīng)營行為

經(jīng)濟(jì)學(xué)家在農(nóng)戶行為研究上的日益深入，農(nóng)戶模型在國外許多國家被廣泛運(yùn)用于分析農(nóng)戶行為在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、市場、政策等因素變化下的不同反應(yīng)，其應(yīng)用范圍不斷由微觀層次向宏觀層次拓寬。基于此，本文通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)的考察，探析該項(xiàng)研究取得的進(jìn)展并指出其不足之處，并對將來的研究方向進(jìn)行展望。

一、農(nóng)戶經(jīng)營行為研究的進(jìn)展

首先，國外對農(nóng)戶經(jīng)營行為研究進(jìn)展。國外有關(guān)農(nóng)戶經(jīng)營行為的研究較多的使用各種農(nóng)戶模型，農(nóng)戶模型是國際上對欠發(fā)達(dá)國家（LDC）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)行微觀層面研究的主要模型。農(nóng)戶模型是用來描述農(nóng)戶內(nèi)部各種關(guān)系的一種與一般均衡經(jīng)濟(jì)理論原理相一致的經(jīng)濟(jì)模型。從傳統(tǒng)意義上說，農(nóng)戶模型是用來分析農(nóng)戶的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)力經(jīng)營行為(即農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)、消費(fèi)函數(shù)和勞動(dòng)力經(jīng)營行為函數(shù)等)的模型，它是將農(nóng)戶行為的相關(guān)變量數(shù)量化。從農(nóng)戶模型的發(fā)展歷程看，按照對農(nóng)戶效用函數(shù)的假設(shè)逐漸放松過程和對農(nóng)戶內(nèi)部成員之間經(jīng)濟(jì)行為研究的逐步深入，可以分為兩個(gè)階段：第一階段是假定家庭農(nóng)戶成員具有共同效用函數(shù)的單一模型(Unitary Model)階段；第二階段則是假定農(nóng)戶家庭成員各自具有不同的效用函數(shù)的集體模型(Collective Mode)的發(fā)展階段(都陽，2001)。農(nóng)戶模型是國際上對欠發(fā)達(dá)國家（LDC）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)行微觀層面研究的主要模型。農(nóng)戶模型是用來描述農(nóng)戶內(nèi)部各種關(guān)系的一種與一般均衡經(jīng)濟(jì)理論原理相一致的經(jīng)濟(jì)模型。從傳統(tǒng)意義上說，農(nóng)戶模型是用來分析農(nóng)戶的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)力供給行為(即農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)、消費(fèi)函數(shù)和勞動(dòng)力供給函數(shù)等)的模型，它是將農(nóng)戶行為的相關(guān)變量數(shù)量化。對農(nóng)戶模型分析的主要?jiǎng)訖C(jī)是在理論或參數(shù)化模型的比較靜態(tài)基礎(chǔ)之上進(jìn)行政策分析。運(yùn)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ停呀?jīng)使得在一些不同的國家環(huán)境之中，對供給和市場剩余彈性數(shù)值大小進(jìn)行估計(jì)成為可能；同時(shí)也能從定量分析方面，證實(shí)了使用農(nóng)戶模型來分析農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重要性。

其次，國內(nèi)對農(nóng)戶經(jīng)營行為研究進(jìn)展。就國內(nèi)研究現(xiàn)狀而言，主要有下述特點(diǎn)。在我國，1978年以來，以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為契機(jī)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革，取得了舉世矚目的成就，使千家萬戶的小農(nóng)成為了農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)中最重要的經(jīng)營決策單位。上世紀(jì)90年代中后期以來，隨著我國加快農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易開放，農(nóng)戶的行為反應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品的總產(chǎn)量、消費(fèi)量及貿(mào)易量產(chǎn)生越來越重要的影響，農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為逐漸引起眾多研究人員的注意。近年來，我國學(xué)者對農(nóng)戶行為的研究主要有：張林秀(1996)對農(nóng)戶模型的基本經(jīng)濟(jì)含義和應(yīng)用價(jià)值作了較為詳細(xì)的介紹的基礎(chǔ)上，第一次運(yùn)用規(guī)劃模型方法，分析了中國張家港和興化兩地農(nóng)民在不同政策環(huán)境下的生產(chǎn)行為，以及農(nóng)戶行為對國家政策執(zhí)行效果的影響。AlbertPark和任常青(1995)建立了一個(gè)在面臨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的條件下，既生產(chǎn)又消費(fèi)糧食的農(nóng)戶生產(chǎn)決策模型。并且利用陜西省縣級(jí)數(shù)據(jù)(1984年～1991年)，運(yùn)用多重不相關(guān)回歸法估計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)條件下的玉米和小麥的生產(chǎn)決策模型，張廣勝(1999)也給出了利用農(nóng)戶模型分析農(nóng)戶行為的框架。涉及農(nóng)戶投資，消費(fèi)和儲(chǔ)蓄的，如劉承芳等（1999)、朱信凱，楊順江(2000)等人的有關(guān)理論剖析、實(shí)證研究和制約因素分析；也有學(xué)者把研究的視角探入到了貧困農(nóng)戶，如鄭寶華(1997），傅晨，狄瑞珍(2000) 等人研究表明自然風(fēng)險(xiǎn)，不確定性，以及政府的政策左右著貧困農(nóng)戶的行為。而在具體的農(nóng)戶行為方面，有涉及經(jīng)營行為的研究，如都陽(1999，2001)從農(nóng)戶時(shí)間配置模型入手，利用1997年對中西部六省的農(nóng)戶抽樣調(diào)查資料，對貧困地區(qū)農(nóng)戶的勞動(dòng)經(jīng)營行為模式進(jìn)行了實(shí)證性研究。他探討了農(nóng)戶時(shí)間配置原則及其與農(nóng)戶勞動(dòng)經(jīng)營行為的關(guān)系，使用Ｃ—Ｄ生產(chǎn)函數(shù)對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，用Probit和Tobit模型對非農(nóng)勞動(dòng)經(jīng)營行為的決定，以及勞動(dòng)力流動(dòng)等問題進(jìn)行了研究，論述了勞動(dòng)力市場的發(fā)育和人力資本積累對貧困地區(qū)農(nóng)戶勞動(dòng)配置模式的影響。王志剛，李圣軍，宋敏（2005）則用來自西南地區(qū)的數(shù)據(jù)實(shí)證分析了農(nóng)業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營的影響。以上這些都是把農(nóng)戶作為生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)力經(jīng)營行為的綜合體來分析中國農(nóng)戶各種經(jīng)營行為反應(yīng)的開拓性研究。

二、農(nóng)戶模型的應(yīng)用與發(fā)展

一般來說，農(nóng)戶模型能夠用來描述和分析以下三大方面的政策問題:(1)政府的政策對農(nóng)戶本身利益的影響;(2)政府政策對農(nóng)戶以外農(nóng)村其他行業(yè)(部門)的“溢出效益”作用;(3)分析農(nóng)業(yè)政策對整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，如價(jià)格政策對政府預(yù)算、就業(yè)，以及外匯平衡等方面的影響作用(張林秀，1996)。GaryBacher (1965)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體(農(nóng)戶)的生產(chǎn)決策與消費(fèi)決策作為兩個(gè)獨(dú)立的問題分開解決，即使生產(chǎn)決策與消費(fèi)決策是同時(shí)進(jìn)行的。他認(rèn)為農(nóng)戶作為生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)合體，在受收入、生產(chǎn)函數(shù)和時(shí)間的約束下，追求其效用最大化，并通過數(shù)學(xué)方法分析認(rèn)為，農(nóng)戶實(shí)際上可把生產(chǎn)決策同消費(fèi)決策分開，先決定最優(yōu)生產(chǎn)問題，然后在收入極大化的前提下再?zèng)Q定最優(yōu)消費(fèi)。Barnum＆Squire(1979)構(gòu)建了一個(gè)既包括生產(chǎn)又包括消費(fèi)的完整的農(nóng)戶模型，并運(yùn)用207戶農(nóng)戶橫截面數(shù)據(jù)對馬來西亞的MudaRiver進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政策變化對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出價(jià)格、勞動(dòng)工資率、農(nóng)戶勞動(dòng)力規(guī)模等都有顯著的影響。

另外， Adulavidhaya， Kamphol， Yoshimi Kuroda， Lawrence Lau and Pan Yotopoulos. (1984)，Ahn， Choon Yong， Inderjit J. Singh， and Lyn Squire. (1981).，Hardakeretal (1985)，Barnum， Howard N. and Lyn Squire. (1979)等均利用農(nóng)戶模型對農(nóng)戶的經(jīng)營行為進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性研究。Iqbal(1986)將消費(fèi)和生產(chǎn)綜合起來考慮，他認(rèn)為：生產(chǎn)決策影響消費(fèi)決策，反過來消費(fèi)決策也將影響生產(chǎn)決策。并利用1968年～1971年印度的面板數(shù)據(jù)對印度農(nóng)戶的借款行為進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示，利率對農(nóng)戶的借款數(shù)量有重要影響，且影響隨農(nóng)戶家庭規(guī)模大小而變化。Bekele等(1997)建立了一個(gè)不可分的線性規(guī)劃農(nóng)戶模型來分析農(nóng)戶技術(shù)水平、購買化肥的資金限制等情況的變化對埃塞俄比亞高地的小農(nóng)的消費(fèi)、生產(chǎn)和資源利用與保護(hù)決策等的短期和長期的影響。Taylor等 (1999，2002)建立了一個(gè)不可分的農(nóng)戶模型，并用中國的農(nóng)戶數(shù)據(jù)對其進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)了農(nóng)村勞動(dòng)力匯款使得農(nóng)戶面臨的市場限制變寬松的假說。同時(shí)他們發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶勞動(dòng)力流動(dòng)對于農(nóng)場生產(chǎn)、收入和作物產(chǎn)量有顯著的負(fù)效用，而匯款對這些變量的效用則為正。

三、對中國農(nóng)戶經(jīng)營行為研究存在的不足

通過對已有文獻(xiàn)的考察，我們不難發(fā)現(xiàn)，目前在這些研究中，主要是從兩個(gè)角度進(jìn)行的：一是利用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)農(nóng)戶模型，主要從農(nóng)戶的家庭特征方面來對農(nóng)戶的經(jīng)營行為進(jìn)行研究。二是從農(nóng)業(yè)政策的角度來分析制度變遷對農(nóng)戶經(jīng)營行為的影響。國外的研究兩種方法相結(jié)合研究做的較好，成果豐富，但不符合中國的實(shí)際；國內(nèi)對農(nóng)戶經(jīng)營行為的研究第一種方法使用實(shí)證數(shù)據(jù)較多，但普遍對制度變遷和經(jīng)濟(jì)市場化對農(nóng)戶經(jīng)營的影響研究重視不夠。第二種方法則是定型描述的多，相關(guān)實(shí)證文章較少，還存在不少問題。

在兩種方法相結(jié)合研究做的較好的是林毅夫和姚洋教授。但他們的研究集中在微觀層次上放權(quán)讓利和產(chǎn)權(quán)改革，如農(nóng)村的家庭承包制和地權(quán)穩(wěn)定性等對農(nóng)戶經(jīng)營的影響。而對是在宏觀層次上進(jìn)行政策環(huán)境的改革下市場化程度的變化，包括價(jià)格及生產(chǎn)要素市場等的改革對農(nóng)戶經(jīng)營行為與經(jīng)營效率的影響研究相對不足。

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