基于戰略管理的企業項目組合優選評價方法探討

[摘要] 本文基于企業戰略管理的分析視角，從項目組合優選評價指標體系構建的思路與原則、具體的指標體系的選取與構建以及評價方法等三個方面，對企業項目組合優選評價方法進行了探討，從而使企業項目戰略組合優選評價方法具有一般性的指導意義。

[關鍵詞] 項目優選評價 戰略管理 項目組合管理 評價模型

一、問題的提出

對于項目驅動型企業，企業各類項目的不斷涌現，給企業項目戰略管理帶來了許多在單一項目管理中不存在的問題。企業所面臨的最大問題之一，是為了適應經營活動和快速變化的市場環境要求，如何選擇項目以形成戰略性的項目優選組合；但增加的任何項目都需要資源。當資源的分配與使用發生沖突時，要么使用時差的方式解決時間安排上的沖突，要么推遲一個或多個項目，要么降低一個或多個項目的要求。

由于資源的限制，對于任何企業來說，選擇合適的項目配置與項目組合是困難的。因此，企業必須有能力避免啟動那些對企業戰略發展并不重要的項目，以減少有限資源的浪費。而行之有效的方法就是建立一套符合企業自身資源條件的項目選擇程序與項目組合優選評價模型。在項目啟動之前以及在將企業資源用于該項目之前，通過項目組合的優選評價，以確定項目以及項目戰略組合的有效性和可行性。

二、項目組合優選評價已有方法的回顧與評價

國外目前常用的項目組合優選評價方法主要有三種:期望商業價值法、動態等級列表法和加權多重要素評價評分法。

1.期望商業價值法

該方法建立于決策樹分析基礎之上，將項目分為幾個決策階段，如開發階段和商業化階段，并定義項目技術開發成功和商業推廣成功的概率，通過計算出項目的期望商業價值，進行項目排序，以選擇期望商業價值較大的項目。

2.動態等級列表法

動態等級列表法是一種同時利用多個評價尺度（如凈現值、內部收益率、項目的戰略重要性等）以等級列表的方式對多個項目進行優選的評價方法。

3.加權多重要素評價評分法

評分模型法是另一個定量的考慮多個評價尺度的項目組合選擇方法。對于某一個項目，為它的每個評價尺度在1～5或1～10的范圍內給出分值，然后再分別乘以各自的權重，最后相加匯總成該項目的得分。

加權多重要素評價評分法是目前應用的最好的評分模型之一。該評分模型共考慮了五個主要的評價尺度：對企業的回報；商業戰略匹配；戰略杠桿作用；商業成功的可能性；技術成功的可能性。每個主要評價尺度又細分為數量不等的子尺度，共計19項。

三、優選評價指標體系構建的思路與原則

本文建立項目組合優選評價指標體系的思路如下：

首先，項目是企業發展的動力，項目優先權的評價是為了確保企業執行的項目能夠最大限度地支持企業發展，實現企業效益最大化。其次，項目的實施有其基本目標和潛在目標，或財務回報與非財務回報等，指標體系的建立將綜合考慮項目對企業回報的各個方面。第三，項目的執行是基于企業內部的資源能力的，因此企業的資源能力對項目的支持性將是指標體系的重要因素。第四，伴隨著項目的整個生命周期，存在著各種各樣的項目風險，建立的指標體系需要對一項目風險進行綜合評估，同時項目目標的實現具有一定的實效性，因此項目實施的緊迫性也是本文考慮的因素之一。

本文的項目組合優選評價指標體系將通過對項目對于企業回報、項目對于企業發展的支持作用、項目實施的風險和項目緊迫性對項目進行評價。

四、項目組合優選評價模型指標體系的建立

項目組合優選評價指標體系的建立必須遵循構建指標體系的原則，必須服務于評價目標，促成評價目標的實現，對項目優先級別進行評價，目的在于深刻了解各個項目對于企業的價值，為制定出合理的項目實施順序提供理論依據。

不針對具體的企業項目，而是從一般概念意義上，抽取某些共性的評價因素構成評價體系。當然，對具體的企業項目，進行優先級評價時，其指標有些小差別同時側重點也不同。所以在進行具體的項目優先級評價時，可以在提出的評價指標體系基礎上針對具體的企業項目進行增減，或設定不同的權重，以適應具體的企業項目優先級評價的需要。

根據本文上述所提出的項目組合優選評價指標體系構建思路，本文從項目對企業的回報、項目對企業發展支持作用、項目實施風險、項目緊迫性等四個方面建立了整體的評價指標體系。所謂整體的評價指標體系是指不考慮項目類型差異和企業發展階段的差異性建立起來的評價指標體系。當然，針對具體項目其評價指標體系可有一定增減，針對在各階段進行項目優先級評價時，其指標體系會有側重點不同。所以在進行具體項目綜合評價時，可以在建立的整體評價指標體系的基礎上對具體的指標進行增減，或設定不同的權重。

通過上述分析，本文列出下述影響企業項目優先級的因素：（1）項目對于企業回報：（2）項目對于企業發展的支持作用：（3）項目實施的風險：（4）項目緊迫性。

五、綜合評價方法

綜合評價就是根據事先確定的評價準則，綜合各方面的因素，對被評價對象做出全面的評價，是對有多種因素所影響的事物或現象做出總的評價，即對評價對象的全體，根據所給的條件，給每個對象賦予一個非負實數的評價結果，再據此排序擇優。項目組合優選評價就是根據已按基本原則建立起的綜合評價指標體系，選擇合適的綜合評價方法，如模糊綜合評價、灰色系統理論評價、墑理論評價等，對項目優先級做出綜合評價結果，為企業項目管理決策提供理論依據。

據不完全統計，綜合評價方法已近百種，常用的綜合評價方法一般可分為三類：定性評價法、定量評價法和綜合評價法。

定性評價法主要依靠評價人員的分析能力，借助于經驗和判斷能力來進行評價的一種評價方法，這些方法一般用評價人員或專家根據所獲取的信息，對評價對象直接打分或做出直觀判斷，然后對專家們的意見加以歸納，形成評價意見，使用這種方法，要求評價人員有較高的專業知識和豐富的實踐經驗，并且具有在不完整的數據資料中洞察事物特征的能力。

定量評價法是通過模型試驗，樣本試驗獲取的信息或其它統計數據作為依據，按照評價指標體系建立數學模型，用數學手段和計算機求得評價結果，并用數量表示出來的一類方法。

一般來說評價問題都比較復雜，項目優先級別的評價更是如此，涉及的影響因素很多，有些可以量化，但有些則不能。采用綜合評價法可有效地吸取前兩種方法的長處，同時彌補各自的不足，這類方法已在實踐中取得了顯著效果。

六、簡短的結論

企業項目戰略組合管理提供了企業全局化的視角。在實際應用中，項目戰略組合管理首先是項目戰略定位，判斷企業的項目是否與企業的戰略方向一致。在這個階段的主要內容是宏觀上進行與相關企業戰略目標分解，按照戰略目標將企業項目進行組合分類，使企業戰略目標與項目組合的目標結合在一起。同時在項目與企業戰略目標相匹配的前提下，進行企業項目整體資源配置，就需要建立企業所有項目信息和資源庫，了解與項目相關的所有信息，以幫助企業后續進行選擇決策。接下來是對具體的項目進行分析選擇，對項目的特性以及成本、資源、風險等項目要素按照統一的計分評定標準進行優先級別評定，選擇符合企業戰略目標的項目。同時對項目的資源、進度、成本、風險、預期收益等評價標準的各種因素分析，以確定企業項目戰略組合優化決策，實施項目優化組合方案，使企業項目投資收益最大化。這個階段也是企業項目戰略組合管理的關鍵階段。

本文通過基于已有項目組合優選評價方法的回顧，進一步明確了項目戰略組合優選評價指標體系構建的思路與原則以及具體的評價指標體系的構建，并介紹了可供選擇的綜合評價方法，從而使得企業項目戰略組合優選評價方法具有一般性的指導意義。

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