我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題和對(duì)策

[摘要] 本文分析了科技中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在問題，認(rèn)為政策環(huán)境、市場環(huán)境、資金環(huán)境、企業(yè)素質(zhì)、創(chuàng)新基礎(chǔ)、激勵(lì)機(jī)制是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。并有針對(duì)性地提出了解決對(duì)策，即加強(qiáng)政府的政策引導(dǎo)、資金扶持、機(jī)制建設(shè)，以及企業(yè)間的合作機(jī)制、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制、激勵(lì)機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制來促進(jìn)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞] 科技中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 問題和對(duì)策

近年來，在國家政策的扶持下，中小企業(yè)發(fā)展迅速，已經(jīng)成為拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長、擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、促進(jìn)技術(shù)革新、繁榮市場供給的重要力量。中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用日益凸顯，中小企業(yè)與大企業(yè)相比，往往具有比較靈活的機(jī)制，在社會(huì)分工中承擔(dān)著提供就業(yè)機(jī)會(huì)、振興地方經(jīng)濟(jì)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的角色，近年更成為知識(shí)創(chuàng)新的主要力量。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)求生存求發(fā)展的根本，是企業(yè)具備持續(xù)競爭優(yōu)勢的動(dòng)力。中小企業(yè)的生存發(fā)展面臨著激烈的市場競爭，需要不斷提升科技創(chuàng)新能力以適應(yīng)不斷變化的外界環(huán)境。

一、我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

1.企業(yè)外部因素

（1)政府政策、市場環(huán)境等因素制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。由于我國長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，以往國家的技術(shù)改造投資幾乎全都集中在大中型國有企業(yè)，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視，使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康成長。政府部門多頭管理，政出多門，尚未形成較為科學(xué)和完善的中小企業(yè)市場管理體制。

(2)科技型中小企業(yè)在資金獲得方面先天不足。國企改革的重點(diǎn)是國有大中型企業(yè)，因此在資金方面，如國家投資、銀行貸款、財(cái)政借款及撥款等也向大中型企業(yè)傾斜，有限的財(cái)力使國家無暇顧及點(diǎn)多面廣的中小企業(yè)，從而造成科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金不足。

(3)科技型中小企業(yè)在科研條件方面與大企業(yè)相比有較大差距。大企業(yè)有龐大的科研隊(duì)伍，較為健全的科研開發(fā)體制以及完善的信息網(wǎng)絡(luò)、資金籌措和投入保障體系、人才培訓(xùn)和激勵(lì)制度及營銷體系，在這方面，中小企業(yè)無法與之相比。中小企業(yè)技術(shù)力量極其薄弱，很難吸引人才，不僅技術(shù)人員少，而且質(zhì)量也不高，不僅缺乏技術(shù)開發(fā)人才，而且也缺乏市場的分析與預(yù)測人員。

(4)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大。隨著現(xiàn)有產(chǎn)品需求從賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)變，科技型中小企業(yè)面臨著產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性矛盾與自我創(chuàng)新能力不足的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)企業(yè)缺乏快捷、迅速和充足的信息來源，缺乏技術(shù)資源、信息渠道不通暢，缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需要的國內(nèi)外技術(shù)信息和技術(shù)服務(wù)，因而中小企業(yè)不敢貿(mào)然購買技術(shù)，搞技術(shù)創(chuàng)新。

(5)我國風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場體制尚不健全。在西方國家，風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場已逐步代替政府投資，成為科技開發(fā)的重要來源。我國雖然已有各種科技信托、風(fēng)險(xiǎn)投資公司80余家，但資金大部分來自財(cái)政撥款和銀行貸款，真正的風(fēng)險(xiǎn)性科技創(chuàng)業(yè)投資較少。且國內(nèi)證券市場的主要服務(wù)對(duì)象是國有大中企業(yè)。科技型中小企業(yè)受資產(chǎn)規(guī)模、盈利水平等條件限制，很難被重視，影響了這類具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力企業(yè)的迅速發(fā)展。

2.企業(yè)內(nèi)部因素

(1)企業(yè)素質(zhì)影響技術(shù)創(chuàng)新。我國科技型中小企業(yè)雖然經(jīng)過多年發(fā)展和積累，取得了相當(dāng)?shù)某煽儯欢杂邢喈?dāng)數(shù)量的企業(yè)決策者對(duì)科技進(jìn)步的認(rèn)識(shí)不夠，不具有超前的科技帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的意識(shí)，不把科技當(dāng)頭等大事來抓，僅把技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)作權(quán)宜之計(jì)。許多企業(yè)的組織形式以“家族企業(yè)”和“親友企業(yè)”為主，帶有濃厚的家族化和親緣化色彩，影響了企業(yè)管理水平的提高；由于企業(yè)管理幅度窄、層次少，在管理上很容易造成一個(gè)人說了算的局面，為科學(xué)管理帶來了障礙；絕大多數(shù)科技型中小企業(yè)缺乏自身人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，在管理和技術(shù)人才方面對(duì)社會(huì)依賴程度大；企業(yè)工程技術(shù)人員的數(shù)量、素質(zhì)與大企業(yè)相比還有較大差距，一些企業(yè)的技術(shù)人員常忙于日常技術(shù)性工作很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新工作。

(2)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新。科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，雖然利潤率較高但利潤較低，自身積累少，自我發(fā)展、自我創(chuàng)新能力較弱；由于信用水平低，銀行不愿提供貸款，而直接面向社會(huì)的融資渠道又不暢，影響了對(duì)社會(huì)閑散資金的吸納；科技投入少，無力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)企業(yè)技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足，投資增幅無法提高，有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)和提取比例都在一個(gè)很低的水平，造成工藝、技術(shù)裝備水平落后，管理水平低，產(chǎn)品質(zhì)，嚴(yán)重制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

統(tǒng)計(jì)資料顯示，在科技型中小企業(yè)中占有重要地位的高新技術(shù)企業(yè)，由于企業(yè)資產(chǎn)和少，難以籌集到快速發(fā)展的資金。目前我國有高新技術(shù)企業(yè)16000余家，平均產(chǎn)值僅2000萬元。由于企業(yè)規(guī)模偏小，發(fā)展歷程偏短，使其在發(fā)展過程中獲得資金支持比較困難。

(3)企業(yè)技術(shù)自身的實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新。首先，科技人才缺乏。科技人才數(shù)量的多少和質(zhì)量的高低，不僅是科技進(jìn)步的直接影響因素，而且也是科技進(jìn)步的重要標(biāo)志之一。我國絕大部分科技人員集中在高校、科研院所和國有大企業(yè)。而中小企業(yè)的科技人員所占比重很小，即使全部人員都集中在中小企業(yè)，每個(gè)企業(yè)的平均數(shù)也相當(dāng)?shù)汀Ｆ浯危灾鏖_發(fā)能力差。科技型中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，對(duì)外部技術(shù)力量的依賴性過大，面臨的技術(shù)競爭激烈，由于許多企業(yè)在創(chuàng)業(yè)時(shí)通過模仿、購買等策略立足，致使企業(yè)依賴同一個(gè)“技術(shù)源”，這就很難在技術(shù)上形成自己的專業(yè)特色，從而給今后的技術(shù)創(chuàng)新帶來一定難度。另外，企業(yè)真正自主開發(fā)一些產(chǎn)品時(shí)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含量低，產(chǎn)品缺乏國際競爭力，創(chuàng)新是一種低水平、低檔次的創(chuàng)新，很少有附加值高的產(chǎn)品創(chuàng)新，產(chǎn)品平均開發(fā)周期過長。

(4)引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目的錯(cuò)位。部分企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新，僅僅把技術(shù)引進(jìn)的目的看作是提高生產(chǎn)能力，而不是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。故引進(jìn)技術(shù)時(shí)只注意引進(jìn)裝備硬件而不注意引進(jìn)相應(yīng)技術(shù)。此外，在技術(shù)引進(jìn)中用行政決策代替科學(xué)決策，影響了引進(jìn)的效率。

(5)企業(yè)作為創(chuàng)新主體投資意識(shí)不足。我國科研仍沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期以國家為主的投資體制，影響了技術(shù)創(chuàng)新投資。國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)約為58%，地方政府投入的占20%，其他2%，企業(yè)投入僅占18%。這種以政府為主體投資體制助長了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上總是“等、靠、要”的思想。由于許多企業(yè)對(duì)研發(fā)興趣，只好由政府采取政策性鼓勵(lì)措施。因?yàn)槠髽I(yè)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入少，一些科技中試和批量生產(chǎn)的經(jīng)費(fèi)缺乏，嚴(yán)重影響了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展速度。

(6)激勵(lì)機(jī)制缺陷。目前我國大部分科技型中小企業(yè)都存在一個(gè)重大制度缺陷，即長期激勵(lì)機(jī)制缺位，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以很好實(shí)施，人力資源管理處于低效狀態(tài)，從而極大地影響了企業(yè)發(fā)展的后我國，大部分科技型中小企業(yè)的高層管理人員和科技人員的收入是以工資、福利、獎(jiǎng)金為主，這種方式導(dǎo)致企業(yè)的激勵(lì)短期化、不利于人才引進(jìn)、不利于技術(shù)創(chuàng)新。

(7)創(chuàng)新收益無保障致使企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)與跟進(jìn)企業(yè)的利益差別不大，因而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因大大減少。由于科技型中小企業(yè)往往沒有足夠的資金買斷技術(shù)，只能容忍賣方把類似技術(shù)賣給其它跟進(jìn)企業(yè)，造成運(yùn)用相同技術(shù)的競爭對(duì)手增多，同時(shí)，科技型中小企業(yè)的規(guī)模一般不大，很難在短期內(nèi)收回購買技術(shù)的費(fèi)用和得到預(yù)期的超額利潤，以致使創(chuàng)新與跟進(jìn)企業(yè)從研究開發(fā)單位買到的技術(shù)差別不大，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品很容易被仿冒，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避。另一方面，許多地方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平不高，企業(yè)自主創(chuàng)新的成果在目前法制尚不十分健全的環(huán)境中，很容易被其他企業(yè)仿冒，造成前期投入無法回收，創(chuàng)新收益得不到體現(xiàn)，從而令企業(yè)更傾向于不冒風(fēng)險(xiǎn)的跟進(jìn)戰(zhàn)略。

二、提高我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

1.政府層面的對(duì)策

(1)營造公平、合理的市場環(huán)境。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新以市場實(shí)現(xiàn)而告終，即將企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的市場競爭優(yōu)勢，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益的最大化。能否達(dá)到這一目的，客觀上取決于一定的市場環(huán)境，即市場化程度和市場結(jié)構(gòu)。

在一個(gè)完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場公平地決定技術(shù)創(chuàng)新者的所得，創(chuàng)新者的回報(bào)是消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的接受程度，完善的市場機(jī)制還可以部分消除技術(shù)創(chuàng)新的不確定性而產(chǎn)生的消極因素，公平、正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幤仁蛊髽I(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。市場結(jié)構(gòu)也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的一個(gè)重要方面。只有在壟斷競爭的市場中，才最有利于技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以通過不斷創(chuàng)新獲得維持壟斷利潤，這就為企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了充足的動(dòng)力。

(2)采取多種措施鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。從我國的現(xiàn)實(shí)情況和改革的方向看，政府應(yīng)更多地運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新政策而非行政手段，重點(diǎn)通過利益調(diào)整對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)、引導(dǎo)、保護(hù)和協(xié)調(diào)。

政府的技術(shù)創(chuàng)新政策可以分為四種類型：①激勵(lì)型政策。如創(chuàng)新資源投入方面的政策，創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面的優(yōu)惠政策，以及對(duì)創(chuàng)新者獎(jiǎng)勵(lì)政策等。②引導(dǎo)型政策。其主要著力于引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的努力和發(fā)展方向，使之與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的宏觀政策相一致。③保護(hù)型政策。這類政策著力于扶持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如政府購買政策等。④協(xié)調(diào)型政策。如協(xié)調(diào)跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，協(xié)調(diào)自主創(chuàng)技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策，促進(jìn)產(chǎn)一官一學(xué)(研)合作的政策等。

（3）完善國家對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新基金制度，推動(dòng)中小科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。我國科技型中小企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和資本市場的現(xiàn)狀，建立以政府支持為主的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)重要措施。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，必將對(duì)我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化，擴(kuò)大內(nèi)需，創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)，帶動(dòng)和促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、快速的發(fā)展等起到積極的作用。

2.企業(yè)層面的對(duì)策

（1）鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)通過合作創(chuàng)新來共享市場。在我國的現(xiàn)實(shí)中，盡管一些技術(shù)項(xiàng)目合作開發(fā)的前景很好，合作各方的積極性也很高，但合作的過程卻非常艱難，其中一個(gè)重要原因就是在合作創(chuàng)新的過程中，由于各方的利益關(guān)系處理不好，而導(dǎo)致合作創(chuàng)新的失敗。因此，應(yīng)當(dāng)建立利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作創(chuàng)新機(jī)制：①選擇適當(dāng)?shù)暮献鲃?chuàng)新組織形式及其相應(yīng)的利益聯(lián)結(jié)方式；②建立合作創(chuàng)新利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任制度；③確定合作創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)制度安排；④確定合作創(chuàng)新成果的分配結(jié)構(gòu)和分配形式。

（2）加強(qiáng)科技型中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)控制。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體，意味著企業(yè)可以在國家政策的引導(dǎo)下，根據(jù)市場需求變化和市場格局，自主選擇適合本企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行創(chuàng)新投入，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。而一些企業(yè)往往由于缺乏技術(shù)創(chuàng)新投入的實(shí)力和懼怕風(fēng)險(xiǎn)而不愿投入技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此，要從以下幾個(gè)方面加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入激勵(lì)。

（3）建立新的運(yùn)行機(jī)制。為了加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化，必須在企業(yè)內(nèi)部建立研究開發(fā)、生產(chǎn)與市場緊密結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作必須突出強(qiáng)調(diào)通過產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變。

（4）技術(shù)創(chuàng)新市場實(shí)現(xiàn)的市場策略。第一，把握時(shí)機(jī)，適時(shí)推出技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝。第二，針對(duì)市場需求，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第三，企業(yè)應(yīng)該通過技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造新的需求和市場，引導(dǎo)消費(fèi)。

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