戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論及其發(fā)展

[摘要] 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主張政府應對國際貿(mào)易進行積極的干預，使本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)處于競爭優(yōu)勢地位，具有很強的實用性，自產(chǎn)生以來就倍受關(guān)注，它為政府干預貿(mào)易提供了理論依據(jù)。本文介紹了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的產(chǎn)生、理論框架和發(fā)展過程，并對其缺陷進行了評析。

[關(guān)鍵詞] 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 基本模型 理論框架

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的起源

第二次世界大戰(zhàn)后，在第三次科技革命的推動下，世界經(jīng)濟形勢發(fā)生了深刻的變化。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，出現(xiàn)了一些傳統(tǒng)理論無法解釋的新現(xiàn)象，如發(fā)達國家之間的貿(mào)易在國際貿(mào)易中居主導地位，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額大大增加，一批新興工業(yè)化國家迅速取得國際競爭優(yōu)勢等。在這種情況下，人們開始重新思考國際貿(mào)易理論。20世紀80年代，以Krugman、Helpman等為代表的經(jīng)濟學家引入了規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，創(chuàng)立了“新貿(mào)易理論”。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，Grossman、Brander、Spencer、Dixit等人以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論為研究工具，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。1981年，Brander和Spencer發(fā)表了題為《潛在進入條件下的關(guān)稅與外國壟斷租金的提取》的論文，被認為是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的開端。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的兩個基本模型的假設(shè)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的研究有兩個基本模型，一是第三國市場模型，另一個是相互傾銷模型，這兩個基本模型是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生與發(fā)展的根基。

1.第三國市場模型假設(shè)

即假設(shè)在一個寡頭行業(yè)中有兩個生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的廠商，分別位于兩個不同的國家，兩廠商在第三國市場進行古諾（Cournot）競爭，生產(chǎn)國沒有消費。

2.相互傾銷模型假設(shè)

即假設(shè)只有兩個國家，每個國家的廠商（一個或多個）同時在本國和競爭對手國市場上銷售他們的產(chǎn)品，兩個市場是相互分割的，也就是說，壟斷企業(yè)就國內(nèi)、國外市場分別進行決策。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借貿(mào)易壁壘來扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其競爭能力，從而謀求規(guī)模經(jīng)濟之類的額外受益，并借機掠奪他國的市場份額和利潤，即貿(mào)易干預能夠增加國家福利。就其理論體系而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策包括兩種理論，一是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論，也稱為狹義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論；另一種是以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟”理論，也稱為廣義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

1.利潤轉(zhuǎn)移理論

利潤轉(zhuǎn)移論是指一國政府可以通過一定的貿(mào)易干預來影響本國企業(yè)及其國外競爭對手的行動，支持本國同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高國際競爭力，從而使國民福利提高，獲取寡占行業(yè)中外國企業(yè)的超額利潤，或向本國轉(zhuǎn)移利潤。主要包括三個方面的內(nèi)容：

（1）戰(zhàn)略出口政策。戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容是用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪國際市場份額。這種觀點認為：在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，政府向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙頭博弈的本國廠商提供補貼，可以幫助本國廠商擴大國際市場份額，增加本國福利。戰(zhàn)略出口政策的創(chuàng)始人是Brander和Spencer。1983年，他們提出在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，政府總有使用研究開發(fā)補貼或出口補貼進行干預，幫助本國企業(yè)在國際市場上競爭的動機。他們提出了一個三階段博弈的第三國市場模型：在第一階段，政府考慮研究與開發(fā)補貼的水平；在第二階段，兩個來自不同出口國家的企業(yè)同時決定研究開發(fā)水平；在第三階段，兩企業(yè)進行古諾產(chǎn)量博弈。該模型假設(shè)研究開發(fā)對企業(yè)的成本變動有著關(guān)鍵性的影響，而且第三階段的產(chǎn)量是第二階段研究開發(fā)水平的函數(shù)，這意味著企業(yè)會戰(zhàn)略性地運用研究開發(fā)投資來影響第三階段的結(jié)果，所以兩國企業(yè)在研究開發(fā)上的投資總是會超過使成本最小化的最佳水平。但由于企業(yè)間的研究開發(fā)投資是一種替代關(guān)系，在不考慮補貼的情況下，政府的最佳決策應為提供研究開發(fā)補貼。

1985年，Brander和Spencer明確提出了后來被稱之為“戰(zhàn)略出口政策”的理論框架。他們用了一個更加簡單的兩階段博弈的第三國市場模型，強調(diào)了出口補貼的收益轉(zhuǎn)移作用。第一階段兩國政府決定單位產(chǎn)量的補貼水平；第二階段本國和外國廠商同時決定其在第三國市場上的產(chǎn)量。他們發(fā)現(xiàn)，一國政府通過適當?shù)难a貼可以提高本國廠商在第三國市場上的利潤并最終增加本國國民福利。

（2）戰(zhàn)略進口政策。戰(zhàn)略進口政策又稱為“關(guān)稅抽取租金論”，其創(chuàng)始人仍然是Brander和Spencer，他們指出在不完全競爭市場條件下，國外壟斷廠商的定價高于邊際成本，存在經(jīng)濟租金（即超額壟斷利潤），一國政府可以利用關(guān)稅抽取國外壟斷企業(yè)的租金或向本國企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤。該理論有一個關(guān)鍵的前提條件，即假設(shè)本國市場與外國市場是分割的。1984年，Brander和Spencer用古諾競爭下的相互傾銷模型，引入擬線性的國內(nèi)效用函數(shù)，證明了當產(chǎn)品完全由國外壟斷廠商提供時，只要其邊際收益曲線比需求曲線更陡峭，關(guān)稅帶來的進口價格上升就會小于關(guān)稅本身，本國的關(guān)稅收入大于消費者剩余的損失，本國的國民福利提高。

（3）進口保護促進出口論。Krugman在相互傾銷模型的基礎(chǔ)上進行拓展，得出了進口保護促進出口理論。假設(shè)某一具有規(guī)模經(jīng)濟的寡占行業(yè)，只有兩企業(yè)，一家國內(nèi)企業(yè)，一家國外企業(yè)；生產(chǎn)不完全替代的產(chǎn)品；在本國和競爭對手國市場上銷售他們的產(chǎn)品，并在第三國市場競爭，國內(nèi)外市場是相互分割的。其理論邏輯為：如果本國政府對外國壟斷廠商進入本國市場設(shè)置阻礙，本國廠商則可以擴大其在本國市場的份額，銷售量增加，繼而獲得本國市場的規(guī)模經(jīng)濟，成本下降，獲得競爭優(yōu)勢，使市場得到進一步的擴大。這樣從銷售量增加促進產(chǎn)量增加，繼而促使邊際成本下降，形成一個良性的因果循環(huán)鏈，這一過程即為進口保護促進出口機制。

2.外部經(jīng)濟論

外部經(jīng)濟是指廠商（個人、社會）從某種社會經(jīng)濟活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。外部經(jīng)濟理論認為，某些產(chǎn)業(yè)（如知識密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)）或企業(yè)能產(chǎn)生積極的外部經(jīng)濟效應，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴張，但由于知識和技術(shù)的外溢，這些外部經(jīng)濟不能被廠商完全擁有，企業(yè)就有可能不愿意投入資金用于科研開發(fā)，這些產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)給予適當?shù)谋Ｗo和扶持，則能促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭能力，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。

四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策研究的深入

1.考慮競爭廠商數(shù)量的變化

在基本模型中假設(shè)廠商的數(shù)量是外生變量且固定不變，Dixit（1984）研究了外生地增加廠商數(shù)目對第三國市場模型結(jié)果的影響，得出的結(jié)論為：貿(mào)易政策工具的選擇取決于國內(nèi)外廠商數(shù)量的對比，只有當本國廠商數(shù)目不太大時出口補貼才是合理的。但是，Brander和Spencer（1984）研究了戰(zhàn)略性進口政策與廠商數(shù)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)廠商數(shù)量對政策工具的選擇不產(chǎn)生影響，但廠商數(shù)量的增加會降低政策實施的效果，因此，一定的進入壁壘對實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是必要的。

2.考慮寡頭行業(yè)數(shù)量的變化

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的基本模型只涉及一個寡占行業(yè)，是部分均衡模型。Dixit和Grossman（1986）在第三國市場模型下考察了存在多個寡占行業(yè)的情況。由于資源的有限性，一個寡占行業(yè)的擴張和利潤的轉(zhuǎn)移必然伴隨著其他行業(yè)的收縮和利潤的損失，這時政府扶植的就應該是租金或利潤高于平均水平的行業(yè)。

3.考慮其他寡頭壟斷模型

Eaton和Grossman采用伯川德（Bertrand）模型來描述兩廠商間的競爭，這時廠商的決策變量為產(chǎn)品的價格。假設(shè)某一寡占行業(yè)在兩國各有一廠商，生產(chǎn)可替代產(chǎn)品并出口到第三國市場進行競爭，生產(chǎn)國國內(nèi)無消費，發(fā)現(xiàn)此時一國政府的最佳政策應該是出口稅而非出口補貼，因為出口稅可以使本國廠商做出不與外國廠商打價格戰(zhàn)的承諾，這樣，兩廠商可以維持較高程度的合謀。

4.考慮政府與企業(yè)決策的時序

基本模型中假設(shè)政府先行決策，而后企業(yè)進行決策。Carmichael（1987）考慮了相反的情形。假設(shè)本國和外國寡頭廠商在第三國市場銷售差異產(chǎn)品，企業(yè)間進行伯川德價格競爭，同時兩廠商在兩國政府的補貼或稅收決策前制定價格，研究發(fā)現(xiàn)，與政府先于廠商行動的情況不同，在伯川德競爭方式下，最佳政策由出口稅變?yōu)榱顺隹谘a貼。

五、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的缺陷

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的現(xiàn)實出發(fā)，論證了貿(mào)易保護的必要性，證明了政府干預的合理性，但是上述關(guān)于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的研究也表明其實施存在以下方面的缺陷：

1.難以確定政策扶植的行業(yè)

根據(jù)以上對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的研究，可獲得政策扶植的行業(yè)必須具備以下條件：（1）至少有一外國競爭廠商；（2）無政府干預時本國廠商至少與競爭對手勢均力敵；（3）產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)中體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟特征；（4）生產(chǎn)過程必須使用稀缺的生產(chǎn)要素；（5）市場進入障礙。因此，從提高國民福利出發(fā)，一國政府很難決定應該給哪些行業(yè)提供積極而成功的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

2.企業(yè)自由進入會影響戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果，導致其失效。Brander和Spencer（1984）的研究證明了這一點。

3.由于資源的有限性，因而政府對一個行業(yè)的扶植必將導致其他行業(yè)的發(fā)展受阻。

4.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實施意味著競爭對手的損失，是一種零和博弈；它終究是貿(mào)易保護的政策，是以鄰為壑的政策，與全球經(jīng)濟一體化相悖。

參考文獻：

[1]保羅·克魯格曼：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和新國際經(jīng)濟學[M].海聞等譯.北京：中國人民大學出版社，2000

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