淺析國際貨物買賣中的風險轉(zhuǎn)移問題

[摘要] 本文主要通過分析《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》關(guān)于風險轉(zhuǎn)移的相關(guān)條款和比較《2000國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的貿(mào)易術(shù)語風險轉(zhuǎn)移的相關(guān)解釋，從風險轉(zhuǎn)移的概念、意義談起，為我國有關(guān)經(jīng)貿(mào)主體維護自己的合法正當權(quán)益提供參考意見。

[關(guān)鍵詞] 國際貨物貿(mào)易 風險轉(zhuǎn)移 國際貿(mào)易術(shù)語

一、風險轉(zhuǎn)移及其意義

風險轉(zhuǎn)移制度中的風險主要是指貨物高溫、水浸、火災、嚴寒、盜竊或查封等非正常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。這里的“風險”一般須符合兩個基本特點：首先，這種損失并不是因為合同一方當事人的的違約造成的，也就是說任何一方當事人對此損失都無過失。其次，這種風險是當事人不可預見的，具有不確定性；在商業(yè)貿(mào)易中的正常風險，如貨物行情的漲跌等并不包括在內(nèi)。

風險轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是從何時起風險開始轉(zhuǎn)移。各國的一般原則是風險在哪一方，就由該方承擔此種損失。所以，在賣方把風險轉(zhuǎn)移給買方之前，如果貨物發(fā)生了意外損失，此損失應由賣方承擔，即使賣方已把貨物托運交付給買方也不能因此而免去其交付義務。反之，如果貨物意外損失發(fā)生時風險已經(jīng)由賣方轉(zhuǎn)移給買方，則貨物因意外事件造成的損失應由買方承擔，買方不能以此拒絕承擔其應負的負款義務和其他相關(guān)義務。

可見，風險轉(zhuǎn)移密切關(guān)系到合同雙方當事人的切身利益，是一個十分重要的問題。《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（以下簡稱《公約》）第四章對風險轉(zhuǎn)移問題的專門規(guī)定，以及2000年《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（以下簡稱《通則2000》)就13種貿(mào)易術(shù)語對風險轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定也可見其重要性。

二、風險轉(zhuǎn)移的時間

風險轉(zhuǎn)移的時間即風險于何時起從賣方轉(zhuǎn)移至買方。對于這個問題，各國理論不盡相同。歸納起來，大概有三種：

1.以合同訂立的時間為轉(zhuǎn)移時間，羅馬法和現(xiàn)代的瑞士債務法典（第185條）都采取這一原則。

2.以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間為轉(zhuǎn)移時間，英國貨物買賣法和法國民法典體現(xiàn)了這一原則。

3.以交貨時間為轉(zhuǎn)移時間。美國、德國的法律、《公約》、《2000年通則》，以及我國《合同法》均采用了這一原則，即所有權(quán)與風險相分離的方法。《公約》第四章對此做了專門規(guī)定。

三、國際貿(mào)易術(shù)語對風險轉(zhuǎn)移時間的影響

如果雙方當事人在買賣合同中采用了《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中的貿(mào)易術(shù)語，則風險轉(zhuǎn)移的時間應按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定，而不按公約的規(guī)定來確定。不同的貿(mào)易術(shù)語下，規(guī)定了不用的風險轉(zhuǎn)移時間。在國際貿(mào)易中，最常采用的就是FOB、CFR、CIF三種貿(mào)易術(shù)語。根據(jù)《通則2000》的規(guī)定，這三種貿(mào)易術(shù)語下風險都于貨物在裝運港越過船舷時由賣方轉(zhuǎn)移到買方。但如果選擇了CPT或者CIP時，則風險轉(zhuǎn)移的時間為貨交買方的時間。所以在貿(mào)易買賣中，合同中要注意貿(mào)易術(shù)語的正確使用，以規(guī)避己方的風險承擔。

四、交貨狀態(tài)對風險轉(zhuǎn)移的影響

貨物劃撥合同項下，即物的特定化是風險轉(zhuǎn)移的重要前提。特定化貨物，指物的劃撥，是通過對貨物進行計量、包裝、加上標記、或以裝運單據(jù)、或向買方發(fā)出通知等方式表明貨物已歸于合同項下。在實踐中，通常情況下賣方對非特定物特定化可以采取的辦法有:1.賣方可以在貨物包裝上打上標記，標明目的港和收貨人、貨物品名、產(chǎn)地等等；2.在提單上載明買方為收貨人或載明貨物運到目的地時應通知某一買方；3.在貨物為散貨，同時所裝運的貨物又是為履行多個合同，或者賣方未采取以上兩種辦法的情況下，賣方就必須向買方發(fā)出一份具體指明貨物情況的發(fā)貨通知。

五、當事人違約對風險轉(zhuǎn)移的影響

從交貨時間起，風險轉(zhuǎn)移于買方，這是國際慣例的一般規(guī)則。但是假若有違約行為的發(fā)生，則此規(guī)則不適用。所以違約行為對風險轉(zhuǎn)移將產(chǎn)生不同的影響和結(jié)果。

1.買方違約對風險的轉(zhuǎn)移的影響。按照《公約》第六十九條規(guī)定，如果賣方已按約定的時間將貨物交給買方處置，而買方?jīng)]有在適當?shù)臅r間內(nèi)接受貨物，即使他沒有實際占有貨物，風險也自貨交他處置時轉(zhuǎn)移.《2000年通則》也做了相似的規(guī)定，如在CFR術(shù)語條件下，買方一旦有權(quán)決定裝運貨物的時間和目的港，買方必須就此給予賣方充分通知，若買方未履行此義務，則風險提前至約定的裝運日期或裝運期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移。

2.賣方違約對風險轉(zhuǎn)移的影響。《公約》第六十六條規(guī)定，在合同履行中如果賣方違約，會對風險轉(zhuǎn)移影響，買方可拒絕履行支付價款義務。同時，《公約》第七十條規(guī)定：“如果賣方已根本違反合同，第六十七條、第六十八條和第六十九條的規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種補救辦法。”對于此規(guī)定的理解，第一，該條款適用于賣方根本違約的情形；第二，按此規(guī)定，賣方根本違約不影響第六十七條、第六十八條和第六十九條的風險轉(zhuǎn)移規(guī)定；第三，賣方根本違約不損害買方不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種補救辦法，但對于買方采取的不同補救辦法對風險轉(zhuǎn)移的影響卻未提及。

根本違約在實踐中表現(xiàn)為兩種情形：一賣方不履行交付或者未按約定的時間交付；二賣方交付的貨物不符合合同的約定。由于前種情形賣方未交付貨物，風險當然有賣方承擔。學界中有爭議的是對于第二種情形風險是否轉(zhuǎn)移。筆者認為，若買方出于經(jīng)濟和效率的考慮，接受了貨物并采取了與之不相抵觸的違約救濟辦法，則根本違約不影響風險轉(zhuǎn)移；但買方因此種違約而拒絕接受貨物或者解除合同時，風險由賣方承擔。因為風險劃分的標準是貨物是否完成交付而不考慮其他因素。因此，原則上只要賣方完成交付，買方接受貨物且將來也不撤消對貨物的接受，則風險由買方承擔。而在此之外，買方采取的各種不與接受貨物相抵觸的違約救濟辦法，則屬于違約責任問題。

參考文獻：

[1]余勁松吳志攀主編:《國際經(jīng)濟法》.北京大學出版社，高等教育出版社，2005年7月第2版

[2][英]施米拖夫著:《國際貿(mào)易法文選》.中國大百科全書出版社，1993年3月版

[3]吳志忠:《美國〈統(tǒng)一商法典〉的貨物風險轉(zhuǎn)移條款》.載《中南財經(jīng)政法大學學報》，1996年第6期