ＦＤＩ、行業(yè)技術(shù)差距與企業(yè)自主創(chuàng)新

[摘 要]利用中國(guó)全部工業(yè)企業(yè)中37個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了FDI對(duì)我國(guó)民族企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的促進(jìn)作用。結(jié)果表明，隨著外資進(jìn)入程度的加強(qiáng)，內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越有利于民族企業(yè)創(chuàng)新能力的提高；且這種促進(jìn)作用因行業(yè)技術(shù)差距而異；此外，政府的援助程度越強(qiáng)，越有利于內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新，且這種促進(jìn)作用隨著內(nèi)外資企業(yè)之間技術(shù)差距的擴(kuò)大而增強(qiáng)。

[關(guān)鍵詞]FDI；民族企業(yè)；自主創(chuàng)新；政府援助

[中圖分類號(hào)] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)09-0030-06

※基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《我國(guó)企業(yè)RD創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)與有效性研究》(70772084)和中山大學(xué)“985工程”產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展創(chuàng)新基地資助。

一、引 言

改革開放20多年來，我國(guó)通過吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的進(jìn)步。FDI給我國(guó)本土企業(yè)帶來先進(jìn)技術(shù)和管理理念的同時(shí)，也帶來了激烈的競(jìng)爭(zhēng)(袁誠(chéng)，2005)。長(zhǎng)期以來，我國(guó)民族企業(yè)依賴外源型經(jīng)濟(jì)，通過引進(jìn)技術(shù)和消化吸收，以低成本的勞動(dòng)生產(chǎn)率等優(yōu)勢(shì)，逐漸壯大和發(fā)展了產(chǎn)業(yè)。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴外源型經(jīng)濟(jì)，具有強(qiáng)大技術(shù)背景的外資企業(yè)來我國(guó)投資的原因主要是看中了我國(guó)低廉的勞動(dòng)力資源、土地成本以及龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，大多數(shù)外資企業(yè)只將生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在三資企業(yè)，非常重視對(duì)技術(shù)的保密，與其合作的國(guó)內(nèi)企業(yè)很難接觸到它們的核心技術(shù)，更不用說介入其技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)了(江小涓，2002)。同樣，國(guó)內(nèi)的內(nèi)源型企業(yè)往往滿足于內(nèi)源型企業(yè)低廉的勞動(dòng)力成本和土地成本以及廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，熱衷于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模以降低成本并通過價(jià)格戰(zhàn)來獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們大多通過跟蹤模仿戰(zhàn)略來提升自己的技術(shù)水準(zhǔn)(劉世錦，2005)。但隨著勞動(dòng)力成本的不斷上升，資源、環(huán)境、土地的大量消耗，加入WTO以后更多國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)外開放，以及外商投資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，這種優(yōu)勢(shì)正在喪失(陳清泰，2006)。

國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，引進(jìn)和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)(Amsden，1989；Kim，1980；陸園園等，2006)。但引進(jìn)是為了消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，只有具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能搶占世界經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)。一個(gè)企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域哪怕只領(lǐng)先一小步，就有可能占領(lǐng)絕大多數(shù)的市場(chǎng)份額，其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將很難生存，而后來者似乎連參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)都沒有(王紅領(lǐng)，2007)。因此研究在引進(jìn)外資的背景下，如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大意義。隨著FDI的不斷引入，外商投資企業(yè)在帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新起了促進(jìn)作用還是阻礙作用?這種影響是否因行業(yè)技術(shù)差距而異?

二、文獻(xiàn)綜述：國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新影響的研究動(dòng)態(tài)

1.國(guó)際研究動(dòng)態(tài)

部分學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)跨國(guó)公司進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì)，必然會(huì)投入資源進(jìn)行自主創(chuàng)新，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量、降低成本，從而贏得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。Das(1987)認(rèn)為從長(zhǎng)期來看，跨國(guó)公司的技術(shù)溢出勢(shì)一種必然現(xiàn)象，這是跨國(guó)公司海外投資的潛在成本，因?yàn)槊赓M(fèi)搭車的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)遲早會(huì)變得足以與跨國(guó)公司相抗衡，最終的結(jié)果是增加了東道國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

也有學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是有條件的。當(dāng)跨國(guó)公司在東道國(guó)占的市場(chǎng)份額較大且技術(shù)水平差距太大時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有影響(Kokko，1994)。Haddad and Harrison(1993)分析了摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù)，證明了更高技術(shù)水平的FDI并不一定能帶來國(guó)內(nèi)研發(fā)水平的提高，其原因在于摩洛哥國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間較大的技術(shù)差距阻礙了跨國(guó)公司溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。Aitken and Harrison(1993)分析了委內(nèi)瑞拉企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果表明FDI的技術(shù)水平對(duì)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新起負(fù)作用。

Barrio等(2005)提出FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)有兩種效應(yīng)：負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和正相的外部效應(yīng)，兩種效應(yīng)的大小共同決定FDI的作用，一般FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)的影響呈U型，在前期負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)占主導(dǎo)，后期則外部效應(yīng)占主導(dǎo)。這說明FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的影響像一把“雙刃劍”(王紅領(lǐng)等，2007)。

2.國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)

中國(guó)是國(guó)際上吸引外資最多的國(guó)家，學(xué)者們對(duì)FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響觀點(diǎn)不一。 王紅領(lǐng)等(2007)認(rèn)為FDI的進(jìn)入加劇了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，但在激烈競(jìng)爭(zhēng)中存留下來的企業(yè)變得更強(qiáng)大了，因而FDI的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。江小涓(2002)認(rèn)為改革開放20多年，通過于跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升很快，F(xiàn)DI促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。王志鵬(2001)認(rèn)為外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使我國(guó)企業(yè)比從前“變現(xiàn)得更好”，即國(guó)內(nèi)企業(yè)通過技術(shù)變革縮小了與外資企業(yè)的差距。

我國(guó)也有一些學(xué)者對(duì)中國(guó)以市場(chǎng)換技術(shù)的戰(zhàn)略效果表示質(zhì)疑(沈坤榮，1999；姚洋，1998)。姜奇平(2004)認(rèn)為大量外資涌入中國(guó)，特別是以跨國(guó)公司為主力的外資采取并購我國(guó)民族企業(yè)的戰(zhàn)略，打破了我國(guó)原有的市場(chǎng)格局，導(dǎo)致了行業(yè)壟斷，容易引起國(guó)有資產(chǎn)流失、本土開發(fā)能力下降，形成對(duì)外方技術(shù)過度依賴。秦曉鐘(1998)、何潔(2000)等認(rèn)為中國(guó)目前大量引入外資，并沒有換來先進(jìn)的技術(shù)，反而陷入了“越落后越引入，越引入越落后”的陷阱。

目前已有的文獻(xiàn)，系統(tǒng)地分析FDI對(duì)東道國(guó)不同技術(shù)差距行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新成果影響的文獻(xiàn)并不多，多數(shù)文獻(xiàn)側(cè)重研究FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)的溢出影響。Findlay(1978)，Das(1987)等學(xué)者，以及以趕超策略(Catch-up))為代表的理論認(rèn)為：技術(shù)差距越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從FDI溢出中獲益越多。R.Findlay(1978)通過構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生動(dòng)態(tài)模型，檢驗(yàn)了FDI企業(yè)與東道國(guó)企業(yè)之間技術(shù)差距等對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，認(rèn)為FDI輸出國(guó)與東道國(guó)之間技術(shù)差距越大，技術(shù)擴(kuò)散率越高。國(guó)內(nèi)學(xué)者王紅領(lǐng)等(2007)等基于行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)FDI與中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力做過一些實(shí)證研究，但他們并沒有深入研究在這種影響是否因技術(shù)差距而異，F(xiàn)DI對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用是否因技術(shù)差距而異。宣燁(2007)以江蘇省為例，實(shí)證檢驗(yàn)了內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距與FDI溢出效應(yīng)的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)差距比較大時(shí)，溢出效應(yīng)為負(fù)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)論，我們認(rèn)為FDI對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的作用而應(yīng)區(qū)分不同技術(shù)差距的行業(yè)而論。不同的行業(yè)有著不同的技術(shù)含量，且不同的行業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著顯著的不同，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行森林砍伐和投資建立芯片制造廠對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的影響應(yīng)該有所不同。我們?cè)噲D探討FDI對(duì)我國(guó)不同內(nèi)外資技術(shù)水平差距的行業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響如何。

三、理論模型及假設(shè)的提出

1.理論模型

我們依據(jù)并參照Anderson and Enomoto(1987)以及巫強(qiáng)和劉志彪(2007)的理論模型(模型的具體推導(dǎo)過程見附注)，來提出我們的實(shí)證假設(shè)。根據(jù)該模型的結(jié)果，可以得出民族企業(yè)創(chuàng)新的期望利潤(rùn)為：π=×(c-c)R*/r(1)

期望利潤(rùn) 技術(shù)差距

上(1)式中，我們將R產(chǎn)品的技術(shù)視為一種附屬產(chǎn)品，生產(chǎn)q的過程就是企業(yè)令R符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程，q可以看作是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出；R*，q*即表示在沒有外商直接投資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下，民族企業(yè)基本產(chǎn)品R的產(chǎn)量與其所需達(dá)到的技術(shù)要求；c表示產(chǎn)品R的價(jià)格；c表示企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新，能將基本產(chǎn)品R的初始平均成本c下降到c；其中，a為外生固定系數(shù)，表示民族企業(yè)根據(jù)自身提供基本產(chǎn)品的初始技術(shù)水平q*與FDI企業(yè)提供基本產(chǎn)品的技術(shù)水平q之間的差距來決定自身努力程度。上式表明技術(shù)差距(q-q*)與創(chuàng)新利潤(rùn)π正相關(guān)，即技術(shù)差距越大的情況下，內(nèi)資企業(yè)選擇創(chuàng)新獲取的利潤(rùn)越大。因此，當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平越高時(shí)，內(nèi)資企業(yè)投入資源進(jìn)行創(chuàng)新獲取的預(yù)期收益越大，也更愿意選擇創(chuàng)新。

2.假設(shè)的提出

外資進(jìn)入越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。因?yàn)楫?dāng)外資企業(yè)加大研發(fā)投入之后，內(nèi)資企業(yè)為了在與外資企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地，必然會(huì)加大企業(yè)自身的研發(fā)投入，只有這樣才能在越來越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不被淘汰的地位，因此外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)起到了一種“促進(jìn)劑”的作用(洗國(guó)明，2005)。這與FDI的主流學(xué)派“趕超效應(yīng)”理論一致，即認(rèn)為由于內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距越大，表明本地企業(yè)越具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而可以具有追趕和學(xué)習(xí)的空間，從而對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高也就越是明顯。

當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較大時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力也更大，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)以及看中學(xué)效應(yīng)更好地獲得外資企業(yè)的技術(shù)外溢。嚴(yán)兵(2006)通過實(shí)證研究得出結(jié)論，技術(shù)差距越大的行業(yè)，外資企業(yè)的溢出效應(yīng)越強(qiáng)。因此，雖然內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平趕不上外資，但由于技術(shù)的溢出效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的進(jìn)步較快，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距逐漸縮小。而在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較小的情況下，外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)的這些行業(yè)主要看重的是廉價(jià)的勞動(dòng)力、廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)等，外商投資這些行業(yè)大部分銷往國(guó)外，把東道國(guó)看成一個(gè)裝配和加工基地，這些行業(yè)的外資進(jìn)入對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)沖擊較小，因而外資的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)的創(chuàng)新水平促進(jìn)作用影響不大(洗國(guó)明，2005)。

由此提出我們的假設(shè)如下：

假設(shè)1a：外資企業(yè)進(jìn)入程度越強(qiáng)，越有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

假設(shè)1b：當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，F(xiàn)DI的進(jìn)入越能促使民族企業(yè)提高自身的創(chuàng)新能力。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常認(rèn)為，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，由于創(chuàng)新成果在一定程度上具有公共品的特性，而創(chuàng)新收益也不能完全被進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)所獨(dú)占，因此政府有必要采取措施來促進(jìn)私人部門的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)(胡明勇，2001)。當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)之間存在技術(shù)差距時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新存在諸多不確定性，如技術(shù)前景的不確定性、市場(chǎng)前景的不確定性、制度環(huán)境的不確定性等，而且創(chuàng)新成果又極易被盜版和流失(陳清泰，2006)。技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，使得很多企業(yè)不愿意投資，而政府通過以補(bǔ)貼、減免稅收等方式援助民族企業(yè)創(chuàng)新，能促進(jìn)民族企業(yè)的創(chuàng)新行為。魯文龍等(2003)認(rèn)為在我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平普遍落后的情況下，政府應(yīng)該提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和補(bǔ)貼，以增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。在技術(shù)差距越大的行業(yè)，外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)造成的競(jìng)爭(zhēng)壓力更大，且這類行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的所需投入的成本更大。根據(jù)前面的模型結(jié)果，可知技術(shù)差距與內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所獲取的預(yù)期利潤(rùn)成正比，則政府對(duì)這類內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行援助，不僅有利于降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，且解決了這類企業(yè)的資金瓶頸，因此在這類行業(yè)，政府援助為本土企業(yè)獲得技術(shù)能力進(jìn)行自主創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境，有利于技術(shù)差距較大行業(yè)的本土企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，且能產(chǎn)生更大的促進(jìn)作用。因此提出我們的第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)2a：政府援助有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的能力的提高。

假設(shè)2b：技術(shù)差距越大，政府援助對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用越明顯。

四、實(shí)證部分

1.變量選取和數(shù)據(jù)來源

我們選取的數(shù)據(jù)為全部大中型工業(yè)企業(yè)1998——2003年的數(shù)據(jù)。由于行業(yè)分類的原因，本文剔除掉了2002年行業(yè)分類中刪除的“木材及竹材采運(yùn)業(yè)”，另外“其他礦采選業(yè)”因?yàn)閿?shù)據(jù)不全也未納入樣本，最后選取了37個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象。

參照王紅領(lǐng)(2007)的做法，我們選取三個(gè)指標(biāo)作為因變量來衡量?jī)?nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)能力。包括：(1)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重(RD)；(2)科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重(Tech)；(3)專利申請(qǐng)數(shù)量(Patent)。

在自變量的選取上，我們選取各個(gè)行業(yè)FDI投資的三資企業(yè)銷售收入占全行業(yè)銷售收入比重作為刻畫FDI進(jìn)入該行業(yè)強(qiáng)度的指標(biāo)，而對(duì)于政府的補(bǔ)貼程度(Gsubsidy)，我們選取內(nèi)資企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中來源于政府的資金作為考察因素。作為控制變量，我們還引入了一些其他可能影響內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的變量。這包括：(1)企業(yè)的規(guī)模(ESize)。我們選取內(nèi)資企業(yè)的平均銷售收入作為考察變量。(2)行業(yè)的投資規(guī)模(ISize)。當(dāng)一個(gè)行業(yè)投資規(guī)模擴(kuò)大，急需擴(kuò)張時(shí)，會(huì)遇到更多的技術(shù)問題，對(duì)創(chuàng)新能力要求更高。對(duì)此我們選取年鑒固定資產(chǎn)投資中基本建設(shè)投資與更新改造投資之和來表征。(3)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距(Gap)：參考陳濤濤(2003)的做法，我們采用內(nèi)外資企業(yè)平均人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距來衡量“技術(shù)差距”，技術(shù)差距的具體計(jì)算方法：首先分別計(jì)算出行業(yè)中內(nèi)資與外資企業(yè)人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均值(行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/年末從業(yè)人員)，然后用同行業(yè)中較高的一方的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均值除以較低一方的平均值，這樣每個(gè)行業(yè)的技術(shù)差距均為大于1的值。

各個(gè)行業(yè)的投資數(shù)據(jù)均來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他數(shù)據(jù)來自各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。在指標(biāo)選取上，三資企業(yè)的數(shù)據(jù)可直接從年鑒中獲取，內(nèi)資企業(yè)的數(shù)據(jù)則間接利用三資企業(yè)數(shù)據(jù)與所有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)之間的差值獲得。考慮到我國(guó)對(duì)外商投資企業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入政策以及行業(yè)技術(shù)差距變量的取值①，我們未將外商直接投資總額為0的行業(yè)納入樣本。

2.模 型

本文重點(diǎn)檢驗(yàn)FDI對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)自主創(chuàng)新是否因各行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距而異，因此本文首先將所有樣本納入一個(gè)模型，分析外資企業(yè)的進(jìn)入是否對(duì)國(guó)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新有促進(jìn)作用，然后再利用內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距(Gap)將行業(yè)分組，將所有行業(yè)分成技術(shù)差距較小與技術(shù)差距較大的兩組，然后再對(duì)每一組分別檢驗(yàn)外資企業(yè)的進(jìn)入是否對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新有促進(jìn)影響。我們建立回歸模型如下：

內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力it = a0+a1×外資進(jìn)入程度it + a2×政府援助it+a3×企業(yè)規(guī)模it+a4×行業(yè)投資規(guī)模it+uit (2)

(2)式中，a1，a2，a3，a4分別表示變量的回歸系數(shù)，u為誤差項(xiàng)，it表示第t年i行業(yè)的數(shù)據(jù)。我們重點(diǎn)考察外資進(jìn)入程度與政府援助對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的影響，企業(yè)規(guī)模與行業(yè)投資規(guī)模是控制變量。其中，各變量的說明如表1。表1. 各變量的定義說明

3.描述性統(tǒng)計(jì)

我們先來看各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，如表2。表2. 各變量的基本描述性統(tǒng)計(jì)

資料來源：該表來自SPSS13.0。

我們將技術(shù)差距大于2的樣本與技術(shù)差距小于2的樣本分成兩組②，比較技術(shù)差距較大組與技術(shù)差距較小組的變量統(tǒng)計(jì)值，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資金的投入、內(nèi)資企業(yè)研發(fā)人力資源的投入以及專利數(shù)均值差異不大，但技術(shù)差距較小組的外商直接投資均值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)差距較大組的均值，前者為0.284，后者為0.189，由此可見外商直接投資多數(shù)集中在與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)差距較小的行業(yè)，這主要受我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入政策所限，如技術(shù)水平要求較高的煤炭開采、石油和天然氣等行業(yè)未對(duì)外資企業(yè)開放，而我國(guó)目前這些行業(yè)的技術(shù)水平與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平差距較大，而技術(shù)含量較低的行業(yè)如食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、服裝等行業(yè)，則對(duì)外資企業(yè)開放，這些行業(yè)國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)水平差距較小。因此，由于產(chǎn)業(yè)政策或者其他原因，在技術(shù)水平差距較大的行業(yè)FDI不能進(jìn)入或進(jìn)入程度較低。另外，從表中還可以看到技術(shù)差距較大組的行業(yè)的投資規(guī)模以及政府的補(bǔ)貼都大于技術(shù)差距較小組，兩組的企業(yè)規(guī)模相差不大。

其中，技術(shù)差距較大與技術(shù)差距較小的行業(yè)主要包括如下一些行業(yè)(如表3所示)。表3.內(nèi)外資企業(yè)之間技術(shù)差距較大與較小的部分行業(yè)③

資料來源：該表由作者根據(jù)SPSS13.0統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果整理而得。

從表中可以看出，技術(shù)差距較小的行業(yè)主要為技術(shù)含量較低的制造性行業(yè)，這些行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平差距不大，且多為出口型行業(yè)。而技術(shù)差距較大的行業(yè)主要為高技術(shù)含量的行業(yè)。

4. 實(shí)證回歸分析

利用SPSS13.0，根據(jù)研究假設(shè)和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停⒖紤]其中可能存在的共線性后，得到的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。表4.外資進(jìn)入、政府援助與技術(shù)差距關(guān)系的實(shí)證證據(jù)

注： 括號(hào)內(nèi)的值為變量的標(biāo)準(zhǔn)差，*表示0.1水平上顯著，**表示在0.05水平上顯著，***表示在0.01上顯著。

資料來源：該表來自SPSS13.0。

表4結(jié)果顯示，在控制了企業(yè)規(guī)模、行業(yè)投資規(guī)模變量后，外資的進(jìn)入程度、政府援助對(duì)民族企業(yè)的創(chuàng)新能力有正效應(yīng)，說明外資的進(jìn)入、政府援助對(duì)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力起促進(jìn)作用。所有樣本的回歸結(jié)果中，外資進(jìn)入強(qiáng)度、政府援助與衡量?jī)?nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的三個(gè)變量正相關(guān)，且都顯著。我們的研究結(jié)論與王紅領(lǐng)等(2007)、洗國(guó)明(2005)等研究結(jié)論一致，即外資的進(jìn)入對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新起促進(jìn)作用。

在技術(shù)差距較大組，外資進(jìn)入程度在三個(gè)回歸模型中回歸系數(shù)分別為3.347、0.06、0.026，且分別在1%、10%、1%的水平下顯著；在技術(shù)差距較小組，外資進(jìn)入程度的3個(gè)回歸系數(shù)為 2.468、0.040、0.004，均小于技術(shù)差距較大組，這一結(jié)果充分驗(yàn)證了我們的假設(shè)1。說明在我國(guó)行業(yè)之間，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距越大，內(nèi)資企業(yè)“追趕效應(yīng)”越明顯，東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提高得越快，出現(xiàn)這一結(jié)果的原因在于內(nèi)資企業(yè)加大研發(fā)力度以后，試圖縮小與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距，而外資企業(yè)為了保持領(lǐng)先位置，也會(huì)加大企業(yè)的創(chuàng)新力度，內(nèi)資企業(yè)又進(jìn)一步通過技術(shù)的溢出、看中學(xué)等追趕，如此循環(huán)，則形成了“你追我趕”的趨勢(shì)，類似“擠牙膏”效應(yīng)(蔣殿春，2005)。而在技術(shù)差距較小的行業(yè)，外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)壓力并不大。我們的這一結(jié)論充分驗(yàn)證了R.Findlay(1978)年提出的傳染效應(yīng)(Contagion Effect)，即FDI輸出國(guó)與東道國(guó)技術(shù)差距越大，產(chǎn)生越高的技術(shù)擴(kuò)散效率，越有利于本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

另外比較政府援助的回歸系數(shù)，在技術(shù)差距較大組中，以申請(qǐng)專利數(shù)、RD科技經(jīng)費(fèi)為因變量的回歸結(jié)果中回歸系數(shù)分別為0.645，0.0033，且在1%的水平下顯著。這個(gè)結(jié)果大于技術(shù)差距較小組的回歸系數(shù)0.540、0.0028，表明在技術(shù)差距較大組，政府援助對(duì)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于技術(shù)差距較小組的作用，從而驗(yàn)證了假設(shè)2的正確性，這一結(jié)論也表明我國(guó)政府應(yīng)更多地關(guān)注如何援助我國(guó)與外資企業(yè)之間技術(shù)差距大的行業(yè)，特別是一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提高。在這些行業(yè)，政府援助所發(fā)揮的積極作用要遠(yuǎn)高于政府投資在一些低技術(shù)含量的行業(yè)。

五、結(jié)論與討論

在充分借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)行業(yè)溢出效應(yīng)的作用機(jī)制研究成果基礎(chǔ)之上，我們利用中國(guó)大中型企業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)FDI與中國(guó)民族企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制做了經(jīng)驗(yàn)研究，結(jié)果表明：

第一，與國(guó)際上的同類研究結(jié)論相符合，我們認(rèn)為，內(nèi)外資企業(yè)之間充分和適度的競(jìng)爭(zhēng)是促使FDI的進(jìn)入在我國(guó)行業(yè)之間產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的有效機(jī)制。在充分競(jìng)爭(zhēng)的情況下，我國(guó)本土企業(yè)會(huì)在技術(shù)差距之下，通過自主創(chuàng)新等手段達(dá)到提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率；同時(shí)，外資企業(yè)也會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中，通過積極獲取更為先進(jìn)的技術(shù)來推動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，兩類企業(yè)在“逃離落后”中，不斷形成“追趕效應(yīng)”，提高了我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，縮小了行業(yè)之間的差距。

第二，相對(duì)于國(guó)際上現(xiàn)有的研究成果，我們的研究取得了更進(jìn)一步的進(jìn)展。我們發(fā)現(xiàn)，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，外資的進(jìn)入越有利于民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，隨著內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距的擴(kuò)大，內(nèi)資企業(yè)通過投入資源進(jìn)行創(chuàng)新所獲取的利潤(rùn)增加，也更容易在與外資的競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，內(nèi)外資企業(yè)之間的這種“你追我趕”，形成了技術(shù)上的有效競(jìng)爭(zhēng)，促使本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中變得更加強(qiáng)大，自主創(chuàng)新能力更強(qiáng)。

上述研究結(jié)論對(duì)我國(guó)的外資政策具有重要的啟示。從原則上講，首先，為了有效地獲取FDI對(duì)中國(guó)的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，培養(yǎng)或創(chuàng)造一種內(nèi)外資企業(yè)充分競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境最為重要。原因在于，內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低在很大程度上取決于與之競(jìng)爭(zhēng)的外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，充分的競(jìng)爭(zhēng)是促使外資企業(yè)更多更快地引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的最有效機(jī)制。但目前，我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的行業(yè)進(jìn)入還有所限制，特別是在一些技術(shù)含量較高的行業(yè)，如煤炭開采、石油和天然氣的開采、有色金屬礦采選業(yè)等行業(yè)，對(duì)外資企業(yè)沒有或者開放程度很低，而這些內(nèi)資企業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)對(duì)國(guó)內(nèi)這些行業(yè)技術(shù)水平的提高并沒有什么激勵(lì)作用，只有適度的開放，引入競(jìng)爭(zhēng)，才能更有利于國(guó)內(nèi)本土企業(yè)在這些行業(yè)技術(shù)水平的提高。

其次，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距是值得重視的重要指標(biāo)。研究結(jié)果表明，對(duì)于內(nèi)外資企業(yè)之間存在技術(shù)差距的行業(yè)，技術(shù)差距越大，政府援助所發(fā)揮的促進(jìn)作用越顯著。因此，在引進(jìn)外資的同時(shí)，政府應(yīng)對(duì)不同行業(yè)采取不同的補(bǔ)貼方式，尤其是在技術(shù)差距較大的行業(yè)，政府應(yīng)該給予更多的援助以便于內(nèi)資企業(yè)更好地規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。政府適當(dāng)?shù)闹С趾蛢A斜政策，有助于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，從而在較短時(shí)間內(nèi)縮短內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距。

附 注：

(一)模型的假設(shè)前提

第一，將R產(chǎn)品的質(zhì)量視為一種附屬產(chǎn)品，生產(chǎn)q的過程就是企業(yè)令R符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程。在該假設(shè)下，R可以看作是企業(yè)基本產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出，而q可以看作是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，q增加意味著企業(yè)將更多資源投入到創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)品的技術(shù)水平提高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)。

第二，我們令R和q的價(jià)格分別為pR，qq。假設(shè)R和q完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此，pR=c，qq=cq，c，cq分別為初始狀態(tài)下R和q的平均成本；包含技術(shù)q的產(chǎn)品R，即產(chǎn)品組合(R，q)的初始價(jià)格為pRq=c+cq。同時(shí)，我們假設(shè)cq保持不變。

第三，企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新，能將基本產(chǎn)品R的初始平均成本c下降到c。但創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)了解創(chuàng)新成功的概率為h(x)，x為企業(yè)自身努力程度，且x∈[0，1]。h(x)滿足以下條件：h(0)=0； h(1)=1； h'(x)>0； h\"(x)<0。為了簡(jiǎn)化模型，令h(x)=x1/2。同時(shí)企業(yè)創(chuàng)新投入與努力程度成正比，定義為Cx，C為外省固定系數(shù)。且假設(shè)創(chuàng)新投入為當(dāng)期一次性投入，而創(chuàng)新成功后R的平均成本下降的收益在未來無限期內(nèi)持續(xù)獲得，貼現(xiàn)率為r。

第四，企業(yè)創(chuàng)新屬于非劇烈創(chuàng)新，即其創(chuàng)新成功后R和q價(jià)格不變，產(chǎn)品組合(R，q)價(jià)格仍為pRq=c+cq，并沒有因?yàn)榛井a(chǎn)品R的成本下降而降低。

(二)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者初始消費(fèi)均衡分析

初始狀態(tài)是本文分析的起點(diǎn)，此時(shí)外商投資企業(yè)還沒有進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者為了實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，選擇R，q的最有需求水平，假設(shè)消費(fèi)者的效用函數(shù)為U=Rαqβ，其中α+β=1，且α，β均大于0。假設(shè)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的收入為I，則滿足pRR+pqq

R*=αI/pR=αI/c (1)

q*=αI/pq=αI/c (2)

R*，q*即表示在沒有外商直接投資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下，民族企業(yè)基本產(chǎn)品R的產(chǎn)量與其所需達(dá)到的技術(shù)要求。

(三)民族企業(yè)的創(chuàng)新決策

外商投資企業(yè)由于對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不熟悉，且是后來者，它往往具有更高水平的創(chuàng)新能力，且產(chǎn)品技術(shù)水平更高，并以此來吸引國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的消費(fèi)者。如果外商投資企業(yè)提供的基本產(chǎn)品技術(shù)水平q小于民族企業(yè)初始技術(shù)水平q*，則外商投資企業(yè)在國(guó)內(nèi)幾乎沒有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，民族企業(yè)也無需進(jìn)行創(chuàng)新。一般我們假設(shè)FDI投資企業(yè)提供的基本產(chǎn)品R的技術(shù)水平q>q*，即初始狀態(tài)下民族企業(yè)的產(chǎn)品組合(R*，q*)無法達(dá)到FDI企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平，從而面臨失去國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的危險(xiǎn)。此時(shí)，民族企業(yè)面臨著兩種選擇：一是不在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中投入資源，等著產(chǎn)品市場(chǎng)被FDI企業(yè)侵占，退出市場(chǎng)后的利潤(rùn)為0；二是投入資源Cx用于創(chuàng)新，使基本產(chǎn)品R的技術(shù)水平從q*提高到q，并根據(jù)假設(shè)3可知該工藝創(chuàng)新令R的生產(chǎn)成本降低，但創(chuàng)新概率為h(x)。

民族企業(yè)創(chuàng)新成功后基本產(chǎn)品R的生產(chǎn)成本降低，未來無限期內(nèi)的利潤(rùn)現(xiàn)值可表示為π1(根據(jù)假設(shè)4，基本產(chǎn)品R的價(jià)格保持不變，所以國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)其的消費(fèi)量R*并沒有發(fā)生改變)：

π1 =(pR-c)R*e-rtdt-Cx=(c-c)R*-Cx(3)

若創(chuàng)新失敗，則企業(yè)未獲取任何回報(bào)，利潤(rùn)為：

π2 =-Cx(4)

則民族企業(yè)創(chuàng)新的期望利潤(rùn)為：

π=h(x)π1+[1-h(x)]π2=h(x)×(c-c)R*/r-Cx(5)

按假設(shè)3可得5a式如下：

π=×(c-c)R*/r-Cx(6)

上式右邊第一項(xiàng)×(c-c)R*/r可視為民族企業(yè)創(chuàng)新的收益，第二項(xiàng)Cx為企業(yè)創(chuàng)新的成本。只有當(dāng)π >0時(shí)，民族企業(yè)才會(huì)選擇創(chuàng)新。

假設(shè)民族企業(yè)根據(jù)自身提供基本產(chǎn)品的初始技術(shù)水平q*與FDI企業(yè)提供基本產(chǎn)品的技術(shù)水平q之間的差距來決定自身努力程度x。當(dāng)兩者差距增大時(shí)，民族企業(yè)需要付出更多的努力才能趕上FDI企業(yè)的技術(shù)水平，從而贏得市場(chǎng)。我們假設(shè)x=a(q-q*)，其中a為外生固定系數(shù)。

上(6)式表明技術(shù)差距(q-q*)與創(chuàng)新利潤(rùn)π正相關(guān)，即技術(shù)差距越大的情況下，內(nèi)資企業(yè)選擇創(chuàng)新獲取的利潤(rùn)越大。因此，當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平越高時(shí)，內(nèi)資企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期收益越大，也更愿意選擇創(chuàng)新。

[注 釋]

①當(dāng)外商投資企業(yè)對(duì)某行業(yè)的投資為0時(shí)，則該年三資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率為0，內(nèi)資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率該年為非0值，其大于三資企業(yè)的值，則該年該行業(yè)的行業(yè)差距為一個(gè)非0的值除以0，不合理，因此我們沒有將外商直接投資為0的行業(yè)納入樣本。

②國(guó)內(nèi)部分學(xué)者采用技術(shù)差距為2作為分組界限(洗國(guó)明等，2005)，本文參考國(guó)內(nèi)學(xué)者的做法也選取技術(shù)差距為2作為分組的界限。

③注：本表中技術(shù)差距較大組列出的部分行業(yè)為，六年中(1998-2003)該行業(yè)每年均被分到該組的行業(yè)。技術(shù)差距較小組中帶*的行業(yè)表示六年中有五年被分到該行業(yè)，其余為六年被分到該行業(yè)的。

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FDI、the Technical Gap of Industry and Innovation——One Research Based on Chinese Industry Data

Zhen Liming，Tang qingquan

(Sun Yat-sen University，Guangzhou 510275，China)

Abstract： This paper explores the promoting effect of FDI to independent innovation of national enterprise based on the 37 industrial data of China. The result indicates that the foreign capital not only brings the competition but promotes the national enterprise innovation； the more the foreign capital enters， the severer the two kinds of enterprises compete， which can better improve the national enterprise innovation ability. And if the technical gap is wider， the indirect promoting effect is more obvious. Meanwhile， with more governmental aid， the national enterprises can improve innovation ability better， and the promoting effect increases with the technical gap becoming wider.

Key words： FDI， national enterprise；independent innovation；governmental aid

(責(zé)任編輯：張丹郁)

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文