中國傳統(tǒng)“老字號”法律制度之探析

[摘 要]隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，“老字號”與其他商業(yè)標(biāo)識的權(quán)利沖突不斷出現(xiàn)在公眾視野中。由于我國在字號權(quán)領(lǐng)域立法的滯后和相應(yīng)法律保護手段的缺乏，致使遭受侵權(quán)的“老字號”權(quán)利人無法尋求正常的法律救濟，嚴(yán)重阻礙了“老字號”企業(yè)的健康發(fā)展。目前我國民法典草案正處于法律草擬、專家認(rèn)證階段，其中“知識產(chǎn)權(quán)”被列為專門一編，從立法上建立字號權(quán)法律制度既是法律對“老字號”企業(yè)的保障也是市場經(jīng)濟的要求。

[關(guān)鍵詞]老字號；權(quán)利沖突；缺陷分析；法律構(gòu)想

[中圖分類號]D923 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432(2008)44-0039-03

未實行商標(biāo)制度的時代，人們就是根據(jù)這些“老字號”來選購商品。市場經(jīng)濟時代，由于對“老字號”法律保護體制的不完善，一些中華“老字號”經(jīng)常受到其他市場主體的惡意侵害，嚴(yán)重阻礙了“老字號”企業(yè)的健康發(fā)展。新中國成立初期，我國的中華“老字號”企業(yè)大約有10000家，涉及零售、餐飲、醫(yī)藥、食品加工、煙酒加工、照相、書店、絲綢、工藝美術(shù)和文物古玩等行業(yè)。但目前我國的1600多家中華“老字號”企業(yè)中70％經(jīng)營十分困難，20％能夠維持，只有10％蓬勃發(fā)展。目前我國民法典草案正處于法律草擬、專家認(rèn)證階段，其中“知識產(chǎn)權(quán)”被列為專門一編。是否將字號權(quán)納入知識產(chǎn)權(quán)體系，從立法上明確字號權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)地位，意味著“老字號”能否得到法律上的保障。本文擬從我國的實際情況出發(fā)，探討我國“老字號”字號權(quán)與其他權(quán)利沖突的表現(xiàn)形式及形成原因，借鑒國外立法的先進經(jīng)驗，提出完善我國“老字號”法律保護制度的設(shè)想。

1 “老字號”與其他權(quán)利沖突的分析

“老字號”在我國商業(yè)發(fā)展進程中占有舉足輕重的地位，但現(xiàn)行法律制度的缺位，如字號的法律地位模糊、確權(quán)機構(gòu)不明確等使得“老字號”與其他商業(yè)標(biāo)識的權(quán)利沖突不斷發(fā)生，這不僅對“老字號”權(quán)利人造成了侵害，而且損害了消費者的利益，破壞了公平競爭的市場秩序。因此把“老字號”納入知識產(chǎn)權(quán)法律體系，從立法層面上對“老字號”的權(quán)利人進行保護和救濟是社會經(jīng)濟的必然要求和反映。

1.1 “老字號”與其他商業(yè)標(biāo)識權(quán)利沖突的表現(xiàn)形式

從法理上看，“老字號”是一個約定俗成的概念，是中國商業(yè)特有的稱謂，應(yīng)屬于字號（或稱商號）權(quán)的范疇。字號是商事主體表明其不同于他人的特征而在營業(yè)中使用的專屬名稱，是此商事主體區(qū)別于彼商事主體的標(biāo)志。就“老字號”企業(yè)名稱而言，老字號是核心部分，保護其企業(yè)名稱實際上就是保護老字號，即保護“老字號”企業(yè)的字號權(quán)。但至今我國沒有一部法律明確規(guī)定字號權(quán)利的保護問題，現(xiàn)行的《商標(biāo)法》及其實施細(xì)則也未將字號權(quán)作為“在先權(quán)利”予以規(guī)制。目前只能通過有關(guān)企業(yè)名稱的民事法律規(guī)定和轉(zhuǎn)借反不正當(dāng)競爭法、商標(biāo)法、馳名商標(biāo)法規(guī)等法律規(guī)定間接地保護字號權(quán)。同樣，我國對中華“老字號”也未賦予獨立的法律地位，無專門法律給予特殊保護。當(dāng)“老字號”與其他依法設(shè)立的法律權(quán)利相沖突時，法律的缺失會極大損害“老字號”權(quán)利人的經(jīng)濟利益。實踐中其沖突具體表現(xiàn)為以下幾種形式：

(1)登記“老字號”企業(yè)的商標(biāo)為自己的企業(yè)名稱。某些企業(yè)將以“老字號”的注冊商標(biāo)相同或近似的文字作為自己企業(yè)名稱中的商號注冊造成市場混淆。

(2)注冊“老字號”企業(yè)名稱為自己的商標(biāo)，使消費者誤認(rèn)為該商品為“老字號”企業(yè)所生產(chǎn)以搶奪其市場份額。

(3)登記“老字號”企業(yè)名稱為自己的企業(yè)名稱，使消費者誤認(rèn)為該企業(yè)就是自己心目中的“老字號”企業(yè)或者是“老字號”分支機構(gòu)與授權(quán)單位。

(4)將“老字號”企業(yè)的漢字或拼音注冊成企業(yè)名稱，使用與“老字號”企業(yè)相同的企業(yè)名稱或在名稱中含有表示某老字號的關(guān)鍵文字，導(dǎo)致企業(yè)名稱權(quán)與老字號專有使用權(quán)的沖突。例如，有人將老字號天津“泥人張”登記為企業(yè)名稱“北京泥人張博古陶藝廠”、“北京泥人張藝術(shù)品有限公司”，注冊為網(wǎng)站域名，并申請商標(biāo)注冊。

不僅如此，隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，權(quán)利沖突的形式不斷升級創(chuàng)新，侵權(quán)手段日趨多樣化。如有些企業(yè)通過在境外(主要是香港)注冊一個公司，公司名稱中包含“老字號”企業(yè)名稱的字樣，而后在大陸地區(qū)進行相同產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售等等。

1.2 中華“老字號”與其他權(quán)利沖突的形成原因

1.2.1 “老字號”所能帶來的巨大經(jīng)濟效益使得有些企業(yè)鋌而走險。市場競爭促使企業(yè)努力進取，同時也產(chǎn)生了一部分“搭便車者”。這部分企業(yè)將“老字號”企業(yè)的商標(biāo)作為自己的商號使用或者將“老字號”企業(yè)的商號作為自己的商標(biāo)申請注冊，其目的是誤導(dǎo)消費者使其在選擇時發(fā)生思維混淆把兩家企業(yè)誤以為是一家或至少存在某種聯(lián)系從而獲取不正當(dāng)利益。

1.2.2 實踐中文字商標(biāo)與字號的松散聯(lián)系為不法企業(yè)提供了可乘之機。某些情況下，企業(yè)的字號和其相關(guān)商品或服務(wù)的文字商標(biāo)是用不同的詞匯構(gòu)成的。比如北京瑞蚨祥綢布店有限責(zé)任公司是注冊商標(biāo)“瑞蚨祥鴻記”的所有人，對于消費者而言，記住了“瑞蚨祥鴻記”并不意味著也記住了北京瑞蚨祥綢布店有限責(zé)任公司。所以一旦他人將“瑞蚨祥鴻記”登記為企業(yè)的字號，消費者在選擇時就很有可能會發(fā)生混淆。因此這種商標(biāo)與字號相分離的狀況無形中為權(quán)利沖突的存在提供了機會與可能。

1.2.3 歷史上的共同使用為權(quán)利沖突提供了生存的土壤。封建社會工商業(yè)發(fā)展緩慢，商標(biāo)制度沒有確立，商鋪之間用字號來區(qū)別且無須經(jīng)過登記。1964年我國確定了商標(biāo)注冊制度，一些企業(yè)開始將已經(jīng)具有一定市場影響的“老字號”注冊為商標(biāo)或登記為企業(yè)名稱。由于歷史上營業(yè)組織間的共同經(jīng)營，形成了不同的經(jīng)營主體對“老字號”的共有。如果不同的經(jīng)營主體分別將同一“老字號”登記注冊為商標(biāo)或字號，就可能導(dǎo)致字號權(quán)與商標(biāo)權(quán)的沖突。例如，北京“同仁堂”與溫州“葉同仁堂”同是康熙年間創(chuàng)立的老藥鋪。北京“同仁堂”于1989年被國家工商局認(rèn)定為馳名商標(biāo)，溫州“葉同仁堂”是具有340年歷史的“老字號”，一字之差導(dǎo)致了“老字號”與馳名商標(biāo)的權(quán)利沖突。

1.2.4 這種沖突是計劃經(jīng)濟的“后遺癥”。計劃經(jīng)濟時期，企業(yè)的運作主要依靠政府指令，企業(yè)之間幾乎不存在競爭，企業(yè)也不重視自身的字號權(quán)與商標(biāo)權(quán)。但在市場經(jīng)濟體制下，字號權(quán)人的經(jīng)營活動區(qū)域和產(chǎn)品銷售范圍是由市場調(diào)節(jié)所決定的，即使一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，也可以成為在全國范圍從事經(jīng)營的全國性企業(yè)。市場競爭的激烈使得企業(yè)越來越重視字號權(quán)與商標(biāo)權(quán)的價值，原先被掩蓋的問題也就日益凸顯。

2 我國“老字號”法律保護制度的缺陷分析

2.1 字號的法律概念模糊、法律內(nèi)容缺失

我國現(xiàn)行法律沒有規(guī)定字號的法律性質(zhì)、地位、保護等問題。如《民法通則》中對個體工商戶和個人合伙的商事名稱稱為“字號”；而對于其他企業(yè)法人則使用“名稱”，《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》中對工商企業(yè)的名稱稱為“企業(yè)名稱”；甚至我國未將字號權(quán)列入知識產(chǎn)權(quán)法律體系加以保護，這不僅與《巴黎公約》等國際慣例背道而馳，而且與理論界將字號權(quán)劃歸知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的普遍認(rèn)識相悖。

2.2 只保護企業(yè)名稱而不保護字號

我國現(xiàn)行字號法律制度只禁止企業(yè)名稱的相同或近似，不禁止字號的相同或近似，這從本質(zhì)上忽視或淡化了字號的識別價值，造成了我國法律只保護企業(yè)名稱而不保護字號的事實格局。如北京同仁堂有限公司，按《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》保護的是“北京同仁堂有限公司”這個企業(yè)名稱的整體，而對于其中具有高度信譽和識別功能的字號“同仁堂”并不保護。如果不對“同仁堂”進行商標(biāo)注冊，其他企業(yè)就可以合法地使用或注冊這一字號。

2.3 缺少對馳名商號的特殊保護

我國現(xiàn)行法律只是提出了馳名商號的概念，并賦予其在全國或全省范圍內(nèi)的同行業(yè)的排他性效力，但是沒有具體規(guī)定應(yīng)當(dāng)如何保護馳名商號，缺乏對馳名商號的認(rèn)定的具體操作性標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任。

2.4 對商標(biāo)注冊與企業(yè)名稱登記管理體制實行條塊分割

實踐中，注冊商標(biāo)專用權(quán)的確權(quán)機關(guān)為國家工商行政管理局商標(biāo)局，在國家商標(biāo)局獲得注冊的商標(biāo)在全國范圍內(nèi)都具有排他性的效力。與此不同的是，企業(yè)名稱權(quán)的登記采取的卻是分級管理的制度。根據(jù)1991年頒布的《企業(yè)名稱登記管理辦法》，各級工商行政管理部門都可辦理企業(yè)名稱登記業(yè)務(wù)，有關(guān)企業(yè)可自行選擇到哪一級機構(gòu)登記其企業(yè)名稱，但是該字號的排他性效力僅限于注冊登記的主管機關(guān)的轄區(qū)范圍內(nèi)。這導(dǎo)致了在同一轄區(qū)的不同行業(yè)內(nèi)、不同轄區(qū)的同一行業(yè)內(nèi)、不同轄區(qū)的不同行業(yè)內(nèi)，甚至在不同級別的行政區(qū)劃內(nèi)或相同行業(yè)內(nèi)部都可能出現(xiàn)一個企業(yè)的商號與另一家企業(yè)的注冊商標(biāo)完全相同的情 形。

綜上，在知識產(chǎn)權(quán)立法中確認(rèn)“老字號”的法律概念及法律地位，建立完善的法律保護體系，通過系統(tǒng)的法律規(guī)范來整治“老字號”運營市場已經(jīng)成為中國知識產(chǎn)權(quán)立法中刻不容緩、亟待解決的課題。

3 我國“老字號”法律保護制度的立法構(gòu)想

加入世界貿(mào)易組織后我國在公約成員國得到保護，同時也承擔(dān)了保護國外字號的義務(wù)，因此將字號權(quán)納入知識產(chǎn)權(quán)范疇進行保護是國際的共同發(fā)展趨勢。為了完善我國字號立法的不足，保護我國的“中華老字號”，也為了與國際接軌，我國應(yīng)當(dāng)在立法上借鑒美國、德國的做法，將商標(biāo)與字號納入統(tǒng)一立法，擴大商標(biāo)法的調(diào)整范圍，規(guī)范為一部以調(diào)整商標(biāo)關(guān)系為主，又包含其他商業(yè)標(biāo)識關(guān)系的法律，為“老字號”提供全面的法律保護。具體措施如下：

(1)明確“老字號”的法律地位。即確認(rèn)“老字號”是馳名商號中的一部分，在全國或全省范圍內(nèi)的所有行業(yè)內(nèi)具有排他性效力。

(2)制定“老字號”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。“老字號”企業(yè)的經(jīng)營年限應(yīng)在50年以上，必須在一定地域范圍內(nèi)享有較高的商業(yè)信譽，誠信經(jīng)營，具有鮮明的民族特色和地域文化特征。(3)規(guī)范“老字號”取得的法律程序。按現(xiàn)行法律規(guī)定字號權(quán)的取得采取登記主義，由國家工商行政管理局統(tǒng)一登記管理。而對于具有悠久歷史的“老字號”，其字號權(quán)的取得應(yīng)采用使用主義，即對于雖然沒有經(jīng)過登記但已經(jīng)在生產(chǎn)和服務(wù)中使用且已有一定影響的“老字號”，應(yīng)確認(rèn)其字號權(quán)并予以保護。

(4)完善字號權(quán)的內(nèi)容。借鑒國外立法，字號權(quán)應(yīng)包括字號專用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可使用權(quán)。

(5)給予“老字號”的商標(biāo)和字號特殊保護。①明確“老字號”一定范圍內(nèi)的商標(biāo)及字號專有權(quán)。即在全國、全省范圍的所有行業(yè)內(nèi)享有商標(biāo)及字號專有權(quán)專用權(quán)，他人未經(jīng)許可不得擅自使用。②對“老字號”跨行業(yè)進行保護禁止淡化行為。即對經(jīng)過認(rèn)定的中華“老字號”、省級“老字號”分別在全國范圍內(nèi)及全省范圍內(nèi)明確禁止其他行業(yè)的企業(yè)使用與“老字號”相同或類似的字號。③對具有“老字號”稱號的商標(biāo)放寬馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，借助馳名商標(biāo)較完善的法律法規(guī)對“老字號”提供有效的保護。

(6)確定“老字號”的確權(quán)機關(guān)。①工商行政管理部門。“老字號”申請者應(yīng)向工商行政管理部門提出認(rèn)定“老字號”的申請，由國家工商行政管理總局和省級工商行政管理局分別行使認(rèn)定中華“老字號”和省級“老字號”的權(quán)力。②法院。對事先沒有經(jīng)過認(rèn)定，如果在糾紛發(fā)生時能證明該字號已經(jīng)達到中華“老字號”或者省級“老字號”的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)允許法院在個案中給予認(rèn)定，并給予特殊保護。

(7)規(guī)范“老字號”的認(rèn)證程序。其認(rèn)定程序分為企業(yè)申請和確認(rèn)機關(guān)審核兩個階段，并規(guī)定公告期為30天，30天內(nèi)其他人可以提出異議并交由確認(rèn)機關(guān)調(diào)查。

(8)建立“老字號”的退出機制。“老字號”企業(yè)代表著良好的商譽，當(dāng)“老字號”企業(yè)經(jīng)過一段時間的經(jīng)營后，如果不再符合“老字號”的認(rèn)定條件，應(yīng)當(dāng)取消其中華“老字號”或省級“老字號”的資格，并向社會公眾公示。

(9)建立懲罰性賠償機制。建立以民事責(zé)任為主，行政責(zé)任和刑事責(zé)任為輔的完整的法律責(zé)任體系。對侵犯“老字號”的非法行為要求侵權(quán)者對受害者進行經(jīng)濟補償以使其受傷害的權(quán)利恢復(fù)到圓滿狀態(tài)，除此之外，還要對侵權(quán)者實行經(jīng)濟性懲罰以令其不敢再犯。

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