試論提高自主創新能力的必要性和緊迫性

黨的十七大報告要求促進國民經濟有好又快發展，而要實現國民經濟又好又快發展所必須關注的第一個方面就是：提高自主創新能力，建設創新型國家。

一、理論證明經濟增長到一定階段必然要求技術創新

馬克思《資本論》所體現出的經濟增長思想就包含有技術進步的因素。盡管馬克思在其論著中并沒有直接地使用經濟增長的概念，但在他在《資本論》中的再生產理論所闡述的擴大再生產的前提、條件、方式和機制，無疑是為后人分析經濟增長及其方式打下了基礎。

馬克思的再生產理論強調擴大再生產是推動經濟持續增長的前提條件，因此再生產理論分析的也主要是擴大再生產理論。根據馬克思的論述，實現擴大再生產有兩種方式：外延擴大再生產和內含擴大再生產。靠追加資本而實現的生產擴大是外延上擴大；在既定的資本價值下靠提高資本使用效率而實現的生產擴大是內含擴大。

上述外延上擴大和內含上擴大，是在不同的場合，針對不同的情況，著重從生產場所、生產資料和資本投入的角度來說的，我們可以這樣歸納：主要以要素數量的增加而實現的擴大再生產就是外延上的擴大再生產；主要以要素質量的改善和使用效率的提高而實現的擴大再生產就是內含的擴大再生產。就其實現條件來看，外延的擴大再生產要求更多的生產要素的存在，更多的資本、更多的勞動力、更多的資源；內含的擴大再生產必然要求資源的集約化利用和技術的進步與創新。

西方經濟學的現代經濟增長理論開端于凱恩斯經濟理論為基礎的哈羅德—多瑪經濟增長模型，之后又涌現出一批代表性的經濟增長理論及其著作，共同形成和發展為現代經濟增長理論。在哈羅德—多瑪經濟增長模型中，假定資本—勞動比率不變，因而資本—產量比率也不變，這樣產量的增長率即經濟增長實際取決于投資量，更進一步說是取決于儲蓄能否轉化為投資和轉化的量，即資本積累率就成為唯一決定經濟增長的因素。我們可以看到在哈羅德—多瑪模型中不含技術這一重要參數，這一缺陷后被索洛加以修正并提出加速技術決定作用的增長模型。

在索洛的增長模型中，資本/勞動比率和資本/產量比率可以按需要通過市場價格進行調整改變，更重要的一點是該模型表明，經濟增長率不僅取決于資本增長率、勞動增長率，而且還取決于技術進步。從長期以及人均產量的角度來看，資本增長率與勞動增長率的作用不大，這就更加凸顯出技術進步作為經濟增長因素的關鍵作用。后來美國經濟學家丹尼森為代表的增長分析理論，對你做了進一步的實證與補充，把總增長率中的大于資本和勞動要素投入的增長率的“余值”歸結到技術進步上，并且證實技術進步對總產出的貢獻有增大的趨勢。

總的來說，每一個增長理論都從它特殊的研究角度，直接或間接地反映和揭示了經濟增長實踐的部分現實，每一個經濟增長理論的里程碑都是世界經濟發展到一定程度的產物。其連接起來清晰地表明一條人類在邁向工業化的進程中，經濟增長源泉、結構的變化軌跡。技術創新越來越成為一個關鍵因素。

二、發達國家經濟增長實踐證實了的技術創新對經濟增長的關鍵性作用

第一次產業革命以后發達國家經濟增長靠的就是用機器代替手工;為了要用機器代替手工，就要發展大機器工業，就要生產機器;為了生產機器，就要生產機器的機器；為了生產機器和和生產機器的機器，就要發展重工業。而重工業是資本密集的，所以這個時期的經濟增長就要靠投資去驅動，所以經濟增長主要是靠資本積累，用資本積累去投資發展資本密集型的重工業，利用重工業來生產機器，利用機器代替手工勞動。第一次產業革命前后是以資本、勞動投入驅動的要素擴張粗放型數量增長為特征的，與馬克思的外延擴大再生產、哈羅德—多瑪增長模型相一致。

但是這種增長方式必然會帶來一些問題。在總資本里面資本對勞動的比重不斷提高，馬克思把它叫做資本的有機構成提高，又叫資本深化。這種增長模式會帶來的各種負面的社會效果，比如說工人階級狀況的惡化、比如說污染的嚴重?！顿Y本論》第一卷主要就是分析這個問題。資本有機構成不斷提高，總資本中不變資本就是買機器設備、買原材料這個物質資本部分比重越來越高，可變資本就是開工資的那部分資本比重越來越低，在這種情況下，他認為一定會出現兩條規律。一個規律就是平均利潤率的降低，因為資本總量里面不變資本的部分越來越大，而能夠創造利潤的部分越來越小，平均利潤率就會降低。另外一條規律就是開工資的可變資本部分在總資本里中的比重越來越低，那么它能創造的工作崗位就少了，工人的工資就提高不了，所以馬克思就把另外一條規律叫做“相對過剩人口增加”的規律。

索洛也說如果說增長取決于這一種要素，就是資本的話，一定會跟土地那種要素一樣出現報酬遞減的現象。猛往上增加資本，開始的時候增加一點資本的效果很大，即產出會有很大的增加；但資本加多了以后，效果就會下降，這就是報酬遞減的規律，所以就會出現增長率下降。

但預言與事實背離，是因為后來經濟增長的模式變了。第二個階段大致上是在19世紀后期到20世紀中期，也就是在第二次產業革命階段，從內燃機、鐵路到電力、電動機，這些普遍實用技術或通用技術革命性地推動了產業發展和經濟增長。第二次、第三次產業革命后現代科技進步成為經濟增長的第一要素，以深化的集約型質量提高為特征，與馬克思的內含擴大再生產、索洛的增長模型相一致。技術進步開始作為一個促進經濟進步的最重要因素出現。索洛也提出了新的經濟增長模型。

世界工業化的歷史表明，技術創新促進了工業經濟的迅速發展，現代工業的出現和發展就是技術創新的必然產物。我們可以看出，技術創新直接推動工業結構的變革，它不僅引起工業部門勞動力、設備和資本投入的重大變化，而且產生了許多新型部門和新產品，從而將工業不斷推向高層次結構。技術創新促使工業由勞動密集型向資本和技術密集型轉變。技術革命和技術創新引發了產業革命，進而帶來了工業化水平的迅速提高和社會各領域的廣泛變革，這是一個普遍規律。

三、我國經濟發展中一系問題的出現迫切要求技術創新

工業化在我國大規模推進是從1952年“一五”計劃實施開始的，大體上經歷了三個階段。第一階段是在計劃經濟體制下初步奠定工業化基礎的階段。第二階段（20世紀70年代末至90年代中期）在新舊體制轉換過程中逐步進入加速增長的階段，此階段以對外開放、利用外資、出口替代為特征。第三階段是在社會主義市場經濟條件下推進工業化經濟走向國際市場化的階段。從人均收入水平來看，普遍認為我國已經進入工業化中期階段。從產業結構演進情況來看。我國學者根據世界100多個國家的產業結構情況分析得出結論:與人均收入水平1000美元相適應的三次產業產值比例大致為18.6∶31.4∶50，就業人員比例大致為28.6∶30.7∶40.7。相比較我國現階段在三次產業結構與三次產業從業人員比例上還有較大的差距。綜合上述，目前我國已經具備了工業化中期階段的典型特征，但是還有明顯差距。

投資驅動型的經濟增長的結果是濫用自然資源，過度地消耗石油、煤炭、淡水、木材等，經濟活動產生的廢物任意地排入周圍環境，造成環境的嚴重惡化，同時伴隨著嚴重的就業問題。這是我國現在經濟發展中面臨的基本問題。

水、土、煤、電、油、運等基本資源的高度緊張。例如，世界各國工業化過程中電力供應對GDP增長的彈性系數一般保持在0.8～1.0之間，我國過去40年此一系數的平均值也約為0.8，但是近年來由于大量發展耗能工業，此一系數已經提高到1.6左右，大部分省份仍然嚴重缺電，甚至連居民生活用電都得不到保證。電力緊缺導致煤炭緊缺，價格飛漲，一些煤礦為了增產，不顧安全操作要求，超能力大干、蠻干，致使礦難頻發，造成極大的經濟和生命損失。

生態環境惡化。例如水的污染問題，全國70%的河流污染嚴重，50%的城市地下水受到不同程度的污染。森林方面的生態破壞已經使我國在1998年不得不全面停止天然林砍伐。

就業困難。我國人口眾多，大部分是農民，除了每年城市新增的勞動力，還有大量農村富余勞動力需要轉移到城市非農產業中，因此，創造足夠的新工作崗位以解決就業問題的任務十分沉重。世界各國、包括我們自己的經驗證明，增加就業主要要靠發展小型工商企業，特別是服務業企業。據統計，重工業部門每億元投資提供的就業機會，只及輕工業部門的三分之一。因而采取以重工業為主實現工業化的方針，必然增加解決就業問題的難度。

一系列問題的出現告訴我們靠投資拉動的粗放型經濟增長模式必然是難以為繼，急需技術創新，經濟增長理論以及發達國家的實踐經驗也告訴我們也只有技術創新才能實現我國經濟的“又快又好”和可持續的發展。