企業(yè)家條件、才能與定義的探討

摘要：企業(yè)家是人類社會最稀缺的異質性資源之一，一個成功的企業(yè)家必然是那些在生產過程中具備組織協(xié)調才能和創(chuàng)新能力的人。根據委托代理理論，要使企業(yè)家的收益與職責相對等，企業(yè)家則需要承擔一定的風險，企業(yè)家不一定擁有個人財富，但可將其專用性人力資本作為風險抵押物。企業(yè)家在企業(yè)中的實體定位是企業(yè)內最高級別的管理者，即總經理、CEO等。

關鍵詞：個人財富；企業(yè)家才能；風險態(tài)度

中圖分類號：F272.91文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００８）16－０021－02

一、成為企業(yè)家應具備的條件

任何一個充滿活力的企業(yè)，都擁有一位杰出的企業(yè)家，如微軟的輝煌得益于比爾·蓋茨敏銳的市場洞察力；松下電器的長盛不衰得益于松下幸之助杰出的領導才能；通用汽車公司的強大得益于杰克·韋爾奇的改革才能。毫無爭議，成為企業(yè)家首先要具備企業(yè)家才能，這個問題將在下一節(jié)做詳細討論。但是，擁有個人財富是否是成為企業(yè)家的先決條件，理論界存在較大分歧。

門格爾、卡森等人并沒有將企業(yè)家與資本家進行區(qū)分。門格爾（1871）將企業(yè)家視作對生產過程進行計劃和操作的人，企業(yè)家要實施其功能必需具備企業(yè)的所有權，因此，掌握資本是企業(yè)家進行生產性活動的必要前提。卡森（1982）專門研究了資本與企業(yè)家之間的關系，認為擁有自有資本是擁有企業(yè)家才能的人成為企業(yè)家的必備條件，也是使企業(yè)家長期獲得壟斷租金的進入壁壘。張維迎（1995）利用經營能力和個人資產兩個維度對資本家、企業(yè)家和管理者進行區(qū)分。企業(yè)家就是那些既具有高水平經營能力又具有個人財富的人，只具有經營能力而缺乏個人財富的人成為管理者，只具有資本而不具備經營能力的人成為資本家。張先生強調，在信息不對稱的情況下，個人資本是易于被觀察到的公共信息，而經營能力屬于很難觀測到的私人信息，因此，個人財富可以作為企業(yè)家經營能力的信號。

企業(yè)家兼資本家這一觀點存在兩個問題。第一，該觀點是一種靜態(tài)的觀點。以張維迎的觀點為例，張先生認為在信息不對稱的情況下，經營能力不易被觀測到，所以個人財富取而代之成為企業(yè)家能力的信號。而在動態(tài)博弈的情況下，經營能力并不是完全不可觀察的。經營者可以通過學歷、工作經驗和平時的工作績效來傳遞其經營管理能力。第二，該觀點忽視了人力資本與物質資本之間的轉換。人力資本是動態(tài)的和不易于度量的，物質資本是靜態(tài)的和易于計量的。但是，人力資本和物質資本之間在一定條件下可以相互轉換。例如，進行教育投資可以提高人力資本質量；參加工作后，又可以憑借高質量人力資本獲得更高的收入。一般人獲得財富的途徑有兩種：繼承遺產和憑借能力取得收入。一個人在成為企業(yè)家之前，只能通過繼承遺產來獲得自有資本，但這種資本并不能顯示企業(yè)家才能，能體現企業(yè)家才能的資產是那些憑借企業(yè)家經營管理能力和創(chuàng)新能力在市場競爭中取得的利潤收入，也就是那些憑借企業(yè)家人力資本轉化成的巨大的物質資本收入。而在取得這類個人財富之前，擁有經營管理能力的人已經成為企業(yè)家了。由此可知，擁有個人財富是企業(yè)家的結果而非條件。

二、企業(yè)家應具備的才能

在西方經濟學中，企業(yè)家才能是與資本、勞動力和土地這三大基本生產要素有機結合而創(chuàng)造財富的第四大要素，是人類社會最稀缺的異質性資源之一。企業(yè)家才能可分為在企業(yè)中體現的能力與在市場中顯現的才能兩種。

企業(yè)家在企業(yè)組織中的首要職能是經營管理企業(yè)，所以企業(yè)家必須具備生產的組織與協(xié)調能力。薩伊（1803）最早強調企業(yè)家在企業(yè)中的重要地位，賦予企業(yè)家“生產協(xié)調指揮者”的角色，認為企業(yè)家的職能就是應用知識于具體目的和具體執(zhí)行操作，包括協(xié)調和決策制定。馬歇爾（1890）認為，作為領導者與協(xié)調者的企業(yè)家應具備雙重能力，一是監(jiān)督和管理能力，二是領導和駕馭能力。科斯（1937）從降低交易費用這一全新的視角出發(fā)，認為通過一個組織（企業(yè)），讓某一個權威（企業(yè)家）支配生產要素，能夠以比市場交易更低的成本完成同樣的交易時，企業(yè)就產生了。從這里我們可以理解企業(yè)家在企業(yè)中的作用在于發(fā)揮其經營管理才能，使企業(yè)的組織成本低于市場交易成本。筆者認為，企業(yè)家的經營管理才能是企業(yè)家最基本的能力，它直接影響企業(yè)的運營狀況，同時，企業(yè)組織的運營狀況又反作用于企業(yè)家才能的發(fā)揮。

企業(yè)家在市場中的角色存在兩種不同觀點，熊彼特認為，企業(yè)家是市場均衡的破壞者，馬歇爾、柯茲納等人則認為企業(yè)家是市場均衡的創(chuàng)造者。熊彼特（1934）提出了享有盛名的企業(yè)家“創(chuàng)新理論”，以其鮮明特色而獨樹一幟，成為影響最廣的企業(yè)家理論。熊彼特眼中的企業(yè)家的首要任務就是“創(chuàng)新”。所謂創(chuàng)新就是對舊的生產函數進行創(chuàng)造性破壞，建立一種新的生產函數，將以前從未出現過的生產要素組合投入生產過程中。熊彼特的企業(yè)家理論建立在一般均衡理論之上，企業(yè)家在破壞市場均衡的基礎上創(chuàng)造市場不均衡，從而創(chuàng)造利潤，當大量模仿者尾隨企業(yè)家進入該市場后，利潤消失，市場在更高層次上達到均衡。馬歇爾、柯茲納等人的觀點正好與熊彼特的觀點相映成輝。馬歇爾（1890）、柯茲納（1979）等人旗幟鮮明地將企業(yè)家視為在市場進程中創(chuàng)造均衡的人。市場中永遠存在不易發(fā)現的套利機會，只有那些“機敏”的企業(yè)家才能從中獲利，商品的價格差是對企業(yè)家“機敏”才能的回報，但這種利潤將隨著競爭的加劇而逐漸消失。卡森（1982）將企業(yè)家定義為“專門就稀缺資源的協(xié)調做出判斷性決策的人”。判斷性決策意味著企業(yè)家的決定完全依賴于企業(yè)家個人判斷，決策過程中沒有任何一條可以無成本獲得的絕對正確的規(guī)律性準則以供企業(yè)家參考。根據卡森的分析，熊彼特作為“創(chuàng)新者”的企業(yè)家的創(chuàng)造市場非均衡行為和柯茲納作為“中間商”的企業(yè)家的創(chuàng)造市場均衡行為，都可以被視為是卡森作為“判斷性決策者”的特例。

筆者認為，企業(yè)家是在市場不均衡狀態(tài)下追逐利潤的人。利潤本來就是一種市場非均衡狀態(tài)，在市場均衡狀態(tài)下是沒有利潤可言的。熊彼特定義的企業(yè)家通過創(chuàng)新打破舊的均衡，使市場處于不均衡狀態(tài)，從而獲得利潤。馬歇爾、柯茲納等人認為，市場總是處于不均衡的狀態(tài)，作為“中間商”的企業(yè)家，憑借其“機敏”的才智，發(fā)現市場中的不均衡，通過套利獲得利潤。因此，企業(yè)家只能在不均衡環(huán)境下才能獲得利潤，要么是打破原有均衡，要么是利用原有的不均衡。

三、企業(yè)家與不確定性

企業(yè)家負有經營管理和創(chuàng)新職責，為使企業(yè)家享受的收益與承擔的職責相對等，企業(yè)家必然要承擔一定的風險。馬歇爾（1890）一直認為企業(yè)家的重要作用之一就是承擔風險，那些由于判斷投資失誤和經營失敗所帶來的風險，必須由企業(yè)家自己承擔。奈特（1921）特別強調企業(yè)家處理不確定性問題的能力，企業(yè)家就是那些自信和敢于冒險的人，他們通過保證多疑和膽小的人有一確定的收入以換取對實際結果的擁有而“承擔風險”或對后者“保險”。熊彼特（1934）則將企業(yè)家和資本家進行區(qū)分，企業(yè)家進行創(chuàng)新活動所需要的資本完全由資本家提供，不擁有自有財富的企業(yè)家不承擔風險，承擔風險的是那些向企業(yè)家提供貸款的資本家。

以上兩種觀點存在一個共同問題——他們所指的風險都是狹義的財產風險，沒有個人財富的人就沒有承擔風險的能力。筆者認為，在瞬息萬變的市場條件下，企業(yè)面臨著各種各樣的不確定性，一名合格的企業(yè)家應當具備洞察風險的能力和在不確定性環(huán)境下盈利的信心。在企業(yè)家與資本家相分離的情況下，企業(yè)家依然可以通過其人力資本來承擔風險。企業(yè)家的經營管理能力不但與他們現在的收益掛鉤，還會直接影響其未來收入。企業(yè)家將公司經營得好，則人力資本升值，企業(yè)家未來收入上升；企業(yè)家投資經營失敗，則名譽受損、人力資本貶值，企業(yè)家未來收入流減少。

四、企業(yè)家描述性定義

企業(yè)家對應的是一類非常復雜的人，人是發(fā)展變化的，要對一類人下定義是十分困難的。因此，我們在這里只給出一個描述性定義。

首先，企業(yè)家必需以經營企業(yè)為己任，對企業(yè)的生存與發(fā)展負有直接責任。企業(yè)家是以經營企業(yè)為職業(yè)的人，只有以企業(yè)組織為依托，企業(yè)家的才能才會得以發(fā)揮，轉化為促進經濟發(fā)展的動力。

其次，企業(yè)家必須是那些在生產過程中具備組織協(xié)調才能和創(chuàng)新能力的人。在企業(yè)內部，生產要素的配置是通過企業(yè)家的權威來完成的，一方面，企業(yè)家要將每一種生產要素配置到效率最高的生產環(huán)節(jié)中；另一方面，企業(yè)家還要平衡各種生產要素所有者之間的利益沖突。因此，企業(yè)家首先應該是一名管理者。但是，企業(yè)家不是一般的管理者，還應該擁有創(chuàng)新才能，創(chuàng)新是企業(yè)家與一般管理者之間的區(qū)別所在。這里的創(chuàng)新包括兩個方面，識別機會和創(chuàng)新過程，二者缺一不可。發(fā)現市場機會要求企業(yè)家具備敏銳的洞察力和豐富的市場經驗，比一般人更早識別市場獲利機會；創(chuàng)新過程就是將一種從未有過的有關生產要素和生產條件的新組合引入生產系統(tǒng)從而創(chuàng)造一種新的生產函數的能力。

最后，企業(yè)家既然負有經營創(chuàng)新職能，則必然要承擔一定的風險，否則會造成企業(yè)家享受的收益與承擔的風險不對稱。企業(yè)家可能承擔很少的財產風險，但當企業(yè)家人力資本專用性程度很高的時候，可以把投入到企業(yè)中的人力資本作為風險抵押物。

綜上所述，“企業(yè)家”就是指那些以經營企業(yè)為己任，在生產過程中具備組織協(xié)調才能和創(chuàng)新能力，并以自己的專用性人力資本承擔經營風險的人。企業(yè)家對應的是一類人，而不是具體的職務。但是，如果一定要把企業(yè)家與其所在企業(yè)內的職務相對應的話，筆者認為，企業(yè)家在企業(yè)中的實體定位是企業(yè)內最高級別的那一名或兩名管理者，即總經理、CEO等。