數(shù)字圖書館建設(shè)中的著作權(quán)問題淺議

我國數(shù)字圖書館研究始于二十世紀90年代中期，“中國國家實驗型數(shù)字式圖書館計劃”的啟動標志著我國數(shù)字圖書館建設(shè)的開始。各國及一些大型的圖書館紛紛啟動了自己的數(shù)字圖書館項目，把它作為文化建設(shè)的一個重要部分，近幾年，數(shù)字圖書館項目在我國有了長足的發(fā)展。數(shù)字圖書館作為我國信息化建設(shè)的重要內(nèi)容，已經(jīng)受到了全社會的普遍關(guān)注。然而，其建設(shè)過程中圖書館的法律法規(guī)建設(shè)依然滯后和緩慢，產(chǎn)生了一系列的知識產(chǎn)權(quán)的問題，尤其是著作權(quán)問題，受到了人們的普遍關(guān)注。

一、從一起案例說起

原告陳興良是著名的刑法專家，2001年12月其在被告的“中國數(shù)字圖書館”網(wǎng)站上發(fā)現(xiàn)讀者只有付費后才可以成為被告的會員、閱讀并下載網(wǎng)上作品，其中包括原告陳興良的作品《當代中國刑法新視界》、《刑法適用總論》、《正當防衛(wèi)論》，原告要求被告數(shù)圖公司立即停止侵權(quán)，并賠償經(jīng)濟損失40萬元以及為制止侵權(quán)行為而支出的合理費用8000元。

法院經(jīng)審理認為，原告陳興良在創(chuàng)作完成上述三部作品后，即依法享有版權(quán)，包括許可出版社出版發(fā)行此作品；在沒有相應(yīng)證據(jù)的情況下，這種許可的后果僅應(yīng)視為將作品固定在有形的載體（紙張）上并為公眾所接觸。數(shù)圖公司未經(jīng)許可將此作品列入中國數(shù)字圖書館中，對陳興良在網(wǎng)絡(luò)空間行使權(quán)利產(chǎn)生了影響。被告數(shù)圖公司作為企業(yè)法人將原告的作品上載到國際互聯(lián)網(wǎng)上，雖以數(shù)字圖書館的形式出現(xiàn)，但卻擴大了作品傳播的時間和空間、接觸作品的人數(shù)、改變了接觸作品的方式，同時在該過程中被告并沒有采取有效的手段保證作者獲得合理的報酬；因此，被告的行為阻礙了原告以其所認可的方式使社會公眾接觸其作品，侵犯了其信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，故被告應(yīng)立即停止侵權(quán)并依法承擔侵權(quán)責任，并賠償原告經(jīng)濟損失8萬元及因訴訟支出的合理費用4800元。

這個案件是國內(nèi)首次發(fā)生的數(shù)字圖書館被訴侵犯著作權(quán)案，對立法和司法實踐都有深遠的意義，引起了人們的普遍關(guān)注和重視，如果不重視數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)問題的研究，不切實維護著作權(quán)，一旦遭到作者集體訴訟案例，

數(shù)字圖書館事業(yè)就會遭到巨大的損失。

二、數(shù)字圖書館中的相關(guān)著作權(quán)問題

（一）館藏資源數(shù)字化中的著作權(quán)

作品數(shù)字化是指利用計算機技術(shù)把其他形式的文字、表格、聲音、圖像等信息輸入計算機系統(tǒng)并轉(zhuǎn)換成二進制數(shù)字編碼的技術(shù)，讀者因此可以直接上網(wǎng)查找所需要的資料而不用親自去圖書館，方便了讀者的利用。圖書館現(xiàn)有的館藏分為公有領(lǐng)域和非公有領(lǐng)域兩個方面。所謂公有領(lǐng)域是指社會的公有財富，任何人都可以自由使用的財富。其主要包括以下幾個方面：1.公共信息。如政府公共作品、法律法規(guī)、歷法數(shù)表、氣象信息、災(zāi)情預(yù)報以及有關(guān)的公式、原則、方法等；2.智力活動的規(guī)則與方法；3.社會公知技術(shù)與信息。此外，還有已經(jīng)進入公共領(lǐng)域的國內(nèi)外名著和超過知識產(chǎn)權(quán)保護期的作品等。對于這些館藏資源，在尊重作者的人身權(quán)、署名權(quán)的條件下，數(shù)字圖書館可以根據(jù)需要數(shù)字化，并進行網(wǎng)絡(luò)傳播。

對于非公有領(lǐng)域的作品應(yīng)該考慮到尊重其著作權(quán)問題，根據(jù)《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定，采取合理使用和法定許可的方法進行數(shù)字化。首先，把作品的數(shù)字化視為一種復(fù)制行為，這是一些國際慣例和公約都傾向于將認定的一種觀點。1996年12月通過的《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（WCT）所附的議定聲明中，對這一問題作了明確的回答：“《伯爾尼公約》第9條所規(guī)定的復(fù)制權(quán)及其所允許的例外，完全適用于數(shù)字環(huán)境，尤其是以數(shù)字形式使用作品的情況。不言而喻，在電子媒體中以數(shù)字形式存儲受保護的作品，構(gòu)成《伯爾尼公約》第9條意義下的復(fù)制”。一些國際慣例和公約也傾向于將作品數(shù)字化認定為復(fù)制行為。國家版權(quán)局1999年發(fā)布的45號文件《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》中第二條也將其規(guī)定為復(fù)制行為。著作權(quán)人依法享有復(fù)制權(quán)，未經(jīng)著作權(quán)人允許而復(fù)制其作品是侵權(quán)行為。同時，我國2001年新修訂的《著作權(quán)法》在其第二十二條中明確規(guī)定“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”是合理使用的行為，即可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。對于數(shù)字圖書館的數(shù)字化館藏資源，如果不是出于保存版本的需要，《著作權(quán)法》沒有規(guī)定其屬于合理使用的范圍，因此應(yīng)該慎重。

（二）數(shù)字圖書館的網(wǎng)絡(luò)傳播中的問題

信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下法律賦予著作權(quán)人的一項權(quán)利。我國2001年修訂的《著作權(quán)法》將信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)特別增加到第十條著作權(quán)權(quán)利當中：“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權(quán)利”。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的規(guī)定在一定程度上對數(shù)字圖書館的發(fā)展造成了阻力，因為通過網(wǎng)絡(luò)傳播作品是數(shù)字圖書館向公眾提供服務(wù)的最基本的方式。數(shù)字圖書館擁有大量數(shù)字化的版權(quán)作品，對其中沒有進入公有領(lǐng)域的資源都要事先征得著作權(quán)人的同意并支付一定得報酬，這是一項費時費力的工作，并且就目前而言，我國的數(shù)字圖書館也很難負擔起這項工作。因此，應(yīng)當找到著作權(quán)人和社會公眾利益之間的一個平衡點，在保證著作權(quán)人利益的同時，也保護社會大眾的利益和社會文化的繁榮。畢竟，數(shù)字圖書館的最終目的是為其廣大用戶服務(wù)的。

（三）數(shù)字圖書館間的資源共享

在經(jīng)費緊張和信息資源數(shù)量日益擴張的情況下，任何一個圖書館都不可能收集所有的文獻信息。為了滿足廣大讀者的需求，圖書館間的資源共享是非常必要的。傳統(tǒng)的圖書館館際互借和文獻傳遞手續(xù)復(fù)雜，要通過郵寄或者親自到館的方式才能夠獲得其他圖書館的文獻信息。數(shù)字圖書館的出現(xiàn)為館際互借提供了便利的傳輸方式。而數(shù)字圖書館通常都包括文獻資源目錄系統(tǒng)，可以通過電子文獻傳遞服務(wù)來實現(xiàn)。

在資源共享的電子文獻傳遞中，要特別注意的著作權(quán)問題包括：1.對于提供電子文獻信息的圖書館而言，首先在電子文獻傳遞服務(wù)中要尊重作者的著作權(quán)。其次，當向特定的另一圖書館提供數(shù)字文檔時，為避免對方館侵權(quán)行為的發(fā)生，可以通過雙方協(xié)議的方式使自己免于承擔責任。2.對于接受電子文獻信息的圖書館而言，同樣應(yīng)該首先尊重作者的著作權(quán)。其次，不能通過網(wǎng)絡(luò)向所有公民傳播，只能為提出信息需求的特定讀者提供服務(wù)。同時，也應(yīng)該通過雙方協(xié)議來避免在網(wǎng)絡(luò)資源共享中可能發(fā)生的侵權(quán)行為。

（四）數(shù)據(jù)庫建設(shè)中的著作權(quán)問題

數(shù)據(jù)庫是數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)的重要組成部分，它包括自建庫和購買數(shù)據(jù)庫兩種方式。

自建數(shù)據(jù)庫一般分3種類型：書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫。書目數(shù)據(jù)庫的開發(fā)過程一般不涉及他人著作財產(chǎn)權(quán)問題，但須注意尊重作者的人身權(quán)利。對于文摘數(shù)據(jù)庫的開發(fā)，可以適用我國《著作權(quán)法》第32條的規(guī)定，“作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬?！痹诰帉懳恼獣r要注意，使用作者或他人編寫的文摘時不能隨意修改，摘編時要保護原文摘的完整性；圖書館自己編寫的文摘，圖書館應(yīng)該享有著作權(quán)。由于文摘數(shù)據(jù)庫制作時涉及到的著作權(quán)人太多，數(shù)字圖書館可以嘗試通過著作權(quán)集體管理組織集體付酬。而在全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)中，除了進入公有領(lǐng)域的作品和不適用著作權(quán)保護的作品外，在使用作品時必須獲得著作權(quán)人的許可。由于我國目前還沒有將數(shù)據(jù)庫單獨作為客體列出，從而加以保護，根據(jù)我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》的規(guī)定，書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫都可以看作是匯編作品。我國《著作權(quán)法》第14條還規(guī)定，“匯編若干作品、作品的片斷或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他資料，對其內(nèi)容選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！?/p>

對于購買的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫本身所包含的作品著作權(quán)問題已由數(shù)據(jù)庫出版商解決，圖書館只需在購買時與數(shù)據(jù)庫出版商簽訂許可使用協(xié)議，內(nèi)容包括用戶定義條款、使用方式定義條款、保密條款、技術(shù)支持條款等。圖書館必須遵守許可協(xié)議的規(guī)定，在協(xié)議的范圍內(nèi)使用，如果超出這個范圍將會侵犯數(shù)據(jù)庫出版商的權(quán)利并承擔違約責任。

三、解決數(shù)字圖書館著作權(quán)問題對我國的啟示

（一）加強立法，為數(shù)字圖書館的發(fā)展建立配套的法律體系

在我國由于著作權(quán)的保護問題研究起步較晚，一些法律條文并不完善，加上部分圖書館館員的素質(zhì)能力不高，著作權(quán)保護狀況并不樂觀，仍存在很多問題。因此盡快完善相關(guān)法律條規(guī)，建立既符合國際法律規(guī)范，又有利于我國知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系就顯的極為重要了。首先，我們可以借鑒國際上比較完善的法律體系，完善我國的相關(guān)立法，在立法中準確定位圖書館的法律地位，尤其在知識產(chǎn)權(quán)立法中要加強有關(guān)圖書館方面的條文規(guī)定，使得圖書館工作有法可依。其次，圖書館學(xué)界應(yīng)盡快建立熟悉圖書館業(yè)務(wù)知識、計算機網(wǎng)絡(luò)知識、法律知識及國際公約條例知識的理論研究隊伍。積極參與知識產(chǎn)權(quán)法的制定、修改，以促進相關(guān)法律的出臺和完善，盡可能的既保護了知識產(chǎn)權(quán)人的利益，又為數(shù)字圖書館提供寬松的發(fā)展空間。

（二）利用《著作權(quán)法》中“法定許可”合理使用

法定許可是指在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以不經(jīng)過著作權(quán)人的許可而使用其作品，但應(yīng)向著作權(quán)人支付報酬的一種制度，也是版權(quán)制度下的一種權(quán)利限制?！恫疇柲峁s》及我國《著作權(quán)法》都確立了法定許可制度。法定許可所涉及的著作權(quán)內(nèi)容有錄制權(quán)、廣播權(quán)等。對于著作權(quán)中的合理使用，各國對此定義有所不同，一般是指在法律允許的情況下，使用人無須申請、授權(quán)就可以使用，但一般采用相應(yīng)措施（如付酬）來補償。而有一些也無須支付報酬，這由使用的性質(zhì)和目的來決定。因此，通過“法定許可”合理使用，可以解決部分信息采集和數(shù)據(jù)庫建設(shè)中的著作權(quán)問題。如一般的復(fù)制，如果沒有任何贏利目的，則也無須付費。數(shù)字圖書館建設(shè)中的資源數(shù)字化是屬于復(fù)制行為，如果是基于服務(wù)的并且無任何贏利目的，也屬于合理使用。

實際上，許多作者都愿意自己的作品在網(wǎng)絡(luò)上得到廣泛的傳播，但如果著作權(quán)人聲明不同意其作品上網(wǎng)，則不能將其作品數(shù)字化并在網(wǎng)上傳播。

（三）與出版社合作取得授權(quán)

數(shù)字圖書館可以通過與出版社合作達到雙贏：出版社可以利用自己專業(yè)編輯的優(yōu)勢及經(jīng)驗進行優(yōu)化選題，并利用作品授權(quán)上的優(yōu)勢和經(jīng)濟性為數(shù)字圖書館建設(shè)者提供豐富的信息資源；而數(shù)字圖書館建設(shè)者則發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)勢，進行數(shù)據(jù)庫、展示平臺等設(shè)施建設(shè)，并通過數(shù)字圖書館來對出版社、作品形成良好的宣傳效應(yīng)。但雙方合作前應(yīng)簽訂相關(guān)的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在這方面，超星數(shù)字圖書館與北京大學(xué)出版社的合作就是其中具有代表性一例。超星數(shù)字圖書館通過北京大學(xué)出版社提供的優(yōu)化選題、作品以及經(jīng)濟性的授權(quán)而獲得了更多的信息資源，逐步建立自己的數(shù)據(jù)庫，促進了超星數(shù)字圖書館的發(fā)展；而北京大學(xué)出版社通過超星數(shù)字圖書館的網(wǎng)絡(luò)宣傳效應(yīng)，進一步提高了出版社和作者（品）的知名度和經(jīng)濟效益。

（四） 通過技術(shù)措施

數(shù)字圖書館中的各類信息數(shù)據(jù)庫需要通過采用一系列先進的計算機技術(shù)，如訪問控制技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)、信息確認技術(shù)、智能代理技術(shù)等，才能更好地保護自身的知識產(chǎn)權(quán)。訪問控制技術(shù)是一種訪問者對特定網(wǎng)絡(luò)資源是否能訪問或者訪問的深度和廣度的技術(shù)。數(shù)據(jù)加密技術(shù)即將需要在網(wǎng)絡(luò)上傳遞的信息先進行加密，當加密信息到達目的地之后再解密的一種技術(shù)，它是保護數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)的主要手段之一。信息確認技術(shù)通過嚴格限定信息的共享范圍來達到防止信息被非法偽造、篡改和假冒。智能代理技術(shù)“代理”用戶控制的范圍內(nèi)外散布和移動在各關(guān)鍵部位，具有部分的自治和自我保護功能。

（五）建立著作權(quán)的集中管理組織

所謂著作權(quán)的集中管理，是指著作權(quán)人（包括鄰接權(quán)人）授權(quán)著作權(quán)集中管理組織來管理他們的權(quán)利，即監(jiān)視作品的使用，并與未來使用者或使用單位洽談使用條件，發(fā)放作品使用許可證，在適當條件下收取費用并在著作權(quán)人之間進行分配。它是聯(lián)系作者與作品使用者的“中介人”。通過著作權(quán)集體組織這一中介，作者的著作權(quán)得到了有效的保護，作品使用單位也免去了尋找作者和一一談判的困難和麻煩，而著作權(quán)人創(chuàng)作的優(yōu)秀科學(xué)文化成果通過數(shù)字圖書館這一有效的傳播途徑實現(xiàn)了更大的價值。這是符合著作權(quán)保護發(fā)展趨勢的解決數(shù)字圖書館建設(shè)中知識產(chǎn)權(quán)問題的有效手段。目前國際和國內(nèi)都有此類組織如國際作者和作曲協(xié)會聯(lián)合會（CIISAC）、美國唱片協(xié)會（RLAA）、中國文學(xué)作品著作權(quán)協(xié)會、中華版權(quán)代理總公司等。

數(shù)字圖書館在著作權(quán)保護中存在許多不足，需要我們?nèi)ミM一步探索與研究。但我們相信，隨著技術(shù)手段的不斷進步和法律體系的不斷完善，數(shù)字圖書館面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題一定會得以解決，而數(shù)字圖書館也將在信息技術(shù)的不斷推動下得到更大的發(fā)展。

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（作者單位：華中師范大學(xué)圖書館）