非公司內(nèi)垂直專業(yè)化：選擇與影響因素

　　摘要：跨國(guó)公司在經(jīng)營(yíng)決策時(shí)面臨著不同的生產(chǎn)組織形式的選擇，文章將跨國(guó)公司面臨的多種生產(chǎn)組織形式簡(jiǎn)化為兩種，即公司內(nèi)本國(guó)生產(chǎn)與非公司內(nèi)垂直專業(yè)化，并建立了一個(gè)局部均衡模型來(lái)分析影響跨國(guó)公司抉擇的因素。結(jié)果表明，工資差異、貿(mào)易成本和交易成本是影響跨國(guó)公司抉擇的決定因素。
　　關(guān)鍵詞：垂直專業(yè)化；跨國(guó)公司；生產(chǎn)組織形式；貿(mào)易成本；交易成本
　　
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，最近20多年，國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式產(chǎn)生了深刻的變革，其中，最引人矚目的變化就是出現(xiàn)了生產(chǎn)工序的全球分布，使國(guó)際分工由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深化到產(chǎn)品內(nèi)部。
　　從企業(yè)管理角度而言，這一新的國(guó)際分工實(shí)質(zhì)上是跨國(guó)公司的一種生產(chǎn)組織形式?？鐕?guó)公司在經(jīng)營(yíng)決策時(shí)面臨著不同的生產(chǎn)組織形式的選擇，那么，什么因素影響了跨國(guó)公司的抉擇？本文將跨公司面臨的生產(chǎn)組織形式簡(jiǎn)化為兩種，通過(guò)建立一個(gè)局部均衡模型對(duì)此進(jìn)行了探討。
　　
　　一、跨國(guó)公司生產(chǎn)組織形式
　　
　?。ㄒ唬┐怪睂I(yè)化定義
　　綜合已有的研究，垂直專業(yè)化定義為特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中不同工序、不同區(qū)段、不同零部件在空間上分布到不同國(guó)家，每個(gè)國(guó)家專業(yè)化于產(chǎn)品生產(chǎn)的特定環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)的現(xiàn)象。
　?。ǘ┐怪睂I(yè)化的類型
　　根據(jù)參與垂直專業(yè)化分工的企業(yè)有無(wú)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，可將垂直專業(yè)化分為公司內(nèi)垂直專業(yè)化和非公司內(nèi)垂直專業(yè)化。
　　公司內(nèi)垂直專業(yè)化是跨國(guó)公司在全球的垂直對(duì)外直接投資（Vertical Foreign Direct Invest，VFDI），跨國(guó)公司根據(jù)其全球戰(zhàn)略，對(duì)其進(jìn)行科層管理；非公司內(nèi)垂直專業(yè)化是市場(chǎng)上的獨(dú)立主體（at arm’s length）之間依據(jù)市場(chǎng)契約進(jìn)行生產(chǎn)工序的分工合作，是一種市場(chǎng)交易行為。
　?。ㄈ┛晒┛鐕?guó)公司選擇的生產(chǎn)組織形式
　　跨國(guó)公司既可以選擇在公司內(nèi)部生產(chǎn)產(chǎn)品，也可以將產(chǎn)品的一個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)委托給其他公司生產(chǎn)，即公司內(nèi)部生產(chǎn)外部化。
　　公司內(nèi)部生產(chǎn)可以兩種形式進(jìn)行：垂直對(duì)外直接投資（VFDI），跨國(guó)公司將企業(yè)的一個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)（a firm’s stages of production）轉(zhuǎn)移到海外，一般目的是外了獲得低成本的投入品；公司內(nèi)本地生產(chǎn)，即所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)均在一地進(jìn)行。公司內(nèi)本地生產(chǎn)可以兩種方式進(jìn)行：即在跨國(guó)公司母國(guó)進(jìn)行；水平對(duì)外直接投資（Horizontal Foreign Direct Investments，HFDI），即跨國(guó)公司將產(chǎn)品生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程復(fù)制到國(guó)外，或兼并國(guó)外其他公司同類產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，其目的是進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)。
　　公司內(nèi)部生產(chǎn)外部化即非公司內(nèi)垂直專業(yè)化，它包括在本國(guó)非公司內(nèi)垂直專業(yè)化和在外國(guó)非公司內(nèi)垂直專業(yè)化?？鐕?guó)公司的各種生產(chǎn)組織形式及相互之間關(guān)系如圖1所示。
　　
　　二、跨國(guó)公司生產(chǎn)組織的成本分析
　　
　　跨國(guó)公司對(duì)生產(chǎn)組織形式進(jìn)行抉擇時(shí)，有三類相關(guān)的成本需要進(jìn)行權(quán)衡：生產(chǎn)成本、貿(mào)易成本、交易成本。
　　（一）生產(chǎn)成本
　　非公司內(nèi)垂直專業(yè)化的中間投入品的購(gòu)買價(jià)格一般要低于公司內(nèi)部生產(chǎn)，除了生產(chǎn)要素的成本差異外，還有以下兩方面原因：
　　1、內(nèi)部生產(chǎn)的中間投入品往往因?yàn)楫a(chǎn)量太小達(dá)不到最小有效規(guī)模。
　　2、內(nèi)部生產(chǎn)單位往往表現(xiàn)出壟斷的特征。壟斷則以兩種方式降低了效率：內(nèi)部需求方缺少對(duì)供給方表現(xiàn)進(jìn)行判斷的客觀標(biāo)準(zhǔn)；內(nèi)部市場(chǎng)往往缺乏有效率的價(jià)格制定，從而掩蓋了內(nèi)部供貨單位的低效率。
　?。ǘ┵Q(mào)易成本
　　貿(mào)易成本是指生產(chǎn)工序跨國(guó)境分布后所產(chǎn)生的通訊成本、運(yùn)輸成本、關(guān)稅等流通成本。顯然，本地內(nèi)部生產(chǎn)方式不產(chǎn)生貿(mào)易成本，非公司內(nèi)垂直專業(yè)化方式存在貿(mào)易成本。
　　
　?。ㄈ┙灰壮杀?br/>　　交易成本主要由談判成本和機(jī)會(huì)主義成本構(gòu)成。談判成本則包括：搜尋成本（簽約談判本身產(chǎn)生的成本）；沒(méi)有預(yù)計(jì)到的事后環(huán)境變化，導(dǎo)致就契約條款變更而進(jìn)行談判的成本；監(jiān)督對(duì)方是否履約的成本；當(dāng)任何一方不采用事先協(xié)商機(jī)制，而單方面終止契約的時(shí)候，產(chǎn)生的沖突成本。機(jī)會(huì)主義成本是在至少一個(gè)交易方不誠(chéng)實(shí)地，以追求自身利益最大化為目的采取行動(dòng)的時(shí)候發(fā)生的。交易成本是非公司內(nèi)垂直專業(yè)化的特有成本，而公司內(nèi)本地生產(chǎn)不存在交易成本。
　?。ㄋ模┯绊懛枪緝?nèi)垂直專業(yè)化成本的因素
　　生產(chǎn)成本是任何一種生產(chǎn)組織形式都具有的成本，只是大小的差異。非公司內(nèi)垂直專業(yè)化會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易成本和交易成本，這兩種成本之和定義為非公司內(nèi)垂直專業(yè)化成本，其大小受以下因素的影響：
　　1、社會(huì)資本。社會(huì)資本是無(wú)形資本，它是一個(gè)社會(huì)中有利于市場(chǎng)機(jī)制有效發(fā)揮作用的傳統(tǒng)、文化、制度、法律、政策等的累積。一個(gè)社會(huì)積累的社會(huì)資本越多，交易成本就越小。
　　2、通訊和運(yùn)輸領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步和關(guān)稅等流通費(fèi)用大小。對(duì)貿(mào)易成本而言，通信和運(yùn)輸領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步能大幅度降低通訊和運(yùn)輸費(fèi)用，從而降低貿(mào)易成本。同時(shí)，關(guān)稅等流通費(fèi)用的降低也能降低貿(mào)易成本。
　　3、資產(chǎn)的專用性。如果一種資產(chǎn)對(duì)于某種產(chǎn)品的生產(chǎn)具有特定的價(jià)值，而用于其他用途其價(jià)值就會(huì)降低，這種資產(chǎn)就是一種專用的資產(chǎn)。交易的某一方使用專用資產(chǎn)的契約中，機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的潛在可能性增大。需要使用專用性資產(chǎn)的交易方很容易套牢。一旦被“套牢”，就很難再與對(duì)方平等地討價(jià)還價(jià)，因?yàn)閷?duì)方可以終止合同相要挾。因此，資產(chǎn)專用性越高，交易成本越大。
　　
　　三、跨國(guó)公司公司內(nèi)本國(guó)生產(chǎn)與非公司內(nèi)垂直專業(yè)化的選擇模型
　　
　　非公司內(nèi)垂直專業(yè)化分工是與企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的特殊的市場(chǎng)制度安排。如果將跨國(guó)公司面臨的選擇限定在非公司內(nèi)垂直專業(yè)化和公司內(nèi)本國(guó)生產(chǎn)兩種生產(chǎn)組織形式上，那么，什么因素影響跨國(guó)公司的選擇？下面通過(guò)建立一個(gè)局部均衡模型進(jìn)行分析。
　?。ㄒ唬┘僭O(shè)前提
　　1、存在兩種類型國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)廠商是產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條上核心環(huán)節(jié)和高增值環(huán)節(jié)的控制者，某些勞動(dòng)密集型工序能在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，對(duì)此工序，兩國(guó)生產(chǎn)函數(shù)一樣，兩國(guó)工資水平有差異，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的工資比率為ｗ，0＜ｗ＜1。
　　2、τ為非公司內(nèi)垂直專業(yè)化成本系數(shù)，τ越大，垂直專業(yè)化成本就越高，1＜τ＜∞，τ是貿(mào)易成本和交易成本的增函數(shù)。
　　（二）模型及分析
　　令Cp1表示非公司內(nèi)垂直專業(yè)化分工下的一個(gè)工序跨國(guó)外包的生產(chǎn)成本，Cp2表示該工序由公司內(nèi)本國(guó)生產(chǎn)的生產(chǎn)成本（顯然Cp2是相對(duì)較高和穩(wěn)定不變的），△CP＝CP2-CP1表示工序跨國(guó)外包的生產(chǎn)成本比公司內(nèi)本國(guó)生產(chǎn)的生產(chǎn)成本的節(jié)約額。Cp1、Cp2、與△CP與w之間的關(guān)系如圖2所示。
　　
　　令Ct1表示垂直專業(yè)化成本，Ct2表示工序不跨國(guó)外包情況下企業(yè)本地生產(chǎn)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移成本（這里的公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移成本主要指公司內(nèi)部的管理成本，顯然Ct2是相對(duì)較低和穩(wěn)定不變的），△Ct＝Ct1-Ct2表示工序跨國(guó)外包時(shí)，比企業(yè)生產(chǎn)時(shí)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移成本增加額?！鰿t、Ct1、Ct2與τ之間的關(guān)系如圖3所示。
　　
　　工序跨國(guó)外包的生產(chǎn)成本和垂直專業(yè)化成本共同決定了企業(yè)垂直方向生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)方式。工序通過(guò)跨國(guó)外包實(shí)現(xiàn)的總成本TC1=Cp1+Ct1，工序通過(guò)企業(yè)本地內(nèi)部生產(chǎn)的總成本TC2=Cp2+Ct2令，△TC＝TC1-TC2，則△TC=（Cp1+Ct1)-(Cp2+Ct2)=（Ct1-Ct2)-(Cp2-Cp1)=△Ct-△Cp
　　當(dāng)企業(yè)把一個(gè)工序跨國(guó)外包所獲得的生產(chǎn)成本的節(jié)約額△CP，大于由此造成的垂直專業(yè)化成本的增加額△Ct時(shí)，△TC<0，即TC1TC2，則企業(yè)會(huì)選擇自行組織該工序的生產(chǎn)；當(dāng)△CP＝△Ct時(shí)，交易的企業(yè)化和市場(chǎng)化過(guò)程會(huì)達(dá)到一個(gè)均衡狀態(tài)。這個(gè)均衡狀態(tài)在圖4中反映為△CP與△Ct兩曲線的交點(diǎn)E。
　　
　　四、結(jié)論
　　
　　τ是貿(mào)易成本和交易成本的增函數(shù)，即△Ct也是貿(mào)易成本和交易成本的增函數(shù)，而△CP是w的減函數(shù)，這樣我
　　們就能分析各個(gè)因素對(duì)企業(yè)垂直方向生產(chǎn)形式的選擇的影響。
　　第一，w越小，即發(fā)展中國(guó)家的工資率相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家越小，△CP越大，在其他條件不變的情況下，工序跨國(guó)外包的利潤(rùn)就越大，企業(yè)越可能參與垂直專業(yè)化分工。如圖4所示，w減小，△CP上升至△Cp′，在其他條件不變的情況下，企業(yè)由跨國(guó)外包中由生產(chǎn)成本的節(jié)約而獲得的利益就增大了。
　　第二，貿(mào)易成本越少，發(fā)展中國(guó)家社會(huì)資本積累越多，或工序生產(chǎn)的所需的資產(chǎn)專用性越低，則交易成本越低。在此情況下，△Ct越小，工序跨國(guó)外包的利潤(rùn)就越大，垂直專業(yè)化分工越可能發(fā)生。見圖4，在w不變的條件下，τ′對(duì)應(yīng)的E′點(diǎn)顯然比τ″對(duì)應(yīng)的E″點(diǎn)在工序跨國(guó)外包時(shí)企業(yè)獲得的利益大。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、胡昭玲.國(guó)際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易:研究綜述[J].南開經(jīng)