論過程方法與ＧＪＢ９００１Ａ質量管理體系

湛軍三

摘 要：過程方法是一種強有力的管理方法，主要是對整個過程進行系統地識別、分解、確認和職責分配，從而提高管理的有效性和效率。GJB9001A標準鼓勵在建立和實施質量管理體系時使用過程方法，對四大過程及其分解后的子過程實施系統的管理和實現。

關鍵詞：過程方法；建立；GJB9001A質量管理體系

1 概念及特性

1.1 過程與過程方法

(1)“過程(process)”是一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。它有幾個要點：

①過程是一個廣義的概念，通過使用資源和管理將輸入轉化為輸出的活動就是一個典型的過程；②過程之間是相互關聯或相互作用的，對其進行識別正是過程控制和過程改進的關鍵，一個過程的輸出通常是其他過程的輸入；③輸入的資源在過程中進行轉化：a、對過程的轉化要進行策劃；b、對過程的受控條件要從5M1E(人、機、料、法、環、測)各個方面來確認和提供；c、過程要增值，且這種增值是可以測量的。

(2)“過程方法(process approach)”是對所有過程系統的應用，連同這些過程的識別和相互作用及其管理。過程方法在質量管理體系中應用時，強調以下方面的重要性：

①理解并滿足要求；②需要從增值的角度考慮過程；③獲得過程業績和有效性的結果；④基于客觀的測量，持續改進過程。

1.2 GJB9001A質量管理體系

(1)質量管理體系(quality management system)是在質量方面指揮和控制組織建立方針和目標并實現這些目標的體系。對于高等學校就是為確保軍品質量、提高管理效率、持續改進過程而在軍工部門建立的管理體系。

(2)GJB9001A是總裝備部對軍品承制單位提出建立質量管理體系的指定用標準，它用于評定軍工單位內部滿足顧客、法律法規和自身要求的能力，也是軍品質量體系認證機構對軍工質量實施認證審核的依據。

(3)GJB9001A標準的要求包括4.1(說明：標準條款，下同)總要求和4.2文件要求。

1.3 高等學校的軍工質量體系的特點

(1)高等學校國防科研生產的組織機構一般相對松散，項目人員有教學任務；

(2)進入體系的項目多、項目組多、產品類別多、生產量少、人員和場所分散；

(3)供方多、顧客多；

(4)項目的來源有橫向和縱向；

(5)項目要求的輸出有：設計、開發、生產和服務四個方面的多種組合；

(6)體系實施時產品所處的階段有：預研階段、設計階段、生產階段和交付階段。

2 以過程為基礎的質量管理體系模式

圖1是以過程為基礎的質量管理體系模式，是過程方法在質量管理體系中的應用，展示了GJB9001A標準的第5、6、7、8章所對應的四大管理過程，即圖中圓圈內的四個方框：組織的管理過程、資源管理過程、產品實現過程、測量分析和改進過程；這里的顧客就是軍方，顧客的要求就是產品要求和GJB9001A標準的要求；四個箭頭分別代表了四大過程的內在聯系，形成閉環。 “PDCA”循環適用于所有過程：P-策劃、D-實施、C-檢測、A-處置；“PDCA”實踐于質量管理體系的四大過程，表明了質量管理體系的運行是不斷循環，螺旋上升。

圖1 以過程為基礎的質量管理體系模式

3 以“過程方法”建立GJB9001A質量管理體系

建立質量管理體系，首先要充分理解質量管理體系的四大管理過程，也就是充分理解GJB9001A標準的要求，然后運用過程方法，按標準的要求識別四大管理過程中的若干個子過程，再對子過程進行辨析、定義、實現和管理。

下面的過程清單，詳細解析了高等學校以“模式”中的四大過程為基礎，建立和實施GJB9001A質量管理體系，并使整個質量管理體系能夠體現“PDCA”的動態循環。

3.1 管理過程

(1)學校的法人代表為最高管理者——全面負責全校的軍工質量活動；

(2)最高管理者對管理者代表的任命(5.5.2)；

(3)根據學校戰略對軍工的策劃與展望；

(4)質量管理體系的策劃(5.4.2)

(5)制訂質量方針(5.3)

(6)質量管理體系文件(質量手冊、程序文件、第三層次文件)(5.4.2)：①編制與修正，②頒布與實施；

(7)質量目標(5.4.1)：①總質量目標，②年度質量目標，③部門年度質量目標；

(8)建立人員溝通機制(包括管理溝通和產品溝通)(5.5.3)；

(9)確保所需資源(人、機、料、法、環、測)的獲得[5.1e)]；

(10)管理評審(5.6)：①確保管理評審的實施，②制定管理評審計劃，③部門管理評審上交資料，④管理評審會議簽到表，⑤管理評審會議記錄表，⑥管理評審報告，⑦管理評審報告的審批，⑧改進措施的實施；

(11)任命書：①檢驗員的任命(8.2.4)，②不合格審理機構的任命(8.2.5)，③信息中心人員的任命(6. 5)；

(12)文件和記錄(4.2)：①文件清單，②文件發放記錄，③記錄清單，④記錄樣本，⑤收發文記錄本。

3.2 資源管理

(1)人員職責和權限的規定(5.5.1)；

(2)對人員能力的評價(6.2.2)；

(3)人員檔案(6.2.2)；

(4)人員技能培訓(6.2.2)：①培訓計劃，②培訓簽到表，③培訓考核記錄；

(5)人員年度培訓(6.2.2)：①培訓計劃，②培訓簽到表，培訓考核記錄，④培訓證書登記表，⑤培訓員工培訓檔案；

(6)基礎設施(6.3)：①相關設施，②過程設備(硬件和軟件)臺帳，③設備管理卡，④支持性服務；

(7)產品要求的工作環境(6.4)；

(8)信息的收集、貯存、傳遞和處理的規定(6. 5)。

3.3 實現過程

(1)項目合同評審(7.2.1、7.2.2)：①顧客要求的確定，②顧客要求的評審，③顧客的溝通；

(2)項目合同的審批(7.2.2)；

(3)簽定項目合同書(7.2.3)；

(4)制定質量保證大綱(7.1)；

(5)制定檢驗大綱(7.3.1)；

(6)技術文件清單(7. 3.2)；

(7)技術文件發放記錄(7. 3.2)；

(8)設計評審(7.3.1、7.3.4)：①設計評審申請表，②設計評審報告；

(9)工藝評審報告(7.5.1)；

(10)生產流程圖(7.5.1)；

(11)供方(7.4.1)：①供方基本情況調查表，②供方現場評價表，③供方質量歷史情況評價表，④供方樣品檢測、試用評價表，⑤合格供方名單審批；

(12)采購計劃審批(7.4.2)；

(13)采購產品檢驗記錄(7.4.3)；

(14)生產工藝(7.5.1)；

(15)過程操作記錄(生產外包可無)(7.5.2)；

(16) 隨件跟蹤卡(7.5.3)；

(17)過程產品檢驗記錄(生產外包可無)(7.5.3)；

(18)產品圖樣(提交標準產品)(7.5.7)；

(19)質量保證大綱實施情況檢查(7.1)；

(20)新產品試制前狀態檢查記錄(7.3.8)；

(21)首件鑒定報告(7.5.6)；

(22)關鍵過程(7.5.6)：①關鍵過程明細表，②關鍵設備清單，③關鍵人員名單；

(23)產品質量評審報告(7.5.7)；

(24)顧客財產接收記錄(7.5.4)；

(25)最終產品檢驗記錄(7.2.2)；

(26)產品交付單(7.5.7)；

(27)顧客(7.5.8)：①培訓記錄，②現場服務記錄，③用戶走訪記錄；

(28)檢驗、測量和試驗設備(硬件和軟件)(6.5、7.6)——①設備臺帳，②計量或校準報告；

(29)項目鑒定(驗收)資料(7.5.7)。

3.4 測量、分析和改進過程

(1)顧客滿意程度調查表(8.2.1)；

(2)內部審核(8.2.2)：①年度內部審核計劃；②審核實施計劃；③會議簽到表；④審核檢查表；⑤審核報告；⑥不合格項報告；⑦不合格項分布表；

(3)不合格品(分三類)(8.3)：①不合格品審理單；②不合格品處理單；

(4)檢驗印章管理臺帳(8.2.4)；

(5)糾正/預防措施記錄表(8.5.2、8.5.3)。

參考文獻

[1] 吳國良，鄭偉，張海鋒，盛文平.軍工企業實踐GJB9001A-2001質量管理體系要求[M].北京：中國標準出版社，2002.