圖書館文獻資源建設的若干科學發展問題

葉杭慶

摘要圖書館文獻資源建設應確立科學發展觀的指導思想，充分落實文獻資源建設的系統觀、效益觀、品牌觀、和諧觀、用戶觀、開發觀、優化觀、辨證觀、整合觀和安全觀等科學發展的理念，創建資源節約型、信息共享型、環境友好型、人文和諧型、服務互補型的圖書館服務體系，使其具有可持續、協調發展的能力。

關鍵詞文獻資源建設科學發展觀節約型圖書館資源配置資源優化

科學發展觀是黨的十六屆三中全會提出的重要指導思想，即“堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的發展觀，促進經濟社會和人的全面發展”。對于社會文化發展和建設重要組成部分的圖書館事業及其各地、各系統、各級次的所有圖書館個體而言，科學發展觀理論同樣具有重大指導意義。文獻資源是圖書館賴以生存和發展的基礎，科學發展觀應用于圖書館文獻資源建設就應該堅持“以讀者為本，一切為了讀者”，走資源共建共享之路，減少文獻資源的重復購置和使用權的過度重疊，科學地使用文獻經費，合理地配置各學科、各類型、各載體文獻資源的比例，從而促進圖書館事業與經濟社會的全面、協調、持續發展。文獻資源建設的科學發展觀，集中體現在文獻資源建設的系統觀、效益觀、品牌觀、和諧觀、用戶觀、開發觀、優化觀、辨證觀、整合觀和安全觀等方面。

1文獻資源建設的系統觀

GoosIe中國地區總裁李開復先生指出：“21世紀是一個選擇的世紀。未來的歷史學家會說，這個世紀最重要的事情不是技術或網絡的革新，而是人要擁有選擇。”回顧圖書館所走過的歷史，我們可以肯定地說，圖書館人一直從事著資源的選擇與控制的工作，隨著信息資源數量和種類的增加，這種情況越演越烈。信息資源的選擇必須遵循相關的原則，必須結合本單位、本系統、本地區的實際情況，必須考慮讀者的現實需求和未來需求。從系統論的角度看，文獻資源建設需要研究藏書的部分與整體、系統與環節、結構與功能等方面之間的關系，以及這些部分之間的相互作用，按照圖書館系統自身的特點和規律來認識、調控、改造、優化圖書館藏書系統運行的效能。

從系統論的思想體系看，文獻資源建設不只是圖書館采訪部門的事情，它涉及思想觀念、組織機構、管理決策、經費使用、采訪方式、載體配置、編目整序、系統管理、典藏調撥、文獻保存等一系列的環節，各個環節之間是有機聯系、不可分割的。在數字化網絡化環境下，從電子期刊、電子圖書及數據庫的購買來看，會涉及購買方式、價格模型、讀者數量、訪問方式、服務器配置、存貯設備購買、網絡帶寬、鏡像站點、通訊費用、長期存取等一系列問題。因此，系統觀關系到文獻資源建設的全局，它在文獻資源建設中具有基礎性和根本性的特點。

2文獻資源建設的效益觀

圖書館文獻資源建設應進行成本核算，需要考慮投入與產出的問題。圖書館服務成本是圖書館在進行讀者服務時所發生的所有資源消耗，包括文獻采購、編目、加工的費用，圖書館員工資和圖書館運行與管理成本支出，也包括圖書館設施與設備資源消耗以及圖書館場所的機會成本。圖書館所提供的服務水平是建立在與服務成本的平衡基礎之上的，離開成本的服務是沒有任何管理學意義的。圖書館優質服務的管理學解讀是：以較低的成本提供同質的服務水平，或是以同樣的成本提供更高的服務水平。因此，文獻資源建設的效益觀必須樹立系統的觀點，它既是圖書館的投入與產出相對平衡的問題，也是以最少的文獻購置經費、管理經費、設備經費與人力經費的投入取得最優服務的問題。

就電子文獻數據庫的使用而言，不同類型圖書館的利用率是存在很大差異的。目前，國內各類型圖書館購置的數據庫以文摘索引數據庫、全文期刊數據庫、學位論文數據庫、專利文獻數據庫為主，這些數據庫的專業性很強，比較適合高校和科研機構圖書館的需要，對公共圖書館來說，其實用性值得斟酌。例如，國家圖書館2002年對Elsevier Science全文期刊數據庫的利用量只有清華大學同期利用量的4.08％、中科院圖書館的5.32％。主要是北京地區同一數據庫重復購置、使用權分布過密的問題。一般而言，需要專業性期刊的讀者，多在本單位就能滿足，公共圖書館通常是對其需求的一種補充，或者對一些規模較小圖書館用戶的拾遺補缺，而這一功能可以通過文獻傳遞等資源共享活動來實現。

因此，為了提高文獻資源的利用率，提高辦館效益，圖書館只有走文獻資源分工協作之路，形成大圖書館大信息觀的文獻資源共建共享體系，是圖書館節省辦館經費、提高服務水平、提高用戶需求滿足率和滿意度的重要手段。

3文獻資源建設的共享觀

現代社會是一個多元化的合理分工的不斷細化的社會，同一系統的圖書館之間，不同系統的圖書館之間，或同一地區不同類型圖書館之間，其文獻資源的建設要形成合理的分工，形成一種互動、互補的機制，這樣有助于提高全社會的辦館效益。隨著互聯網的普及，信息資源的利用在理論層面已不存在時空障礙，特別是隨著文獻資源共享體系的建設，借助現代網絡服務手段，能夠迅速有效地為全國各類教學科研人員提供文獻資源服務。近年來，隨著數字圖書館的建設和文獻資源保障體系的完善，我國文獻資源的共建共享工作已步入了新的歷史階段。

當前，文獻資源共享體系的建設已經取得了顯著的成效，我國已初步形成國家科技信息保障體系NSTL(其共享平臺為：國家科技圖書文獻信息中心)、中國高等教育文獻保障系統和中國高校人文社會科學文獻系統為主體的文獻資源共享體系。兩大保障體系互為補充，珠聯璧合，其影響深遠，社會效益也非常明顯。因此，各個系統的基層圖書館要充分利用國家文獻信息資源保障體系為本單位的用戶服務，將館藏資源的建設重點放在用戶需求量大、利用率高的那部分信息資源上，與國家文獻信息資源保障體系形成協調的發展機制，將文獻資源建設的共享觀扎扎實實地貫徹于具體工作實踐中。

4文獻資源建設的品牌觀

品牌是指那些由內在的豐富底蘊與外在的完美風采結合而形成的高智力產品。品牌是產品的品質保證，品質又是產品理念和科學性的深層揭示。圖書館要樹立具有自己特色的文獻資源品牌。

學科是發展的，文獻資源的建設是連續的，一個系統的藏書體系是需要長期積累的，連續、系統、全面的藏書體系就會使一個單位的文獻資源形成特色，產生無形資產，形成增值效應，其隱含的無形資產是無價的。文獻資源建設不能急功近利，如果過分趕時髦、重效用、重評比、講排場，被評價指標牽著鼻子走，勢必助長盲目攀比心理，就難以全面貫徹圖書館制定的中長期發展計劃，這種功利性會造成你有我有大家有，難以形成特色，創出藏書品牌。

文獻資源的無形資產是經過時間的積累完成的。在樹立文獻資源品牌時，必須注重文獻資源建

設的連續性，如果文獻資源的連續性一旦被打破，不僅藏書系統難以肩負教學科研所賦予的使命，也不可能帶來無形資產的增值效應，而且難以創出自身的特色品牌。我們知道，不同類型的文獻資源其特點不同，期刊和數據庫的特點是連續性，期刊的停訂或一年訂印刷期刊，下一年度又訂電子期刊，就會破壞期刊資源的整個體系，數據庫的訂購也如此。所以，一旦確定訂購計劃就要持續不斷，不要輕易改變，否則就難以創出特色、形成品牌。

5文獻資源建設的和諧觀

圖書館工作的實質就是將分散的文獻信息資源收集起來，通過有序的加工與組織，以最有效的方式供讀者使用。隨著計算機技術、網絡技術和各類數字化技術的發展，文獻信息資源的類型日益多樣化。當前，數字資源和印刷資源并存是大多數圖書館的選擇，而這種選擇的背后，存在著經費投入的控制，不同載體信息資源比例的協調和不同學科文獻資源比例的配置等問題。

由于不同類型、不同載體的文獻資源在用戶需求層次、教學科研、經濟建設中所處的地位和作用各不相同，圖書館在文獻資源采購時，要全面兼顧文獻載體類型、學科類型的相互協調，合理使用文獻購置經費，和諧滿足用戶對不同類型的信息需求，這是文獻資源建設科學觀的具體體現。不同類型文獻資源的采購方式存在差異，有的宜采用國家采購，有的宜采用集團采購，有的宜采用個別購買；不同類型、不同載體、不同學科的文獻信息資源之間是相互聯系的，它們是局部與整體的關系，在整個國家的資源建設中互為依存，不可偏廢。不同載體的文獻資源有著各自的優缺點，如何合理地使用文獻經費，科學地配置各學科、各類型、各載體資源的比例，在印刷圖書和電子圖書、印刷期刊與電子期刊、檢索性期刊數據庫和全文期刊數據庫之間形成一個比例協調、相互補充、取長補短的有機體系，形成全面、協調、可持續發展的資源體系是值得深入探討的。

6文獻資源建設的用戶觀

文獻資源建設的用戶觀體現在多個方面，不僅指資源采購時應考慮本單位的學科、讀者對象，而且要讓用戶參與資源的評估與選擇，讓用戶具有參與圖書館資源建設的知情權、評估權、推介權和決策權，同時應建立起以用戶利用為核心的資源評價體系，充分考慮用戶的信息行為，考慮用戶使用的方便性、高效性，開展合法用戶的館外信息獲取服務，使用戶在家里，出差在外地、在國外、在旅途中都能方便地使用本單位購買或整合的信息資源。

隨著數字資源和網絡資源的增加，圖書館的信息資源由靜態資源變為數字化的動態資源，相應的服務方式也變為網絡服務、虛擬服務、非到館讀者的服務，圖書館的服務方式和用戶獲取信息的方式發生了深刻的變化。在線資源的增加，虛擬服務的開展，使得到館讀者出現逐年下降的情況，如果不能采取有效措施，將對圖書館的生存和發展構成不利的因素。為此，圖書館必須進行服務內容和服務方式的創新，以便適應時代的發展要求。

近年來，美國高校圖書館興起一種信息共享空間的服務模式，它使進館人數快速上升，成為大學圖書館最重要的一個發展方向。這是一種新的服務模式，它改變了傳統的服務方式，使大學圖書館成為知識獲取過程(大學生學習過程)不可分割的一部分。信息共享空間的主要目的是提供一站式信息服務，培養大學生的信息素質，方便學習和研究，順應了大學生人際交往和共同學習的需要。

信息共享空間的一站式信息服務模式，要求圖書館在文獻資源建設時，一是要推介、宣傳我們的資源、信息和服務；二是了解用戶的需求、意見和建議。從而彌補網絡虛擬服務方式中圖書館與用戶信息溝通的不足，消除網絡服務中人際交往的缺陷，形成一種與動態資源需求相適應的主動、互動的服務。

7文獻資源建設的開發觀

美國的一項研究表明，美國一個圖書館區試用互聯網解答用戶問題。結果61.7％的問題都能用互聯網的信息作答，且與使用傳統方式查詢結果一樣準確。但是，互聯網上的信息良莠不齊，有價值的學術信息往往被無用信息和垃圾信息所淹沒，作為信息服務部門的圖書館，有責任制訂一套對學術研究有用的信息資源的查找方案，并通過科學有序的方式提供給用戶利用。因此，解決“信息爆炸與知識饑渴”，“信息超載與信息不足”之間的矛盾，是擺在我們面前的新任務。

網絡信息資源質量控制是解決矛盾的關鍵，而選擇性控制是網絡信息資源質量控制的基礎。據統計，目前互聯網上大約有40億表層網頁(surfaceweb)，同時還有5500億深層網頁(deep web)。這些網絡資源包括多達220種語言和文字的信息，這些網絡資源存在有價值的學術性信息資源與無用信息、垃圾信息相混雜的情形，只有通過信息過濾、信息篩選等人工干預手段來控制、發現、挖掘、跟蹤有價值的信息，并按學科或特定主題加以組織，才能方便科研人員的利用。這些海量的信息資源，如果能按學科專業進行篩選、組織、揭示和整合，以最方便有效的方式提供給相應專業的用戶使用，不僅能夠豐富圖書館的信息資源，還有助于提高圖書館服務的層次，從而促進科學研究事業的發展。因此，我們必須重視免費資源的開發與利用，形成與商業信息資源相互兼顧，共存互補的機制，為節約型圖書館的形成創造有利的條件。

8文獻資源配置的優化觀

電子資源和數據庫的出現使一個圖書館的書刊的復本概念復雜化。在傳統圖書館中，書刊信息的載體形態相對單一，一般指同種文獻收藏不止一份時，第一份之外的稱為復本(注：為便于統計和計算，復本數、復本量一般含第一份)。這里的“同種文獻”應當是載體、版本、內容、色樣和技術都完全相同的文獻。現在，隨著混合型載體信息時代的到來，就產生電子圖書與印刷圖書、電子期刊與印刷期刊的重復問題，也出現了不同數據庫中有相同的書刊品種問題。對這種重復應區別對待，不能簡單地認為就是復本。電子期刊的購置存在諸多復雜性，有的是國家統購，有的是集團采購，有的是單個圖書館引進，有的是遠程鏡像數據庫，有的是本地鏡像數據庫。電子資源的價格模型與印刷文獻的價格模型是存在很大差異的。這些不同情況使書刊復本的認定存在困難性、模糊性。

就目前情況來看，造成期刊重復購置的原因大致為：印刷期刊的復本，電子期刊與印刷期刊的重復，不同期刊數據庫之間存在的重復品種。據有關調查表明ProQuest公司的ARL和EBSCO公司的ASP、BSP的電子期刊重復為1254種，這兩個集成商的數據庫與Kluwer、Springer、WSN、OUP、Emer-ald、Wiley等出版社的重復期刊達數百種。從中國期刊網、維普期刊數據庫、萬方期刊數據庫收錄的中文期刊品種來看，一方面是收錄的期刊存在大量的重復品種，另一方面是存在品種遺漏、缺期少冊、出版滯后等情況。有關研究表明，我國三大中文期刊

庫的時效性普遍滯后于印刷期刊，經統計數據庫中雙月刊、月刊、季刊的全文分別滯后于相應的印刷期刊5.0、4.5、5.6個月；三庫未收錄的核心期刊各為80、140、492種，而三庫均無收錄的核心期刊有34種，占核心期刊總量的4.61％；2002年2月，三個數據庫已分別收錄期刊6600、8926、3000種，這三個數據庫中兩個庫之間相互重復的共為3063種，三個數據庫都重復收錄的為1644種。有的重復是由數據庫集成商、出版商造成的，凡是捆綁訂購的電子期刊，出版社一般對其紙本期刊的訂購量有最低門檻數量的限制，有的數據庫商還規定在訂購電子期刊數據庫時不能撤消紙本期刊的訂購。因此，在期刊資源的建設中如何減少重復購置，擴大有限經費的信息量，是優化資源配置的重要內容。

9文獻采訪方式的辨證觀

近年來，集團采購是各類圖書館電子資源引進的常用方式。數據庫因其信息量大、價格高，往往使單個圖書館獨自購買難以進行，集團采購應運而生。由于集團采購方式有共享經費、節省經費、共享談判資源、節省人力成本、共享設備和技術資源，有利于各類資源的共享與整合等方面的優點，它一產生就深受圖書館界的普遍歡迎，并為我國科技、經濟、教育和文化事業的發展提供了有力的保障。但是，由于自身的局限性，也存在一些難以克服的缺點，如集團采購存在受益面不足，集團采購加劇了我國信息資源分布的貧富差距、國家信息保障存在一定的隱患，集團采購的組織架構存在系統風險等問題。因此，對任何采購方式，都要用辨證的觀點去分析和理解，要根據用戶需求情況，并結合電子資源本身存在的層次結構，形成國家引進、集團引進和單個圖書館自主引進相結合的采訪機制，形成“多、快、好、省”的電子資源建設體系。

對檢索性、工具性等公共基礎信息數據庫，如文摘、索引、書目等二次文獻數據庫，以及詞典、百科全書等三次文獻數據庫，在國家經費允許、網絡帶寬足夠的情況下，應采用國家統一購買的方式。對綜合性、多學科的全文數據庫，如Science Online、Nature、World SciNet等，這類數據庫的價格普遍昂貴，目前我國的CALIS和中國科學院系統主要采用集團采購的方式引進。對這種情況，我們應作進一步的調查研究，按照不同的情況區別對待，其中的部分數據庫可采用國家統購的方式引進，部分數據庫可以繼續采用集團購買的方式引進。對某一學科或特定知識領域的專業性、邊緣性學科數據庫，包括專業性的文摘類數據庫和專業性的全文數據庫，要根據行業和用戶的數量區別對待，有的專業學科面寬，我國擁有的科研人員多，讀者的需求量大，對這類專業數據庫應采取國家統購的方式，例如ACM、CA、IEL、LWW、PML等數據庫。而對那些學科面窄，科研人員少，需求量不大的數據庫或電子期刊，應從國家文獻保障體系建設的角度出發，采用圖書館自主引進、國家補貼、扶持相結合的方式進行，通過館際互借、文獻傳遞的方式來滿足其他單位用戶的需求。

10文獻組織方法的發展觀

圖書館工作者一直在探索文獻資源組織方法的科學化、標準化和規范化問題，對紙質文獻的編目、加工、組織已形成了一套行之有效的方法體系。但是，對電子資源、網絡信息的組織，雖然通過借鑒紙質文獻的組織管理手段，通過搜索引擎、資源導航系統、跨庫檢索技術、元數據的著錄與標引，或在MARC記錄中增加856等字段的方式取得了一些進展，但總體而言尚未形成標準化、規范化的體系，許多研究尚處于嘗試階段。

文獻資源組織方法包括紙質文獻資源組織方法和數字資源組織方法。數字資源的組織方法主要包括數字資源的描述、揭示、存檔、建庫、導航、發布等方面。數字資源整合是數字資源建設發展到一定階段的必然要求，也是數字圖書館提供知識服務的重要基礎。因此，在數字資源的組織、整合中，一是要自覺地以科學方法為指導，不斷地探索、發現、應用相關技術，促進數字資源整合實踐的發展；二是要在實踐中不斷地補充、完善、拓展數字資源整合的方法基礎，構建科學的數字資源整合的方法體系，并以此為指導，推進數字資源組織、整合等相關技術的完善與發展；三是要注意數字資源的關系、層次和功能的整合，既要反映數字資源對象間的結構和語義的內在關系，保持數字對象學科的完整性，也要對數字資源進行多維整合，體現資源整合的結構性和層次性，同時要運用一定的技術手段和方法，使數字資源得到優化組合，取得最佳的組織結構和組織功能。

11文獻資源存取的安全觀

隨著數字化、網絡化和多媒體化等信息資源在圖書館的日益增長，用戶對數字資源存取、管理和服務的質量要求也與日俱增。由于數字資源的固有特性，保存時間越長，其可用性、真實性、完整性和可靠性所面臨的挑戰越大。數字資源的長期保存與維護，已引起人們的極大關注。目前國外比較著名的數字保存系統如美國國會圖書館的“AmericanMemory”和荷蘭國家圖書館的“KB e-Depot”，前者的保存內容是信息資源數字化的產品，后者則主要保存原生態的數字資源。

十幾年來的研究與探索，使人們認識到孤立、封閉的研究和建設難以滿足保存和利用大量數字資源的需求，難以經濟有效地進行應用部署，也難以保證和平衡各相關方的合法權益。另外，數字資源的長期保存涉及多個學科領域，如計算機技術、網絡技術、信息管理等，同時也涉及多個行業，如IT行業，圖書館、媒體界、出版界、知識產權界等，需要不同學科領域、不同行業的人員攜手合作。

數字資源的長期保存不僅要廣泛開展國際合作，而且應建立公共服務體系。公共服務體系就是通過公共信息庫、公共信息交流平臺的建設和開放使用，為數字資源長期保存的各類主體提供獲取解決問題的信息、提供公共服務軟件。公共服務體系通常包括公共服務項目和公共服務組織，其實質是向各個數字資源長期保存活動的主體提供必要的政策引導、知識、經驗、信息和服務等的組成或部分之間相互作用的過程和方式。從長期保存的角度來看，紙質文獻的數字化是要一分為二的，不要簡單地認為所有文獻數字化后就一定比紙質文獻好，數字文化與信息數字化不能簡單地等同，其中許多問題還有待認識的深化和研究工作的深入。