絕版館藏數字化的若干法律問題

摘要 圖書館館藏中存在著大量的仍處于版權保護期但不再重印的絕版（Out-of-print）圖書。分析了在現行法律法規框架下圖書館絕版館藏數字化與公益性服務的合法性問題，提出了解決版權許可的主要策略。

關鍵詞 版權 數字圖書館 網絡傳播 絕版圖書

1 問題的提出

我國大規模開展圖書資料數字化及網絡傳播至今尚不到十年時間，但通過一些商業性公司和圖書館界的努力，目前中文電子書的規模已突破百萬冊量級。文獻數字化及網絡傳播的技術日趨成熟，電子書深受讀者歡迎。然而，著作權（版權）問題是制約文獻數字化與網絡傳播進一步發展的主要瓶頸。一些商業性數字圖書館公司不時受到法律訴訟，而既往的判例幾乎都以版權所有者的勝訴為結局^[1]。那么，以公益性服務為宗旨的圖書館，如何應對館藏數字化與網絡傳播中的法律問題？

為了避開可能遇到的法律麻煩，一些圖書館選擇了版權保護期已過或進入公共領域的圖書資料進行數字化并提供網絡服務。但是，如果回避更大數量的處于版權保護期的圖書資料的數字化與網絡傳播，圖書館面臨的問題與挑戰將更加嚴峻。

首先，從用戶服務的實際需求分析，處于版權保護期的圖書資料的數字化和網絡傳播更具有緊迫性和重要性。數字圖書館要吸引讀者，取得較大的服務效益，就得面對現代圖書資料的數字化與服務問題，就無法回避服務需求與版權制約的矛盾。

其次，從掃描工程的可操作性分析，由于書庫保存條件有限、讀者長期利用以及酸性造紙工藝所生產的紙張的自然老化（發黃、發脆、易損），50年以上的圖書資料破損、散失的情況較為嚴重，掃描加工過程中翻頁、去污、數據處理較為困難，數字化產品的質量及完整性難以保證。如果現代圖書資料的掃描加工也需要等到版權保護期過去后再進行，則可能造成目前較容易掃描加工的館藏資料在將來也變得難以操作，威脅文獻資料的長期保存和完整性。

第三，從版權保護的對象狀態分析，由于版權保護期長達半個世紀以上，使得圖書館館藏中大量老書仍處于版權保護期，這些圖書大多不再重印而成為絕版（Out-of-print）圖書，不再給出版商和作者帶來經濟利益。換言之，絕版圖書的數字化并不會實質性帶來版權所有者的經濟利益受損。當然，少量的絕版圖書轉為重印的可能性是存在的。如何解決絕版圖書的數字化與服務的版權問題，正是本文需要重點展開討論的。

第四，從開放訪問（OA）的發展趨勢分析，學術信息的開放訪問與傳播得到了眾多學術機構和學者的關注與擁護。近年來，機構知識庫（IR）建設與開放訪問運動相結合，大量的免費學術資源進入互聯網供人們自由訪問^[2]。OA期刊大量涌現，至2007年6月，僅DOAJ網站（http://www.doaj.org/）就收錄了2722種同行評議的學術期刊，而且期刊的種數還在不斷增長中。可以預期，隨著互聯網的進一步發展和學術評價體系的轉型，越來越多的學術信息將通過網絡被人們自由訪問、獲取。大量最新學術信息尚且可自由訪問和共享，對于已經難以為版權所有者帶來經濟利益的館藏學術資源，如果要等到半個世紀或更長時間才能網絡傳播，實在是對各方都無利的事。當然，問題的復雜性在于：版權利益關注者與希望自由傳播者是難以區分的，這需要在法律框架內尋求合適的解決辦法。

總之，等待館藏自然進入公共領域再進行數字化的做法是保守的，對于文化遺產保存、學術信息傳播是不利的，對于版權所有者也是無利的。積極的做法是尋求在法律框架內版權所有者、圖書館和讀者諸方利益平衡的數字化與網絡傳播的機制與途徑。

2 館藏文獻掃描復制的合法性問題

上世紀90年代以來，我國已經構建了較為完整的知識產權保護的法律體系。其中，與館藏文獻數字化與網絡傳播關系最為密切的法律是《中華人民共和國著作權法》以及根據此法制定的《信息網絡傳播權保護條例》。這兩部法律、法規，對于館藏圖書能否數字化和網絡傳播作出了明確的法律規定。

著作權法第二十二條及其第四款規定：“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品”，而且復制時“可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人享有的其他權利”^[3]。掃描可以看作是復制的一種形式。因而，著作權法的這一條規定，為圖書館掃描館藏圖書、進行數字化保存提供了法律依據。

館藏數字化的目的，雖然有長期保存文獻資料的一面，但更重要的是提供數字化產品的服務。依據著作權法，作品的著作權有17項權利，信息網絡傳播權是其中之一。著作權法規定圖書館可以復制館藏，但沒有規定圖書館可以把掃描和數字化的作品在網絡上傳播。

3 館藏文獻網絡傳播的合法性問題

為了應對互聯網內容和用戶的迅猛發展的情況，經過近5年時間的醞釀，國務院制定、頒布了《信息網絡傳播權保護條例》，并于2006年7月1日起施行^[4]。本條例有27個條款，其中第七條的規定為：

“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等可以不經著作權人許可，通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經濟利益。當事人另有約定的除外。

前款規定的為陳列或者保存版本需要以數字化形式復制的作品，應當是已經損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品。”

這一條法規對可在館舍內部網絡提供公益性服務的原作品的狀態作了規定，一是原作品損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經過時；二是市場上無法購買或價格明顯高于原價。要同時滿足這兩個條件的數字化產品才能在館舍內部上網服務。圖書館館藏的絕版圖書，部分處于損毀或瀕臨損毀的狀態，且無法在市場上購買，可列入這個范圍。但是，大部分館藏還處于完好狀態，不符合本條規定的上網條件。而且，在館舍范圍內網絡服務，并不能充分發揮數字圖書館的功能，也不能滿足讀者的需求。

4 網絡傳播許可授權的主要挑戰

4.1 中文圖書資料的版權問題

4.1.1 進入公共領域的中文圖書資料

中文古籍通常是指1911年辛亥革命以前產生的文獻資料。海內外公私收藏的中文古籍逾1000萬冊，但是存在大量的重復收藏情況，估計流傳至今的約為10萬種^[5]。另有大量的古代金石拓片、輿圖、家譜、少數民族古籍。這些資料已過版權保護期而進入公共領域。

根據《民國時期總書目》和百萬冊項目已掃描資源推斷，民國時期(1912年至1949年)出版的文獻，圖書估計有15萬種、20萬冊以上；期刊估計有1萬余種，20萬期以上。多數圖書資料已過版權保護期，少部分還處于版權保護期。

4.1.2 處于版權保護期的中文圖書資料

1950年至2002年，我國內地出版圖書約170萬種，200余萬冊；出版期刊2萬余種，目前尚在出版發行的現期期刊有9600余種。除一些機構作品已過版權保護期以及部分作品是法定進入公共領域的之外，多數作品還處于版權保護期，其作品的信息網絡傳播權一般屬于作者所有。

2003年之后，我國每年新出版圖書10-13萬種（不計重印）。不少出版社在出版合同中包含信息網絡傳播權條款，即此項權利根據合同約定屬于出版社。越來越多的出版社在出版發行紙書的同時，出版銷售電子書。

由此可見，根據版權法律法規，1949年之前出版的大多數中文圖書資料可以進行數字化并提供網絡服務。2003年之后新出版的部分圖書，出版社可同時提供紙書和電子書。而且，出版合同中通常規定信息網絡傳播權屬于出版社。因而，中文圖書數字化解決版權問題的重點應放在1950年至2002年期間出版的170余萬種圖書。

4.2 解決版權問題的實質

按照現有的版權法律法規，圖書館可以對尚處于版權保護期的館藏圖書進行掃描復制，并可以在不獲取經濟利益的條件下，對損毀或瀕臨損毀的作品在館舍內提供網絡服務。對館舍外的用戶提供尚處于版權保護期的電子書的網絡傳播，需要獲得權利人的許可授權。因而，就公益性圖書館而言，解決中文圖書資料數字化的版權問題，實質上是解決網絡傳播權的問題。

4.3 獲得許可授權的主要挑戰

逐個找作者或權利人進行授權極為困難，獲得網絡傳播的許可，社會成本極高。假設找到每種圖書的作者或權利人并取得聯系的成本是100元，則170萬種圖書的總成本是：

170萬種 × 100元/種 = 17000 萬元。

這只是付出的交易成本，沒有包含版權使用費，沒有給作者或權利人帶來任何經濟利益，但對于圖書館，如按此種方式進行授權活動，需花費難以承受的高昂代價，而且實行起來必會曠日持久。

以2005年為例，我國當年出版圖書171461種（不含教材和圖片），其中初版110169種，重版、重印61292種^[6]，重印、重版率35.7%。出版商為了摸清新書的市場銷售情況，降低庫存風險，初版量往往不大，視市場銷售情況決定是否進行重印，因而重印書主要集中在近幾年出版的圖書。隨著時間的推移，重印書的比例漸次減少。因而，在2002年之前出版的170萬種有版權的中文圖書中，大多數為絕版圖書。對于絕版圖書，如不進行數字化和網絡傳播，既不能給作者和出版社帶來進一步的收益，也不能滿足作者希望擴大圖書傳播的愿望，又不能為廣大讀者通過網絡進行閱讀利用，而且如果要等到過了版權保護期再去數字化和網絡傳播，很多圖書可能已經破損甚至散失。反之，如果有合適的辦法解決網絡傳播權問題，則可為作者、讀者、圖書館諸方面帶來好處。

5 獲取許可授權的途徑及其局限

目前，我國圖書資料獲得數字化及其網絡傳播許可授權的基本做法有：

5.1 作者(權利人)授權

通過逐個找作者或權利人授權。用此方式授權的主要困難是權利人難以找到，即使可找到，授權的交易成本極高。用這種方式獲得授權許可所投入的人力物力巨大，而且作者與圖書的一一對應較為困難。

5.2 出版社授權

通過與出版社談判授權。用此方式授權，對于網絡傳播權屬于出版社的新書有效。著作權法規定版式權只有10年，因而對于圖書館館藏中的絕版圖書，其版權大多為作者或繼承人所有，此種授權方式無效。

5.3 版權集體管理

這種授權辦法在中國文字作品著作權集體管理組織成立后可實行，但它只對注冊作者有效，而注冊作者往往是文學藝術作品的作家。因而，用這種方式解決網絡傳播權的規模將很有限。

5.4 要約授權

即作者發表一個要約，聲明著作權人的權利，別人在什么樣的條件下可以使用，并通過代理機構向著作權人支付報酬。這在國內已經有了先例。2004年8月，北京出版社出版了鐘洪奇撰寫的《最后一根稻草》，這是第一本刊登了授權要約的圖書^[7]。授權要約模式產生有效作用的前提是權利人愿意采用這種模式，而且使用者愿意接受權利人開列的條件。到目前為止，我國還未見到其他圖書刊登授權要約的報道。對于絕版館藏的網絡傳播授權，無法采用此種方式。

總之，解決圖書館館藏絕版圖書的網絡傳播許可問題，只有與權利人一對一授權可以實際獲得。但是，這種方式過高的交易成本，使得其實際可操作性較差；復雜的作者權益關系和授權實施過程中環節較多，也可能使許可授權的可靠性存在問題。

6 結束語

根據我國現行版權法律法規，圖書館可以掃描復制自身收藏的有版權圖書，并可對損毀或瀕臨損毀的圖書在館舍網絡范圍內提供服務。雖然處于版權保護期的大多數中文圖書已經絕版，在圖書市場上一般不會再給權利人帶來經濟利益，但其數字化產品在提供網絡服務前，需要獲得權利人的許可。逐一尋找作者或權利人，并獲得網絡傳播許可的成本極高，而且這一過程對任何一方都未帶來利益。其他的獲得許可辦法大多也處于試驗階段，暫時不具備實際可操作性。鑒于以上情況，以保存人類文明遺產、提供公益性服務為宗旨的公共財政支持的數字圖書館建設項目，其可行的應對版權問題的基本對策是：

第一，將進入公共領域的館藏文獻進行掃描加工并提供全文的網絡傳播服務。

第二，將處于版權保護期的館藏文獻進行掃描加工，既作為長期保存的數字資源，又為用戶服務提供可能的資源基礎。

第三，建立版權管理元數據，將處于版權保護期的電子書元數據在網上發布，征集網絡傳播的許可授權。對于獲得許可的圖書，根據權利人提供的范圍進行網絡傳播。對于權利人明確拒絕授權的圖書，不提供網絡傳播。對于書目元數據發布后，權利人長期（如一年以上）無應答的圖書，除可公開提供元數據檢索和全文檢索服務外，還可考慮在館舍內部提供全文閱覽服務，也可嘗試通過文獻傳遞方式有限地向網絡用戶提供章節內容的服務。

互聯網的勃興僅有10余年的時間?，F行的版權法律法規是在互聯網發展的初期制定的，它們將會隨著網絡的發展而不斷修訂。立法滯后與執法環境欠佳，使得知識產權的侵犯與過度保護并存。目前的版權法律法規對于網絡時代作品的合理使用的規定是遠遠不足的。在完善版權立法與執法環境，建立適應網絡時代的作品權利人、圖書館、讀者互惠共贏的版權體系的過程中，需要進一步爭取和發揮圖書館人的話語權。

參考文獻

1 李巖波. 數字圖書館與法定許可——從幾起知識產權專家訴訟案看數字圖書館走向. 圖書館建設，2005（4）：5－7

2 趙繼海. 機構知識庫：數字圖書館發展的新領域. 中國圖書館學報，2006(2)：33-36，50

3 中華人民共和國著作權法. ［2007-06-05］. http://www.chinaiprlaw.com/flfg/flfg92.htm

4 信息網絡傳播權保護條例. ［2007-06-05］. http://www.gov.cn/zwgk/2006-05/29/content_294000.htm

5 顧力仁. 古籍聯合目錄資料庫回顧與展望. ［2007-06-15］. http://www.jscnt.gov.cn/jscnt_old/gjgx/01.htm

6 新華網. 2005年全國新聞出版業基本情況.［2007-06-18］. http://news.xinhuanet.com/book/2006-08/24/content_5001539.htm

7 中華讀書網. 《最后一根稻草》嘗試“授權要約”版權高速路現雛形. ［2007-06-20］. http://www.booktide.com/news/20040915/200409150003.htmlお

作者單位：浙江大學圖書館，杭州，310027

收稿日期：2007年8月23日お

The Legal Issues of Digitization and Online Service of Out-of-print Collections in the Chinese Libraries

Zhao Jihai

Abstract:

There is a large amount of out-of-print collections in the libraries. This paper analyses the legal issues of the digitization and free service on the web of the out-of-print collections in the Chinese libraries under the framework of the current copyright law and regulations. It then puts forward the strategies of getting copyright permissions from the right holders.

Keywords:Copyright Law; Digital Library; Online Service; Out-of -print Books