中小企業聯盟的防御機制研究

中小企業戰略聯盟的成功率遠遠小于由大企業組建的聯盟，需提高抗風險能力。

關鍵詞：戰略聯盟 防御機制 非股權聯盟

中小企業組建戰略聯盟有利于彌補由于資源不足引發的劣勢，形成優勢互補、共同對抗的合作關系。但是近來的研究發現，中小企業雖然具有建立聯盟的強烈需求，然而鑒于其抗風險能力弱，不愿再額外承擔由聯盟合作中的投機主義所帶來的其他風險，常常致使中小企業戰略聯盟的成功率遠遠小于由大企業組建的聯盟。

非股權中小企業聯盟的特征

非股權中小企業戰略聯盟成員之間的依賴程度不涉及股權參與，更多取決于聯盟成員之間的相互信任和類似契約制度的約束與協調。它區別于股權參與式聯盟，更強調聯盟成員在合作地位上的平等，依賴于合作中的信任和協調，更重視聯盟中的風險控制。非股權中小企業戰略聯盟除具備資源共享、優勢互補、風險共擔等一般性特征之外，還具備其自身所特有的性質：

兼容性強，具有更廣闊的結盟空間。非股權中小企業戰略聯盟是一種松散的非資本參與型的企業間合作方式。它不強調伙伴之間在所有方面的相容性，而重視彼此優勢互補資源的共同運用。企業可以結成各種類型的聯盟，而不必形成由法律約束構成的經營實體，也涉及不到針對特定資源的相互轉移，因此非股權的中小企業戰略聯盟具有進入方式靈活、可操作性強的特點，對成員約束力較小，易于吸收更多成員加入，具有更廣闊的結盟空間。

聯盟成員具有平等、獨立的地位。非股權中小企業戰略聯盟的突出特征是參與成員地位平等，成員間并非縱向從屬關系，而是以契約或協定為基礎的合作關系。它改變了根據股權多少來決定母、子公司，高、低級成員，盟主與成員之間的不平等關系，采用分散、相對獨立的經營方式，尤其適合我國中小企業。這種地位的平等更利于增加成員企業間合作的靈活性，有利于提高聯盟的整體競爭力。

合作與競爭共存。聯盟內部針對成員擁有不同特定優勢而形成互補關系，結盟的目的是為競爭而合作，靠合作來競爭。非股權中小企業戰略聯盟認為在聯盟內部企業之間實際存在著一定程度的競爭，這種競爭方式可能會從初始對核心資源的模仿和學習，逐漸激化到對抗性競爭，所以成員企業有必要在聯盟中學會在一定防御的基礎上同其他成員合作。

非股權中小企業聯盟中的風險信號分析

以契約連接的中小企業戰略聯盟內部潛在有沖突和不信任的因素，企業在合作過程中，同時需要抵抗由其他成員投機行為帶來的風險。然而，信息的不對稱性往往使企業對這些風險的發覺和處理滯后，所以有必要對那些投機行為初期所產生的風險信號進行研究，幫助成員企業盡量提高風險預警的能力。

任何投機行為在初期都會產生一定的信號，由于這些投機行為產生動機的復雜性、對聯盟所帶來損失的可能性、嚴重程度和具體時段的不可預測性，本文將非股權中小企業戰略聯盟中的風險信號劃分為三個等級、六個方面，如表1所示：

目標分歧信號。聯盟的戰略目標經過分解成多個小范圍、差異化、階段化的短期合作目標后，可能會產生分歧，這為聯盟長期、穩定發展埋下隱患。聯盟成員的目標統一于聯盟的整體戰略目標，任何成員單方面戰略目標的調整都會損失其他成員企業的既得利益，必將對聯盟的穩定性產生破壞性的沖擊，致使聯盟損失長期利益。

兼并風險信號。由于非股權中小企業聯盟具有合作競爭的特性，在聯盟過程中，一方面因為部分成員欠缺對己核心資源的保護，導致該資源優勢弱化甚至消失，從而失去能與其他成員合作的基礎條件，存在被其他成員兼并的可能；另一方面，由于部分成員具備很強的學習能力，通過對成員優勢資源的學習從而具備更強的實力，并在此基礎上產生擴張的欲望，出現兼并其他成員企業的行為。

1+1≤2。聯盟各方利益的獲得不是來自對聯盟內部另一方的盤剝，而是通過合作以達到多贏的局面。如果由于聯盟內部的協調不善，信任度不夠，優勢資源得不到充分利用，成員企業通過聯盟不能夠獲得大于合作伙伴各自單獨謀求或通過非關聯關系協議得到的利益或產出，則聯盟不存在實際意義。

主導權爭奪。隨著對成員企業核心資源依賴程度的深化，聯盟可能會分化出盟主成員和一般盟友成員。顯然，盟主成員的談判能力和享受聯盟收益的能力要強于其他成員，這就違背了聯盟成員間的平等性原則。短期內，這種依附關系可能會因為對盟主成員核心資源的依賴性而得到維系；但從長遠發展的角度看，這種結構必將導致成員對主導權的追逐，激化聯盟內部競爭，妨礙聯盟持續發展。

責權不對稱。以契約連接的中小企業戰略聯盟，在合作中具有明確、符合各方能力和利益需求的職責分工方式，聯盟成員根據約定投入資源、履行職責和享受聯盟權力與收益。然而當企業個體利益和聯盟利益產生沖突時，企業往往傾向于引導聯盟朝利己方向發展，容易采取職責范圍之外的行為或是未按照約定履行職責的行為為己方謀利，進而連帶產生其他成員的利益損失，這違背責權平衡配置的原則，破壞盟友間的信任關系，嚴重影響聯盟的良性發展。

文化沖突。非股權中小企業聯盟具有廣泛的聯盟空間，存在更高的文化沖突風險。這種文化沖突來源于成員之間的文化差異。不同企業文化下的員工可能會對聯盟中相同的工作程序重視程度不同，相同的工作標準執行程度不同，結果往往會造成聯盟效率損失，導致企業利益受損。另外，由于文化沖突所產生的摩擦具有經常性、隱蔽性等特點，容易激化、引發為群體性的矛盾沖突，甚至導致企業行為上的沖突，所以，聯盟對于文化沖突的化解必然耗費極高的協調成本，嚴重情況下可能會導致聯盟分裂。

非股權中小企業聯盟中的防御措施

戰略聯盟在給各方創造共同收益的同時，也潛藏著由聯盟失敗給各方造成損失的風險。由于非股權中小企業聯盟結構松散、對伙伴約束力較弱，企業更應該注意保護自身核心資源的特權性，保證企業個體在聯盟中的獨立性，防止由于核心資源流失，而相繼失去同其他盟友繼續合作的可能。所以對非股權中小企業聯盟的防御機制進行研究，有利于降低成員企業的風險，保護企業核心資源，維護聯盟的長期發展。對其防御機制的研究可以從以下六個方面展開：

科學選擇盟友。中小企業選擇盟友要堅持兩個原則：（1）核心資源互補。目標盟友應該具有核心能力，同時所有成員之間的核心資源必須互補。本項原則可應用SWOT法獲得滿足。（2）目標盟友信譽度高。盟友之間的信任源于各成員的初始信譽度，一般認為講求誠信的企業成員在合作過程中存在投機行為的可能性要小。本項原則通過提取和整理目標盟友歷史相關協商和交易記錄可以獲得滿足。聯盟一旦確立，企業可以根據盟友的投入資源程度、收益損失程度、對聯盟公平維護力度等方面的表現，建立對盟友的信任評價機制，并對盟友行為進行歸類，確定防御等級。

增強對聯盟契約的管理能力。非股權戰略聯盟對于契約具有很強的依賴性，其對聯盟契約的管理應該從兩個方面展開：（1）建立明確、顯性的契約條款。通過可以由法庭強制實行的顯性契約條款界定績效，將盟友遵守既定條款的能力和跳出契約自我實施范圍的能力進行限制，節約聯盟管理成本。（2）保證聯盟契約可以在一定條件下能夠獲得修改。如果一方認為己方利益受損并不可接受，可以提請聯盟對契約進行修改，通過賦予成員企業對聯盟契約修改的權利，有利于維護聯盟各方利益，促進內部溝通，幫助聯盟不斷修正方向以持續發展。

提高在聯盟協商中的影響力。非股權戰略聯盟的決策和管理要在充分溝通的基礎上，通過各方共同協商來完成。聯盟成員可以在協商過程中陳述自身利益受損事實，伸張己方對聯盟管理的改進意見，要求聯盟各方接受并按照執行。此外，協商機制的建立本身是一個溝通平臺和維持聯盟正常秩序的管理平臺，對成員的投機行為具有約束和懲罰作用。事實上，聯盟成員還應該加強對盟友在聯盟內部行為的信息采集和分析，增強自身在協商過程中的影響力，充分利用聯盟的決策和管理平臺，引導聯盟決策以降低自身風險。

加強對聯盟成員的外部審計。由于多數中小企業存在財務管理水平低，財務管理模式陳舊等缺陷，要求其提高對聯盟的財務管理能力短期不易實現，所以，應該在平等協商的基礎上，賦予成員企業在具有合理理由的前提下提請對聯盟進行審計的權利。對聯盟成員審計的范圍可以控制在以產品或技術為項目單位的資金及其流轉方面，通過加強對聯盟的外部審計，有效限制少數成員在資金使用中高估預算、挪用、浪費損失等行為，降低投機的風險。另外，賦予成員企業對被審計成員進行獨立審計外部單位的選擇權利，有利于保證審計結果的真實性。

增加結構性障礙設置。提高結構性障礙是一般中小企業常用的防御策略。由于無法確定盟友學習能力水平的高低，出于對自身核心資源的保護，企業應該圍繞自己的核心能力構置一定的結構性障礙。針對不同的核心能力，企業設置的結構性障礙具有不同的防御重點。例如，生產方可以通過交叉補貼戰略降低生產成本；銷售方可以通過排他性協議控制銷售渠道的專有性；提供技術方可以通過保密制度對技術關鍵點和關鍵持有人加密，對于應用廣泛的技術通過申請專利來保護知識產權等。

明示性報復機制。在既得利益單方受損的情況下，聯盟成員可以啟動明示性報復機制對聯盟以示不平。明示性報復機制按照懲罰力度可以分為三層次：第一，己方利益繼續損失，出于對己方利益的保護，可要求退出增加企業成本的合作項目，或者要求增加對其他成員的監督程度；第二，己方利益得不到補償，可以要求減少聯盟中己方核心資源的投入或以遠期盈利水平的提高作為補償；第三，遭受不公平待遇并且有巨大損失傾向，可以要求退出聯盟，這也是聯盟成員防御的最后底線。啟動明示性報復機制一般會傷害盟友間的信任關系，嚴重情況會迫使聯盟關系破裂。

聯盟成員在維持聯盟公平、合作互利的基礎上，為了維護自身利益，保護其核心能力不致流失，通常會采取一定的防御措施，這并不是消極回避聯盟整體績效的行為，不會削弱聯盟的協同效應。從保持非股權中小企業聯盟特性的角度考慮，維護聯盟成員個體核心資源的特權性，不同于其他機會主義行為，是聯盟成員能夠維系繼續合作的基礎，符合聯盟長期穩定發展的要求。

（作者單位：徐瑋，天津大學管理學院；楊占昌，河北工業大學管理學院）