植物基因資源獲取與惠益分享之農(nóng)民權(quán)視角

張文婷

摘 要：近年來，植物遺傳資源的保護(hù)和可持續(xù)利用問題成為國際社會(huì)關(guān)注和爭論的焦點(diǎn)，其核心乃是植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)屬及其后續(xù)開發(fā)利益的分享。雖然“遺傳資源效益的公平分享”原則已經(jīng)被國際社會(huì)接受，但在很長一段時(shí)期里發(fā)展中國家相關(guān)利益群體的權(quán)益被忽略，發(fā)展中國家為打破現(xiàn)有不公平的利益分配格局思考總結(jié)出了若干舉措，“農(nóng)民權(quán)”便是其中之一。雖然經(jīng)過發(fā)展中國家二十余年的努力，農(nóng)民權(quán)的理念已經(jīng)得到國際社會(huì)廣泛的認(rèn)同，但西方國家仍將其視為對發(fā)展中國家的一種道德上的承諾(Moral Commitment)。發(fā)展中國家雖然迫切希望切實(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)，但其理論本身尚不成熟且缺乏有效的機(jī)制，將農(nóng)民權(quán)作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的權(quán)利，參與植物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)后續(xù)開發(fā)利益的分享是一種實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)的可行模式。

關(guān)鍵詞：植物基因資源；農(nóng)民權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1 農(nóng)民權(quán)溯源及其發(fā)展

本文論及的農(nóng)民權(quán)是指“源于過去、現(xiàn)在和將來農(nóng)民在保存、改良和提供植物基因資源(尤其是那些集中體現(xiàn)物種起源與多樣性的基因資源)過程中所作貢獻(xiàn)的一種權(quán)利，這些權(quán)利由國際社會(huì)代表全世界的農(nóng)民行使，目的在于確保農(nóng)民的各種利益，并支持他們將已經(jīng)作出的這種貢獻(xiàn)持續(xù)下去”。從某種程度上說，“農(nóng)民權(quán)”是由于很長一段時(shí)期里發(fā)展中國家相關(guān)利益群體的權(quán)益被忽略，而某些發(fā)達(dá)國家的“生物海盜”行為日益猖獗，發(fā)展中國家痛定思痛，才思考總結(jié)出來的這樣一個(gè)試圖打破現(xiàn)有不公平的利益分配格局的舉措。

“農(nóng)民權(quán)”一詞最早源自于1979年聯(lián)合國糧農(nóng)組織內(nèi)部的一場討論，討論的主題是在以遺傳資源為基礎(chǔ)的現(xiàn)代生物技術(shù)應(yīng)用中，遺傳材料提供者與生物技術(shù)提供者在利益分配中的不平衡。(1)1989年聯(lián)合國糧農(nóng)組織第25屆大會(huì)通過的第4號決議(Resolution 4/89)承認(rèn)了各區(qū)域種植者(農(nóng)民)在植物遺傳資源保護(hù)與開發(fā)方面作出的巨大貢獻(xiàn)構(gòu)成了全球植物生產(chǎn)的基礎(chǔ)；第5號決議(Resolution5/89)，在4/89號決議的基礎(chǔ)上，首次明白無誤地確認(rèn)了種植者的權(quán)利——農(nóng)民權(quán)(Farmer's Right)：聯(lián)合國糧農(nóng)組織1991年第26屆大會(huì)通過的第3號決議(Resolution 3/91)正式承認(rèn)各國對植物遺傳資源的“主權(quán)”，并認(rèn)為，農(nóng)民權(quán)將通過國際植物遺傳資源基金的支持加以實(shí)現(xiàn)。1992年，在巴西首都里約熱內(nèi)盧簽訂的《生物多樣性公約(Conventionon Biological Diversity)》(CBD)，是涉及生物資源保護(hù)與可持續(xù)利用的第一個(gè)有約束力的全球性國際協(xié)議。該公約明確反對遺傳資源是全人類共同遺產(chǎn)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，首次確認(rèn)了各國對其遺傳資源擁有主權(quán)的原則。(2)1992年《生物多樣性公約》內(nèi)羅畢最后文本的第3號決議載明“有必要尋求解決辦法，以解決植物遺傳資源有關(guān)的各種突出問題，尤其是(1)《生物多樣性公約》所強(qiáng)調(diào)的非原生境收集物的獲取問題；(2)農(nóng)民權(quán)問題”。(3)1992年聯(lián)合國啟動(dòng)的“21世紀(jì)議程(AGENDA21)行動(dòng)計(jì)劃”指出必須逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)。(4)1996年有150個(gè)國家加入了“保護(hù)和可持續(xù)利用糧食和農(nóng)業(yè)植物基因資源全球行動(dòng)計(jì)劃”(Global Plan of Action)，并通過《萊比錫宣言》，把在國際、區(qū)域和國家層次上實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)，促進(jìn)源自糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源利益的公平分享作為長期目標(biāo)之一；(5)2001年11月聯(lián)合國糧農(nóng)組織通過了《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》，取代了運(yùn)作18年的《植物遺傳資源國際承諾》。條約第9條“農(nóng)民權(quán)”為標(biāo)題，正式將農(nóng)民權(quán)以法律條文的形式在全球范圍內(nèi)予以確認(rèn)。條約要求各締約方應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)馗鶕?jù)其國內(nèi)立法，采取措施保護(hù)和促進(jìn)農(nóng)民權(quán)，包括：①保護(hù)與糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)；②公平地分享植物遺傳資源利用所帶來的利益；③有權(quán)參加國家關(guān)于植物基因資源的保護(hù)和可持續(xù)利用方面的政策的決策。

2 農(nóng)民權(quán)的性質(zhì)及內(nèi)容界定

2.1 農(nóng)民權(quán)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性分析

農(nóng)民權(quán)的理念雖然得到國際社會(huì)的認(rèn)同，但至今仍不能切實(shí)實(shí)現(xiàn)，究其原委，多數(shù)人認(rèn)為農(nóng)民權(quán)是一種抽象性權(quán)利，更有人認(rèn)為其僅是道義上或政治上的權(quán)利，若停留在這一層面則農(nóng)民權(quán)的實(shí)現(xiàn)極有可能成為空中樓閣，筆者認(rèn)為應(yīng)將農(nóng)民權(quán)具體化，作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的權(quán)利，那些利用了傳統(tǒng)遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的專利權(quán)人、植物新品種權(quán)人就應(yīng)承認(rèn)農(nóng)民權(quán)的在先權(quán)利，并與之按某種方式分享商業(yè)利益。

一些學(xué)者竭力反對將農(nóng)民權(quán)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，持這種觀點(diǎn)的人堅(jiān)持認(rèn)為農(nóng)民權(quán)與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)相去甚遠(yuǎn)，不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求，其理由主要是：第一，農(nóng)民權(quán)是一種群體性的權(quán)利，其權(quán)利主體難以確定；第二，作為農(nóng)民權(quán)客體的植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)大多已處于公有領(lǐng)域，很多已被世界各國廣泛交流和應(yīng)用，將公有領(lǐng)域的東西劃入專有領(lǐng)域?qū)?huì)阻礙知識(shí)的傳播和獲得，不利于社會(huì)的整體發(fā)展和進(jìn)步，從社會(huì)效用的角度講應(yīng)該把權(quán)利配置給能再生產(chǎn)出更多財(cái)富的人；第三，農(nóng)民權(quán)主要源自于歷代農(nóng)民過去的貢獻(xiàn)，無論是遺傳資源還是相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)都是歷史的遺產(chǎn)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)則在于激勵(lì)創(chuàng)新。

這種觀點(diǎn)乍看很有道理，實(shí)則有漏洞可尋。

首先，農(nóng)民權(quán)是一種群體性的權(quán)利，但群體性的權(quán)利未必不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，地理標(biāo)志就是活生生的先例。TRIPS協(xié)議中的第3節(jié)、第22條1-4款，把地理標(biāo)志與商標(biāo)、專利、版權(quán)并列作為一項(xiàng)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，而地理標(biāo)志一般也不為某個(gè)特定主體所有。另外，農(nóng)民權(quán)的實(shí)際權(quán)利主體難以確定也是事實(shí)，但并非無法解決。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將國家作為農(nóng)民權(quán)法律上的權(quán)利主體3，這種法律設(shè)計(jì)符合植物基因資源的國家主權(quán)原則，同時(shí)可以避免一國之內(nèi)的不同主體之間的權(quán)利紛爭，防止國家權(quán)益的流失。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過遺傳資源管理方面的國內(nèi)立法指定某一政府部門或者研究機(jī)構(gòu)代表國家參與惠益分享。

其次，效用最大化的犧牲雖然可以導(dǎo)致財(cái)富的積累，在一定程度上促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，但只是一種短期效應(yīng)，從長期來看將危害社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。“公平是法的邏輯前提，法因公平社會(huì)之需要而產(chǎn)生”。公平的表現(xiàn)方式有很多種，但只有實(shí)質(zhì)的公平才是真正的公平。形式的公平看似提供了公平的機(jī)會(huì)，但事實(shí)上由于經(jīng)濟(jì)、歷史、政治等多種原因，在機(jī)會(huì)的利用和獲得上往往是不平等的，這就造成優(yōu)勢群體憑借自身優(yōu)勢能獲得更多機(jī)會(huì)，占有并享用更多社會(huì)財(cái)富，而弱勢群體在劣勢環(huán)境下一步步走向惡性循環(huán)。實(shí)質(zhì)的公平應(yīng)承認(rèn)不同的群體具有不同的特點(diǎn)，寬容這種不同性，并提供一種機(jī)制使不同群體能夠獲得平等發(fā)展的機(jī)會(huì)。不公平意味著制度缺乏正義的基石，因不公正的制度導(dǎo)致的財(cái)富分配將導(dǎo)致人們對法律和社會(huì)制度的不信任。同時(shí)，效用不能代替公平。基于以上原因，當(dāng)植物基因資源和傳統(tǒng)知識(shí)導(dǎo)致商業(yè)受益時(shí)，其提供者應(yīng)該獲得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

最后，用專利制度的創(chuàng)新性否定農(nóng)民權(quán)可以具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)性也未必科學(xué)。學(xué)者唐廣良有一個(gè)很好的說明：隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，利用這些共同遺產(chǎn)開發(fā)出具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用”而不是消極的“保存”……這些遺產(chǎn)中的某些要素已經(jīng)不再僅僅是祖先遺留下來、要求我們持續(xù)保存下去的遺跡，而是具有巨大開發(fā)價(jià)值的“資源”。既然如此，人人的自由使用'便成為值得懷疑的并有理由加以改變的事實(shí)。

此外，我們還需要對專利制度的目的重新進(jìn)行推敲。專利制度的目的是鼓勵(lì)創(chuàng)造性勞動(dòng)還是增加知識(shí)供給，還是其他?有人認(rèn)為專利制度是鼓勵(lì)創(chuàng)造性勞動(dòng)，筆者對此并不贊同。筆者認(rèn)為鼓勵(lì)創(chuàng)造性勞動(dòng)是專利制度的一個(gè)手段而不是目標(biāo)。如果說專利制度是鼓勵(lì)創(chuàng)造性勞動(dòng)，那么專利制度就沒有理由把發(fā)現(xiàn)排除在專利范圍之外。那么是增加知識(shí)供給嗎?筆者認(rèn)為也不是。專利制度如果目的在于增加知識(shí)供給也沒有理由把發(fā)現(xiàn)排除在專利范圍之外。那么專利制度的目的到底是什么呢?筆者認(rèn)為是公眾與知識(shí)創(chuàng)新者之間的利益分配機(jī)制，這既是專利制度的功能，也是專利制度的目的。專利法的功能不是保護(hù)新知識(shí)而是一種利益分配機(jī)制，從公平的角度看給予農(nóng)民權(quán)非常合理。

傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)有幾百年的歷史，然而，幾百年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并不是一成不變的，隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也在不斷地作出調(diào)整，新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型也逐漸出現(xiàn)。如果真正尊重農(nóng)民權(quán)，就不應(yīng)阻礙其成為一種新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只要受農(nóng)民權(quán)保護(hù)的遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)構(gòu)成了專利和植物新品種的基礎(chǔ)，那么農(nóng)民權(quán)就理應(yīng)成為相關(guān)專利權(quán)或植物育種者權(quán)的在先權(quán)利同時(shí)后續(xù)開發(fā)者應(yīng)當(dāng)與農(nóng)民權(quán)的所有人分享由此帶來的利益。

2.2 農(nóng)民權(quán)之應(yīng)有之義

長期以來由于缺乏歷史基礎(chǔ)和理論支持，農(nóng)民權(quán)始終處于概念不清晰、內(nèi)涵和外延無法確定、工作主題寬泛而抽象的階段。因此需要對其作一具體界定，從而便利實(shí)現(xiàn)措施的選擇。需要指出的是，本文論及的“農(nóng)民權(quán)” 不包括動(dòng)植物新品種條例中的農(nóng)民特權(quán)1，筆者認(rèn)為農(nóng)民特權(quán)在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)不斷的強(qiáng)化的趨勢下，作為一種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對的權(quán)利將會(huì)受到越來越強(qiáng)的限制。與其不現(xiàn)實(shí)地要求保留更多的農(nóng)民特權(quán)不如順勢而為轉(zhuǎn)而尋求實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的農(nóng)民權(quán)，這樣，發(fā)展中國家反而可以在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大趨勢下主動(dòng)為自己爭取權(quán)益。

根據(jù)《植物遺傳資源國際條約》第9.2條款規(guī)定，農(nóng)民權(quán)的內(nèi)容包括：(1)保護(hù)植物遺傳資源的相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)；(2)公平地分享植物遺傳資源利用所帶來的利益；(3)有權(quán)參加國家關(guān)于植物遺傳資源的保護(hù)和可持續(xù)利用方面的政策的決策。根據(jù)學(xué)者Riley的觀點(diǎn)，農(nóng)民權(quán)應(yīng)當(dāng)包括：(1)留種權(quán)；(2)使用最新技術(shù)的權(quán)利；(3)第三方采集遺傳材料時(shí)的知情權(quán)和復(fù)制樣本權(quán)；(4)因提供遺傳資源而獲得社會(huì)聲譽(yù)的權(quán)利。

筆者認(rèn)為農(nóng)民權(quán)的內(nèi)容應(yīng)包含權(quán)利和義務(wù)兩個(gè)方面。其權(quán)利主要有：(1)獲取和利用植物基因資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的知情同意權(quán)。獲取和利用者要充分說明將如何獲取和使用該遺傳資源。這一權(quán)利是獲得其他相關(guān)權(quán)益的基礎(chǔ)，否則其他權(quán)利無異于無源之水、無本之木。(2)開發(fā)利益分享權(quán)。開發(fā)利用者應(yīng)當(dāng)與資源起源國和其他資源托管者公平分享由使用植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)而產(chǎn)生的利益，包括非金錢形式的利益和商品化情況下的金錢利益。西方國家在傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上具有欺詐性和虛偽性，一方面誣陷發(fā)展中國家竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面卻利用發(fā)展中國家的技術(shù)發(fā)明和豐富資源獲得他們的所謂專利從而牟取暴利。因此，基于公平必須確認(rèn)對植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的使用不是免費(fèi)的，民族群體能夠借助許可和處分而獲得應(yīng)有的權(quán)益。(3)因提供遺傳資源而獲得社會(huì)聲譽(yù)的權(quán)利。那些損害性使用植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的行為必須受到足夠嚴(yán)厲且可操作的救濟(jì)機(jī)制的禁止和懲罰。其義務(wù)主要有：(1)為相關(guān)獲取提供便利(2)繼續(xù)為植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保存和可持續(xù)利用作出貢獻(xiàn)。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)性的農(nóng)民權(quán)實(shí)現(xiàn)的重要意義

(1)堅(jiān)持現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對植物遺傳資源及其傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)將顛覆發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。

植物基因資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)，絕大多數(shù)都發(fā)端于發(fā)展中國家或者在發(fā)展中國家同樣地存在。而現(xiàn)在體現(xiàn)這種多樣性的基因資源，卻要面臨著越來越膨脹的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的威脅。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的初衷是通過權(quán)利的授予而保護(hù)私人的壟斷性利益，無論是相關(guān)技術(shù)的獲取、轉(zhuǎn)讓，還是最終產(chǎn)品的惠益分享，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可能為遺傳資源保護(hù)提供一些激勵(lì)，但這種保護(hù)可能引發(fā)或者刺激對現(xiàn)存生物資源的過度開采，從而對遺傳資源的保護(hù)產(chǎn)生了“事與愿違的鼓勵(lì)作用”，“種子戰(zhàn)爭”和“生物海盜”就是典型的例證。

在“生物海盜”行為中，培育出植物基因資源和積累相關(guān)傳統(tǒng)技術(shù)知識(shí)的發(fā)展中國家和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)得不到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。由于資金匾乏，這些國家的政府無法撥款保護(hù)這些資源的自然聚生地，無法購買開發(fā)這些資源的專業(yè)技術(shù)。由于技術(shù)落后，他們無法采用相關(guān)先進(jìn)技術(shù)來彌補(bǔ)這些損失。有些發(fā)展中國家由于基因資源的流失，甚至直接威脅到本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使本國又一次受到發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)制約的威脅。許多傳統(tǒng)知識(shí)也因?yàn)槿狈ΡＷo(hù)和利用的動(dòng)力而失傳。如果繼續(xù)發(fā)展下去，其引發(fā)的后果將難以估量。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益強(qiáng)化的趨勢下，繼續(xù)堅(jiān)持傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對植物遺傳資源的調(diào)整將極有可能顛覆發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。

(2)對與植物資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)知識(shí)使用和在發(fā)展中提高的必然要求。

對與植物基因資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)提供了一種機(jī)制，使其獲得某種尊重和肯定，有助于傳統(tǒng)知識(shí)的保存，促進(jìn)傳統(tǒng)知識(shí)的使用及創(chuàng)新功能。“傳統(tǒng)知識(shí)的保存不僅是自我身份權(quán)的關(guān)鍵構(gòu)成部分及土著和居住人持續(xù)生存下去的條件，而且是人類文化遺產(chǎn)的核心要素?！睂εc植物基因資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將在法律上肯定傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值，提高該知識(shí)的形象，并有助于在擁有該知識(shí)的群體內(nèi)外形成對知識(shí)的尊重。同時(shí)，外界對傳統(tǒng)知識(shí)的使用帶來的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，可以為傳統(tǒng)知識(shí)的存續(xù)和創(chuàng)新創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

(3)公平地分享植物遺傳資源帶來的利益將有助于提高世界各國尤其是發(fā)展中國家保護(hù)植物遺傳資源的積極性，實(shí)現(xiàn)全球植物遺傳資源的可持續(xù)利用。

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)作物中的這種基因多樣性資源，絕大多數(shù)都發(fā)端于發(fā)展中國家，或者在發(fā)展中國家同樣地存在。這一分布不均的客觀事實(shí)決定了發(fā)展中國家在基因資源方面扮演的是配體(donor)的角色，發(fā)達(dá)國家則是受體(recipient)，每年從發(fā)展中國家輸送到發(fā)達(dá)國家的基因資源的價(jià)值是十分驚人的。在 1994 年 8 月 16 日美國國務(wù)卿克里斯托福(Warren Christopher)敦促美國參議院批準(zhǔn)生物多樣性公約的信中就說到，僅美國小麥、玉米這兩類主要作物行業(yè)平均每年從發(fā)展中國家獲得的基因材料就價(jià)值 102 億美元之多，2可見發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)方面的支持之大。而現(xiàn)在，受體國家們卻覺得自己在國際市場上的獲利還不夠多，要通過建立更為嚴(yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，來反噬那些為他們長期提供基因資源的配體國家。

考慮到農(nóng)民對植物遺傳資源多樣性的掌握和理解，以及他們保護(hù)生物資源的世代努力，我們應(yīng)當(dāng)在機(jī)制的選擇和創(chuàng)設(shè)過程中認(rèn)同并尊重他們的權(quán)益。否則，各相關(guān)利益方將無法在資源的獲取、利用和惠益分享方面達(dá)成共識(shí)。同時(shí)，農(nóng)民權(quán)對確保世界的糧食安全舉足輕重，因?yàn)樗欣诖碳ぶ参锘蛸Y源的保護(hù)和開發(fā)，從而確保了世界范圍內(nèi)糧食和農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量。才可有效的保護(hù)與可持續(xù)利用糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源，才可高效的與國際社會(huì)進(jìn)行合作，在保護(hù)本國利益的基礎(chǔ)上共同促進(jìn)人類社會(huì)的發(fā)展。如果忽視現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在這個(gè)領(lǐng)域的不良效果，否認(rèn)對農(nóng)民權(quán)的保護(hù)，就將大大削弱植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的擁有者對珍貴自然資源和對生物多樣性保護(hù)有益的知識(shí)和實(shí)踐的發(fā)展和維護(hù)的積極性，從而使人類和環(huán)境受損。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)農(nóng)民權(quán)的實(shí)現(xiàn)芻議

4.1 農(nóng)民權(quán)的國際層面的實(shí)現(xiàn)

第一，通過國際條約取得國際社會(huì)的認(rèn)同。

農(nóng)民權(quán)的實(shí)現(xiàn)離不開國際層面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，而且也必須借助法律強(qiáng)制力來加以保障。這不僅符合植物遺傳資源保護(hù)國際性的特點(diǎn)，也可以避免發(fā)達(dá)國家逃避應(yīng)盡的義務(wù)。

CBD 締約方大會(huì)在第 V/26B 號決定第 1 段中“考慮到正在就第 8(j)條和相關(guān)條款進(jìn)行的工作，重申特殊制度這樣的制度和其他保護(hù)土著社區(qū)和地方社區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)的制度在公平分享利用這種知識(shí)所帶來的惠益以實(shí)現(xiàn)《公約》各條款方面所發(fā)揮的重要作用”。若干國家的政府也認(rèn)為，有必要建立保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的特殊制度。如果條約目標(biāo)及有關(guān)安排能夠?qū)崿F(xiàn)，則必定能促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步，從而增強(qiáng)其在全球環(huán)境保護(hù)事業(yè)中的參與熱情與執(zhí)行力度?？梢姡瑢r(nóng)民權(quán)相關(guān)內(nèi)容的國際法律保護(hù)已經(jīng)初見端倪。

然而，在WTO新一輪談判最近對TRIPS協(xié)議27.3(b)條的重新審議中，歐盟代表堅(jiān)持認(rèn)為：“從廣義上講，農(nóng)民權(quán)并未直接涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要目標(biāo)是鼓勵(lì)創(chuàng)新，而農(nóng)民權(quán)更多地是對農(nóng)業(yè)社區(qū)一種回溯性的補(bǔ)償，是基于其過去在培育農(nóng)業(yè)生物多樣性過程中所扮演的角色而產(chǎn)生的，雖然在某些方面涉及到傳統(tǒng)知識(shí)，但農(nóng)民權(quán)的外延太過寬泛，難以通過TRIPS協(xié)議理事會(huì)來處理，它更應(yīng)該由其他組織，特別是聯(lián)合國糧農(nóng)組織加以解決”。最具法律約束力的世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議目前還沒有承認(rèn)農(nóng)民權(quán)，其新一輪談判的結(jié)果將對農(nóng)民權(quán)問題作何規(guī)定尚不得而知。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在國際條約中，創(chuàng)設(shè)一種新的權(quán)利概念提供特殊保護(hù)，首先肯定農(nóng)民權(quán)是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在專利法的體系下做專門規(guī)定，直接規(guī)定與之相關(guān)的專利權(quán)的惠益分配方法。

第二，國際組織協(xié)調(diào)管理。

聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)和國際農(nóng)業(yè)研究磋商小組(CGIAR)是國際植物遺傳資源保護(hù)的兩大主導(dǎo)力量。FAO從1947年就開始了國際植物遺傳資源的保護(hù)活動(dòng)，1957年創(chuàng)辦了第一個(gè)國際植物遺傳資源通訊期刊，1965年成立了作物種質(zhì)考察和引種轉(zhuǎn)家組，1983年成立了政府間磋商協(xié)會(huì)組織，即植物遺傳資源委員會(huì)。FAO還在發(fā)展中國家開展了大量植物遺傳資源技術(shù)合作項(xiàng)目，并建立了全球種質(zhì)資源非原生境保存協(xié)作網(wǎng)和早期預(yù)警信息系統(tǒng)。筆者認(rèn)為FAO和CGIAR同樣可以為農(nóng)民權(quán)在國際層面的實(shí)現(xiàn)起到推動(dòng)作用，締結(jié)關(guān)于農(nóng)民權(quán)的國際條約，由某一國際組織(如FAO)負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)農(nóng)民權(quán)，各成員國是農(nóng)民權(quán)法律上的主體。各國根據(jù)有關(guān)的國際條約和國內(nèi)法設(shè)立農(nóng)民權(quán)的專門機(jī)構(gòu)，代表國家行使或承擔(dān)農(nóng)民權(quán)法律主體的權(quán)利和義務(wù)。國際組織根據(jù)各國的申請，就某一糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，確定有關(guān)農(nóng)民權(quán)的所屬國，在此基礎(chǔ)上，農(nóng)民權(quán)將作為一種在先權(quán)利參與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的分享。

4.2 農(nóng)民權(quán)的國內(nèi)層面實(shí)現(xiàn)

除了在國際立法上尋求完善，在國際合作關(guān)系方面尋求協(xié)調(diào)，資源本土國如果要切實(shí)保障權(quán)益，那么自身的積極努力也是必不可少的重要元素之一。

第一，將農(nóng)民權(quán)立法化。

許多發(fā)展中國家現(xiàn)有的法律法規(guī)還比較缺乏這個(gè)方面的明文規(guī)定，但農(nóng)民權(quán)立法化的進(jìn)程已經(jīng)在一些國家啟動(dòng)。印度于2001年9月通過了世界上第一部涉及農(nóng)民權(quán)的國內(nèi)法《植物品種保護(hù)和農(nóng)民權(quán)利法》，對農(nóng)民權(quán)的具體內(nèi)容作了規(guī)定。贊比亞、泰國、孟加拉國也出臺(tái)了相關(guān)法律。非洲統(tǒng)一組織(OAU)2000年制定的《生態(tài)資源示范法》第五部分對農(nóng)民權(quán)的定義及其范圍作出了規(guī)定。它表明已經(jīng)又越來越多的國家參與到把農(nóng)民權(quán)立法化的進(jìn)程中來。我國現(xiàn)行的與遺傳資源相關(guān)法規(guī)主要強(qiáng)調(diào)生物品種的保護(hù)，而忽略了遺傳資源和遺傳能力的保護(hù)，如對生物遺傳基因和轉(zhuǎn)基因生物品種的保護(hù)；《植物新品種保護(hù)條例》注重對植物品種權(quán)和品種權(quán)益人的保護(hù)，而對遺傳資源使用和交換活動(dòng)中存在的權(quán)屬屬性的規(guī)定很少。對地方社區(qū)和農(nóng)民長期保存和使用的地方品種的保護(hù)措施也沒有明確規(guī)定。1

第二，在國內(nèi)建立一個(gè)完善的管理機(jī)制。

在國家層面上，農(nóng)民權(quán)專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保存和利用等事宜，農(nóng)民權(quán)的事實(shí)主體將通過國家農(nóng)民權(quán)專門機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。必須有一個(gè)健全機(jī)制和機(jī)構(gòu)的存在，作為農(nóng)民與遺傳資源使用者的中介，既保證資源的合理利用，又保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益。

例如，《遺傳資源條約》所設(shè)計(jì)的利益分享，尤其是向發(fā)展中國家及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家轉(zhuǎn)移利益的制度，包含了提供信息、轉(zhuǎn)移技術(shù)并幫助對方，利益提取制度和自愿捐助制度。如果遺傳資源提供國國內(nèi)缺乏合理有效的機(jī)制和機(jī)構(gòu)，不但在遺傳資源的管理、利用和輸出中存在困難，難以保證珍貴資源的保護(hù)和合理利益的分享，并且，即使有產(chǎn)生的利益直接和間接流向國內(nèi)時(shí)，也會(huì)因?yàn)榍啡毕嚓P(guān)的法律規(guī)定和管理制度及統(tǒng)一協(xié)調(diào)的管理體制而難以將所得利益更好的用于保護(hù)和發(fā)展國內(nèi)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源，難于保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)利。因此，在國內(nèi)建立一個(gè)完善的管理機(jī)制，才可有效的保護(hù)與可持續(xù)利用糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源才可高效的與國際社會(huì)進(jìn)行合作，在保護(hù)本國利益的基礎(chǔ)上共同促進(jìn)人類社會(huì)的發(fā)展。

第三，促進(jìn)地方社群的有效參與。

當(dāng)前世界上90%的生物多樣性保護(hù)和開發(fā)是在土著、傳統(tǒng)居民等地方社群領(lǐng)地內(nèi)進(jìn)行的，他們更為關(guān)心對領(lǐng)土上的資源和傳統(tǒng)知識(shí)的控制、保護(hù)以及惠益的分享機(jī)制，他們可以賦予遺傳資源多樣性保護(hù)最優(yōu)先的地位，最大程度的確保遺傳資源的可持續(xù)利用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的農(nóng)民權(quán)為其事實(shí)主體提供了基本的權(quán)源，當(dāng)農(nóng)民權(quán)得到確認(rèn)時(shí)，地方社群可以據(jù)此提出自己的權(quán)利要求，主張公平惠益分享。目前，由于當(dāng)?shù)鼐用駶撛诘臋?quán)益并沒有在制度上得到明確，因此地方社群很難充分而有效地參與各階段、各級別的實(shí)施工作。在許多與當(dāng)?shù)剡z傳資源有關(guān)項(xiàng)目中，地方社群的參與水平是極低的。尤其應(yīng)當(dāng)重視的是，許多“參與”僅被視作一種補(bǔ)充或者補(bǔ)救措施，而不是作為一種可以對有關(guān)遺傳資源獲取、利用活動(dòng)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的控制手段。應(yīng)當(dāng)在考慮生態(tài)系統(tǒng)方法的前提下，通過采取適當(dāng)措施促進(jìn)地方社群在國際、國內(nèi)和地方各級有效地參與關(guān)于有關(guān)遺傳資源的決策與實(shí)踐，包括遺傳資源的管理、獲取和利益分享等。

5結(jié)語

國際社會(huì)普遍認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)遺傳資源多樣性的有力武器，但同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題其實(shí)是橫亙在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的一道技術(shù)鴻溝、利益鴻溝。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思路，不在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大趨勢下繼續(xù)扮演被動(dòng)、軟弱的阻擋角色，而應(yīng)通過保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的農(nóng)民權(quán)融入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的大趨勢中，主動(dòng)為自己爭取權(quán)益。但同時(shí)應(yīng)該預(yù)見到，雖然農(nóng)民權(quán)理論已經(jīng)從道義上為爭取發(fā)達(dá)國家尊重各國人民長期以來在實(shí)踐中積累起來的植物基因資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)鋪平了道路，但將發(fā)達(dá)國家這種道德上的承諾轉(zhuǎn)化為法律上的惠益分享機(jī)制，將在經(jīng)濟(jì)上同西方國家利益發(fā)生嚴(yán)重沖突，其將受到的政治阻力是不可避免的，這就需要國際社會(huì)的共同努力。

黑格爾說過，“只有合于理性的，才能最終存在”。發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)界永遠(yuǎn)追逐自身的利益最大化，這一點(diǎn)有其合理性。然而全社會(huì)、全世界的人，也會(huì)為自己的合法、合理的利益而斗爭，更不用說當(dāng)中還有一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)安全的問題。產(chǎn)業(yè)界的單極利益代表不了所有人和國家的利益，利益協(xié)調(diào)的天平不能永遠(yuǎn)保持以犧牲一方來滿足另一方的狀態(tài)。雙方利益終將歸于平衡，我們拭目以待。