我國企業應對美國貿易法“３３７條款”的策略研究

闕玉瓊

摘要：在我國出口結構中，高技術含量產品所占比例日增，當前對美國知識產權在國外和國內進行全面保護的“337條款”具有訴訟費用高、時間緊迫、處罰措施嚴厲等特點，正成為美國企業對中國出口產品提起各種專利訴訟的重要武器。“337條款”早已違背防止不正當競爭、營造規范市場秩序的初衷，明顯與GATT有關國民待遇的規定相悖。

關鍵詞：中國出口；337條款；應訴對策

1適時和解

在很多337調查案件中，都是通過申訴方與被訴方的和解而結案的，好的和解協議可以達到雙贏的效果。

這就要求在對方開展談判之前先了解對方的目的，其中涉及很多實際操作問題，如果對方旨在爭奪市場，通過專利限制對方的生產規模，企業可以采取專利合作的方式，包括技術的交叉許可和專利互換的方式達成和解；如果對方想獲得專利使用費，就應該把握好談判的時機，此舉使取得相應技術的國內企業在必要條件下，短期內采取這種方法可以避免研發核心技術的高昂費用，達到雙贏局面。

2積極應訴避免缺席判決

中國企業在面對337指控的時候，只要被告應訴，原告就必須證明自己擁有合法的知識產權，這對于未注冊的知識產權，例如一般的外觀設計尤為不易。在1990—2003年間，在所有的337調查案例中，大約有50件獲得了庭外和解，在剩下的50％中，約有一半被判侵權和違反337條款，另一半是沒有違反337條款。

美國的法院判決，在很多發達國家都是可以執行的，如此敗訴損失是無法估量的。我國企業應參照上世紀七八十年代日本公司的情況，不怕訴累，積極應訴，據理力爭，為自己、也為相關行業和整個中國的經濟發展爭取有利的環境、更大的機會和發展空間。

3掌握應訴的技巧

3．1是否存在有效專利

“根據美國的專利審查和司法實踐，由專利局所授予的專利，只是一項假定有效的專利權，任何人包括被控侵權人都可以向假定有效的專利權提出挑戰，然后由法院受理。”

還有一種情況是專利人在申請專利的過程中故意向專利局作誤導性陳述或隱瞞某些重要信息，存在actionablemisrepresentation(可起訴的虛假陳述)，稱之為對“專利局的欺騙”。

3．2是否存在相關產業

是否存在相關的美國國內產業的判斷標準主要有以下三個方面：廠房和設備的顯著投資；勞動力和資本的顯著利用；實施專利的實質投資(包括工程設計、研發、技術許可)。若有掌握足夠的證據證明不存在國內產業，則“337條款”適用的實體要件不足。

3．3是否侵犯專利權

查明已方是否有侵犯對方有效的專利，如果產品中的技術是通過自己獨立研發或是反向工程而擁有相同的技術并不構成侵權。

3．4利用337條款運作機制提出抗辯

如果中國企業一旦被美國公司提起337指控，應該積應對。根據案件的實際情況，并且利用337條款的運行機制，在掌握應訴技巧的基礎上，提出如下抗辯：

(1)訴稱申訴方的美國專利無效，

一旦遭到侵犯專利的指控，實踐中被告最常見的做法就是反訴原告專利權無效。在SigmTel與珠海炬力的專利糾紛案件中，正是由于炬力集團的律師在調查中發現6137279號專利不具備申請專利的條件，SigmTel才有可能向ITC申請停止并撤消第6137279號專利的侵權調查。

(2)提出反訴，申請中止程序。

為了爭取足夠的時間進行辯護，中方應向對方提出反訴，該反訴將會被迅速移交對同案件有管轄權的地去法院審理。根據ITC規則申請中止程序，這樣可以使申訴者無法任意操縱和控制兩種訴訟制度，同時為自己贏得充分的應訴準備時間，并且節省精力與相關費用。

(3)提出上訴。

根據規定，對貿易委員會的最終裁定不服的一方可以向聯邦巡回上訴法院上訴。該法庭同時也受理各地區法庭審理的專利侵權的上訴。