中美兩國能源博弈的研究

摘 要： 長期以來，中美兩國在能源領域的合作不斷密切，范圍不斷擴大，兩國之間已經建立 起了能源下游領域的合作機制。由于近些年來中國經濟的高速發展，對石油進口量快速上升 與國際油價的飆升，中美兩國在能源上游和中游領域之間的矛盾開始日益突出。如何確保中 國能源戰略的安全，是中國政府面臨的十分緊迫問題。針對上述問題，文章從戰略的角度提 出了應對美國的能源戰略的策略。

關鍵詞：能源 能源戰略 戰略安全 博弈

中圖分類號:F206文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2008)02-024-04

一、美國國際能源戰略的特點

自冷戰結束以來，美國一直將確保能源安全列入國家對外政策的優先考慮范圍，認為石 油供應不穩定會給美國經濟造成極大的影響，只有采取相應的對外政策措施才能控制可能 發生的危機的規模。美國對境外石油的自由開采極為關注， 1991年美國政府制定了《國家 能源戰略》，1998年4月美國推出的《綜合國家能源戰略》要求：在電力系統，到2010年燃 煤發電效率由目前的35％提高到60％以上，燃氣發電效率由目前的50％上升到70％；到2010 年，主要的能源密集型工業部門的能源消費總量也將比現在減少25％，交通領域將推出燃料 利用率三倍于常規交通工具的新型私人交通工具等。

根據該戰略，美國對外能源政策方面的主要方針是:加強和完善全球能源安全體系，拓 展世界能源市場以及解決能源生態向題.核心是提高美國能源安全保障度。其基本戰略目標 是:確保美國能源安全供應，以滿足其不斷增長的能源需求；保持美國經濟在世界上最強的 地位；減少美國及其友邦和盟國對潛在的不可靠能源供應地的依賴；履行環境保護方面的義 務。

(一)美國能源戰略的依賴于石油

在2004年美國的一次能源消費調查中，煤炭占24%，石油占39%，天然氣占23%(油氣共占 62%)，核能占9%，水能占1%，可再生能源及其他占4%。美國石油總進口量占全部國內終端石 油消費的比例從1985年的32%上升到1995年的50%和2000年的58%，對進口石油的依賴越來越 大成為近幾屆美國政府最關心的重大問題之一。

美國石油消費占世界總消費的25.4%，但其產量僅占世界開采總量的9.9%，美國現在每 年石油及油品進口達5.61億噸，占世界總進口量的26%。2001年，美國歷史上第一次出現進 口原油超過其全部消費的50%。而且，美國的石油需求還在快速增長。2001年，美國每天需 要石油1960萬桶。美國能源部預計，2025年將達到2920萬桶。

在2001年布什就任總統前，美國一些地方已經出現原油和天然氣供應不足的問題。為了 解決“能源危機”，布什總統成立了國家能源政策研究小組，委托其制定一項美國能源的長 期 計劃。該小組對美國能源政策進行了審核，認為美國在能源問題上面臨著兩條道路的重大選 擇:一是繼續沿著過去多年那種大量消費石油的道路走下去，由于國內石油產量越來越少， 美國將不得不越來越多地依賴進口石油；二是尋找可供替代的能源，逐步減少對石油的依賴 。

如果沿著過去的道路走下去，將使美國緊緊地與波斯灣石油供應國和生產石油的其他國 家拴在一起，成為一個更多依賴石油進口的超級大國。而尋找可供替代的能源則需要在新能 源的發電技術和傳輸技術方面進行大量的投資，同時建立一些新的工業，并關閉部分工廠。 這個國家能源政策研究小組在對這一兩難選擇的問題進行分析研究的基礎上，向布什總統提 交了國家能源政策報告。布 什在審閱后于2001年5月17日公布了這份報告。布什總統在發表這份報告時說，國家能源政 策將減少石油需求，鼓勵革新和采取新的技術，“以便使我們成為世界上最有效和最保護環 境的領先國家”。但實際上，該報告并沒有提出減少石油消費、鼓勵采取新能源技術的有效 辦 法，只是建議減少對進口石油的依賴程度，方法是通過開發本國自然保護區內尚未開發的石 油資源。而在這方面，該報告除了提出開發 阿拉斯加州東北部地區的石油外，沒有提出其他有助于明顯減少對進口石油依賴的有效措施 。由于阿拉斯加州東北部地區位于極地地區，在那里開采石油可能對環境造成嚴重破壞。美 國國內對這一措施分歧很大。因此，國家能源政策報告的基本目的仍是在國外為美國找到新 的能源來源。所以，布什政府正繼續沿著越來越多地依靠進口石油的道路走下去。

根據該報告的預測，美國國內石油日產將從2002年的850萬桶減至2020年的700萬桶。 而同期美國的石油日消費量將從1950萬桶增加到2550萬桶。因此，美國每日進口的石油和液 化天然氣將從2002年的1100萬桶上升到2020年的1850萬桶。

(二)美國能源戰略的著眼于全球化

美國能源走出去的全球化戰略也很明確：

1.加強中東。伊拉克戰爭的結束使位居世界已探明石油儲量前4名的沙特阿拉伯、伊拉 克、阿聯酋、科威特都處于美國的掌控之中。

2.加強北美、拉美的貿易往來。加拿大和墨西哥將依然是美國石油進口的重要來源。

3.著手控制中亞－高加索－里海石油區。里海地區和各中亞共和國蘊藏著約2000億桶 石油(占世界總儲量的8%)和7.9萬億立方米天然氣，被譽為第二個“中東”。美國里海能源 戰略的核心就是確定一條避開俄羅斯的能源出口管線，甩開俄羅斯和伊朗，為美國直接獲取 里海地區的石油奠定基礎。此外，控制阿富汗今后可能的油氣運輸線更是向這個“大寶盆” 插入了一根導管。加強同俄羅斯的能源合作。俄羅斯是世界第三大石油生產國和第二大石油 出口國，能源已成為俄羅斯對美外交的一張大牌。2002年，布什與俄總統普京發布聯合聲明 ，美俄兩國將共同探索實現國際石油市場穩定的道路，美國準備擴大與俄羅斯在石油開發、 生產、運輸和銷售上的合作。

4.搶占非洲。幾內亞灣新油田的發現，使尼日利亞石油儲量由1997年的92億噸增加到20 00年的102.6億噸，原油產量在2001年達到870萬桶/日，占世界石油總產量的11%。美國的埃 克森和埃索等大石油公司搶先與西非產油國簽訂長達幾十年的合同，這一地區已成為美國海 外能源供應的重要來源。目前，美國從撒哈拉以南的非洲國家進口的石油，已相當于美國從 沙特進口石油的數量。據美國國家安全委員會預測，到2015年美國從非洲進口石油比例將上 升到25%，超過美國從海灣國家進口石油的總量。

與此同時，美國還竭力開辟運輸里海能源的新通道，以求打破中亞的能源輸出線為俄羅 斯所控制的局面。美國已與土庫曼斯坦簽約修建土庫曼斯坦經阿富汗到巴基斯坦的天然氣管 道。1999年11月，在美國的支持和操縱下，土耳其、阿塞拜疆和格魯吉亞簽署一項協定，規 劃從巴庫富產石油的油田經格魯吉亞到土耳其的地中海港口杰伊漢修建一條輸油管道，這是 一條完全繞開俄羅斯和中東地區的獨立石油通道。

(三)既重視國內資源開發又重視能源的利用效率

開發美國國內資源是美國石油多元化戰略的重要組成部分。為了促進和穩定國內石油的 勘探和生產，美聯邦政府實行對地質勘探費用和稅收優惠政策，加大科技開發投入，從而降 低石油勘探和生產成本，提高國內石油生產能力。與此同時，美國對節能問題高度重視，對 先進節能技術的支持尤為積極，不但政府牽頭注入研發資金，而且對剛剛邁入商業化的新技 術給予各種政策優惠措施。2005年8月，美國頒發了新能源法，強調通過高新技術提高能源 利用效率，重點是鼓勵企業使用再生能源和無污染能源，并以減稅等獎勵性立法措施，刺激 企業及家庭、個人更多地使用節能、潔能產品。

二、美國對華的能源戰略

美國對華的能源戰略依從于其對華的國家戰略。美國的對華戰略是不斷變化的，其對華 的能源戰略也在不斷變化。

(一)美國對華戰略的變化過程

中國穩定發展，國際和地區影響力在進一步擴大，按照經濟學家的預測：如果中國維持 目前的發展速度，到本世紀中葉，中國的經濟規模和綜合國力有可能趕上或超越美國，這是 美國最不愿意看到的（但每一個國家和民族的生存權和發展權，是每一個國家和民族的合法 權利，不容剝奪），因此美國全球戰略重點也由歐亞轉入太平洋地區，中美關系也發生了重 大的變化，并呈現復雜的特征。僅在美國總統布什僅有的兩屆任期內，中美關系就經歷“戰 略伙伴關系”到“戰略對手關系”再到“復雜的中美關系”的劇烈的動蕩。

可以預見，中美關系將成為21世紀全球最重要的國家關系，同時也必將成為最復雜的國 家關系，21世紀全球的世界局勢將被中美關系所左右。

(二)美國對華的能源戰略

中國被美國列為處于戰略十字路口的國家，美國對華的戰略，采取的是兩手戰略，一方面 極力遏制，另一方面又靈活參與。在其遏制戰略的指導下，美國大肆宣揚“中國威脅論”； 在其“靈活參與”戰略的指導下，美國又采取了與華能源合作的戰略。最近幾年，由于中國 石油需求的快速上升，迫使中國從海外大量進口石油，尤其是中國與蘇丹、印尼、緬甸、伊 朗、委內瑞拉等國家的石油戰略合作，令美國很不高興，多次直接或間接干預。2007年，美國 國務院剛任命的國家安全委員會非洲部主任兼布 什總統特別顧問考維爾出任駐非洲聯盟特使。其在5月10日通過接受國務院國際信息局刊物 《美國參考》采訪，表達了美國對非洲的重視。她表示自己的任命“顯示了美國與非洲為在 這個具有重要戰略意義的大陸尋求政治穩定和經濟繁榮而日益發展的合作關系”?！懊绹?非洲有經濟利益——美國進口石油總量的近15%來自非洲，同時也希望促進非洲取得政治穩 定和經濟繁榮”。因此，美國對非洲的外援在過去6年里提高到原來的三倍，達大約40億美 元。

中國被美國列為處于戰略十字路口的國家，中國的一舉一動自然受到美國的關注。中國 在非洲的影響正在上升，美國對這個現實及以后的發展勢頭保持著高度警惕。2007年2月6日 布什宣布組建非洲司令部的時機更是微妙，宣布之時正是中國國家主席胡錦濤還在訪問非洲 期間；中國在2006年舉辦中非合作論壇北京峰會之時，美國組建了非洲司令部。美國國會美 中經濟與安全評估委員會提出:“中國日益增長的能源需求，特別是對石油進口的依賴，對 美國構成經濟、環境和地緣戰略等方面的挑戰?！痹撐瘑T會認為，這種挑戰主要表現在:

1.中國為了實現使其石油進口來源多元化的目標和增強經濟安全，已經與若干石油供應 國簽訂了能源協定，這些國家中包括被美國國務院列為支持恐怖主義的國家——伊朗、蘇丹 等。中國為了保證這些國家的石油來源，向它們轉讓武器和軍事技術，甚至向它們提供導彈 、大規模殺傷性武器部件和技術。這極大損害了美國的全球武器不擴散政策。

2.現在世界上的主要石油進口國都是國際能源組織(IEA)的成員國，而中國是還未參加 該組織的國家中消耗石油最多的國家。這使它成為影響世界能源市場的主要因素之一。中國 總 是采用單邊的方法來獲取更多的石油資源，這對歐佩克成員國的石油定價產生了額外的影響 。

3.當前煤炭在中國能源消費中占主導地位(達到70%)，而且其中許多是沒有洗過的煤， 導致嚴重的空氣污染和溫室效應。這對中國和世界環境構成巨大的挑戰。此外，美國還擔心 隨著中國經濟的迅速增長，中國從國外進口的石油大盤增加，會增大中美之間在中亞和南中 國海競爭的可能性。

美國國際能源戰略中的某些因素和它對中國的這些負面看法，是造成中美在能源領域一些矛 盾和競爭的主要原因之一。

(三)中俄之間的聯合加速了美國對華的戰略戒備

2006年的上海合作組織首腦會議提出“各國擁有不同的價值觀和選擇不同的發展道路， 不能成為外部干涉內政的借口”；“當發生威脅本地區和平與穩定的緊急事態時，成員國將 協商采取共同應對措施”。上海合作組織把安保問題納入戰略視野。伊朗提出建立“能源聯 合”，俄羅斯總統普京也提出了建立“上海合作組織能源俱樂部”的主張。對于上海合作組 織的新舉動和中俄聯合軍事演習體現出的有關國家關系的一系列新動向，美國增強了戒心， 而且在2006年發表的四年防務報告中，充分地表明了這種戒心，特別是對中國的戒備。報告 把中國、俄羅斯和印度均視為“處于21世紀戰略十字路口的國家”，但卻把中國稱為“最具 有與美國進行軍事角逐潛力的國家”。

美國通過強調中國是美國的“傳統敵國”，來推動盟國之間的作用分工和新的對華包圍 網的形成。美國對中亞各國展開的首腦外交攻勢及美國對印度在核利用方面所做出的巨大妥 協，其最終目的都是要推動以中國為對象的新的包圍網的形成。這種形勢預示著美中在能源 領域的矛盾必將進一步激化。

以中美在核能領域的合作為例，雖然在1985年中美簽署了政府間協議，但進展并不順利。隨 著2004年1月中美達成《關于在和平利用核能、核不擴散和反恐領域合作的意向性聲明》， 從理論上說，中美雙方核能領域的合作障礙已經全部消除?？墒牵瑥?006年美國決定在不附 加前提條件下同印度展開核能合作這一事實上看，中美在核能領域的合作體現了美國對華的 戰略戒備心態。

三、中國能源安全涉及到國際關系的主要問題

近年來，中國為了彌補石油能源的不足，從海外進口大量石油。但在石油進口方面，又 有涉及到國際關系的三個問題需要解決：如何確保穩定的供給源。由于伊拉克等中東國家的 政局動蕩，中東產油國的供給情勢極其不穩。從中東獲得石油，需要漫長的送油路線，包括 印度洋在內的海路安全性是很難解決的課題。中國龐大的需求量使國際市場上的原油價格一 路飆升。如此嚴峻的中國能源問題，特別是石油的供求問題，已經不單單是給國際市場造成 一些影響這么簡單了，它已經與亞洲地區的安全保障息息相關、密不可分。

首先，供給源的多元化及其影響。為了得到穩定而充足的石油資源，中國早就著手展開 了積極的資源外交。面對中國頻繁的活動，美國已經開始對中國嚴陣以待。2006年5月，美 國副總統切尼借訪問哈薩克斯坦的機會對俄羅斯的能源戰略進行了牽制，同樣利用外交攻勢 對中國還以顏色。

其次，由于委內瑞拉等產油國的反美、左傾和資源國有化傾向極為嚴重，因此，中國在 委內瑞拉等地購買石油的舉動，引起了美國的高度重視與警覺。

第三，深刻的海上交通線問題及其影響。海上輸油線的安全問題也已經映入了相關國家 的眼簾。對于石油需求量迅速擴大的中國來說，這已經成為最大的課題。這條海上路線需要 從波斯灣的霍爾木茲海峽經過印度洋到馬六甲海峽，然后到南海和東海，其涉及海域之廣已 經遠遠超出了中國可以控制的范疇。同時，由于這片海域中分布著美軍監視區域和全球調整 的重要戰略據點，因此， 海上交通線問題，交織著美中之間的各種利害沖突。

四、中美兩國在能源領域的博弈

(一)中美之間在21世紀的戰略交集是和平、穩定

當今世界，美國的超級霸主地位已經確立，其現在戰略的重點是強化和維持霸權，而世 界秩序出現劇烈動蕩是其不愿看到的。俄羅斯也不希望世界格 局出現重大動蕩。而中國的和平發展和中華民族的偉大復興，也特別需要安定的世界 秩序和 和平的世界環境。盡管中美關系是復雜的，但在這一戰略需求上中美有著廣泛的共同利益。 因此，可以說引導當前世界格局的主要的世界大三角關系的共同利益在于穩定，三大巨人 在戰略利益上的巨大交集決定了當前世界的主流格局。可以概括地說，中美之間在21世紀 及其以后的相當長的時期內總體戰略矛盾是非激烈對抗性的，但這并不排除在特定的條件下 激化為激烈的對抗性矛盾。

(二)中美兩國在能源領域也存在重要的共同利益

由于美國的超級大國的地位，中國無意挑戰其地位，因此雙方的合作是中國能源在處理對 美關系上的主旋律。只有這樣，才能保證國家利益最大化。

中國和美國在能源領域合作的潛力巨大。中國已成為僅次于美國的第二大能源和石油消費國 、第五大石油進口國。2006年，中國石油日消費量達710萬桶。其中，56%來自中東，14%來 自亞太地區，23.5%來自非洲，6.5%來自其他地區。國際能源專家預計，中國2010年進口量 將在現有基礎上翻一番，2020年將每天進口600萬桶以上石油，到2030年石油凈進口將達到 每日1000萬桶。

中美兩國在能源領域的合作是基于雙方的共同利益。中美兩國在能源領域的共同利益主要有 以下幾點：

一是中美的經濟正在增長，雙方都需要穩定而可靠的能源供應，都希望世界石油市場價 格穩定低廉。如果中美兩國在多邊框架內協調各自的能源政策，與其他國家共同合作，就有 可能平抑國際石油市場上過高的油價。其次，中美都是海上能源運輸大國，都希望有安全的 海上運輸線，雙方可以在海上反恐怖、反海盜等方面進行合作，以保證海上運輸線，特別是 關鍵國際水道的安全。

二是中美都需要發展各種新的能源，雙方有廣闊的合作空間。美國應在核能和能源的充 分利用、使用清潔煤技術、生物燃油、煤液化和汽化等方面向中國提供先進技術，這也有利 于美國的經濟利益和對中國的出口。近年來，中美兩國在能源領域的合作開始起步。2004年 4月美國副總統切尼訪華期間，雙方就美國向中國出售核電站設備達成了協議。5月23日，中 國國家發展和改革委員會與美國能源部簽署諒解備忘錄，同意加強雙邊能源政策對話并成立 一個能源政策工作組，在共同感興趣的領域進行一系列對話與合作。這些領域包括能源安全 方面的信息交流、能源政策與戰略、能效與節能、能源技術的使用和選擇及技術合作等，該 備忘錄有利于中美兩國加深在能源問題和能源政策上的相互了解。促進能源領域的信息交流 ，并推動雙方在一些能源項目方面開展合作。

三是雙方將在戰略石油儲備方面進行合作。中美都是石油進口大國，當國際能源市場發 生重大波動時，兩國將協調使用石油儲備，這顯然有利于確保能源安全。

(三)中美兩國能源方面的合作領域

1.中美能源合作首先要取得互信。當前兩國能源關系處于一種緊張、競爭狀態，存在著 某種程度的不信任。美國亞洲研究局亞洲能源安全及全球化項目主任米凱爾#8226;赫伯格認為， 兩國能源政策及對能源市場的看法存在差異是導致不信任的根源。如美國國會很多人認為， 中國在國際市場上尋求股份油的政策是掠奪性的，會影響到美國政策的制定。就合作的領域 及方式而言，雙方都認識到合作的范圍非常廣闊，包括技術合作、環境保護、節能增效核廢 料的處理、建立石油儲備等。

2.核能是未來能源的希望，中國已確定大力發展核能，因而新能源和新技術合作前景廣闊 。

3.能源開發與利用帶來的環境問題。尤其溫室問題是全球面臨的共同挑戰，作為能源大 國雙方都有改善全球氣候變暖的義務。

4.中美兩國能源合作應由側重能源下游領域轉向側重能源上游領域的合作。中美 兩 國的科研部門和能源開發公司已在煤炭、石油、天然氣、可再生能源、能源效率、電動車、 多燃料汽車等方面，通過技術援助、培訓、政策分析、資源和市場評價及信息交流等方式， 展開了富有成效的合作與交流。

迄今中美兩國政府推動的能源合作集中在中國的能源下游領域，核心范疇和目標是提高 中國的能源使用效率。中美兩國之間下一階段的能源合作議題應在繼續推動中國提高能源效 率的同時，通過磋商、對話展開在上游和中游領域的合作。這些合作議題應包括:在中國的 油氣公司開拓海外開采市場時，充分考慮中美兩國的國際政治和國際經濟利益；創造一個良 好的雙邊外交政策環境，使中國的油氣公司和在美國注冊的跨國石油公司能在中國、美國以 及第三國合作開發；中美兩國通過雙邊和多邊渠道維護世界主要產油地區和國家的政治與杜 會穩定；中美兩國協商認定海上石油運輸通道等國際公共品；中美之間在民用核能利用的技 術和政策層面走向實質的合作，以推動核能在中國能源供應成分中的較快上升。

5.積極建立雙邊或多邊的石油需求管理及價格協商機制。進入2006年以來，石油價格居 高不下，2007年更是達到了每桶99美元的價格。高油價對能耗大國而言，明顯不利。如何建立 一套雙邊或多邊的石油需求管理或價格協商機制，是石油需求大國面臨的首要問題。

(四)積極應對美國的突破遏制戰略

中國在應對美國的對華遏制戰略方面，在能源領域的外交有以下方面值得重視:

1.對強聯俄確保中國能源安全；中俄聯合有利于遏制美國單極世界的企圖。

2.增加對非洲國家的合作；有利于中國能源進口的多元化。

3.堅決反對美國對伊朗的動武；可以防止美國在中東地區獨霸石油資源的企圖。

4.積極展開外交，改善同印度的關系；可以突破美國對華戰略的大包圍。

在能源領域應對美國對華遏制戰略方面的對內方面主要有以下內容：

1.加強石油儲備，以防不測；建立危機意識，可提高中國處理能源危機的應變能力。

2.有步驟有計劃的改變產業結構，減少高能耗的加工制造業，增加低能耗的服務業投入； 節能觀念和技術手段，始終應是我國能源戰略的重要組成部分。

3.保持一定的國內石油資源儲備，逐步減少對國內優質的石油資源的開采。尤其是在河 北勘探到儲量規模達10億噸的大油田，應慎重開采，主要用于預防臺海戰爭爆發后的西方國家 對中國的石油禁運與封鎖局勢的應變及后石油時期新能源的接續。

4.加大對可燃冰、深海油氣資源的開采的科研力度，尤其是對南極的油氣資源的開發做 好充分準備。開發新能源，始終應是我國能源戰略的重要組成部分。

5.加大對近海石油資源的開采。近期利用和平環境對近海石油資源的開采，一方面為 我國未來開采遠洋石油的開采做好準備打好基礎，另一方面，可以減少對大陸陸地石油資源過 度開采，使我國始終擁有一定的石油可采資源，以備應對國際上的復雜局勢。

6.極積尋求與中東產油國的多領城合作。對中東產油國的投資合作，一方面可以減少國 際高油價的風險，另一方面可以鞏固我國的油源。

7.加強煤炭資源的液氣化開發強度。我國是煤炭資源和使用大國，煤變油、煤液化應是 我國石油戰略近期的重要部分。

8.積極進口核能資源軸238，多渠道與產鈾國合作。充分利用核能發電，一方面可以減少 二氧化碳的排放，完成京都議定書的減排義務，另一方面又減少了對我國煤炭發電的過渡依賴 ，有利于煤炭資源的戰略儲備，故積極進口核能資源軸238客觀上也應是我國能源戰略的組 成部分。

9.國內開展節省的教育，強制推行房屋節能技術。國內家庭用能是今后我國能源需求快 速增長的主要部分，而隨著我國居民居住面積的擴大，空調機的普及，夏天制冷與冬天取暖用 能將會快速增長，因此國家在建筑領域盡快推廣房屋節能技術既有利于國民福利，又有利于抑 制今后家庭用能的快速增長，這也是節能戰略的一個刻不容緩的組成部分。

總之，應對美國的能源戰略，既有國家安全層面上的、國際關系層面上的、外交層面上的，又 有國內的開源節流層次上的和國家應急層面上的；既有國家間在友好時期的能源戰略應對， 又有在國家間戰爭時期的應對；既要保證當前我國經濟高效快速健康發展，又要考慮 未來的可持續發展；既要考慮到國家間的能源合作，又要考慮到國家間的能源競爭。

［基金項目：河北省科技廳課題“中國能源戰略安全研究”（054572161）階段成果之一。 ］

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(作者單位：河北科技師范學院工商系 河北秦皇島 066004)