專利評估中法律因素的國際比較

[摘 要] 在專利權資產評估中，必須考慮法律因素的影響。而各國在專利權的主體認定、授權條件、專利時效和專利侵權民事責任的立法規定中都存在差異，這些法律因素將影響專利權的預期收益、持續獲利時間和市場風險，從而影響專利權價值的評估結果。

引言

隨著知識經濟的飛速發展，企業專利技術的收入與對其的投入都大大增加。如美國的IBM公司一年的專利使用費收入就超過了15億美元，美國微軟公司在一年中支付了超過14億美元的專利使用費。而在企業投資決策、企業資產經營、資產交易與國際技術貿易中，專利資產價值評估的作用也絕不容忽視。法律因素是影響資產評估的重要外部因素，因此，對影響專利權評估價值的法律因素進行國際比較，也十分有意義。

1.專利權主體認定的國際比較

專利權的主體，即專利權人，是指依法享有專利權利的人。發明人或設計人（下文以“發明人”稱呼）與發明人的工作單位都可以依法成為專利申請權人，其申請被批準后，則成為專利權人。

（１）先申請人與先發明人

由于專利權具有獨占性，因此，專利權必須授予先申請人或先發明人。目前除了美國和菲律賓，世界上絕大多數國家都實施專利權人的先申請原則。雖然，先申請原則的規定可能導致最先完成發明的人不能取得專利權，但這一原則有利于專利的盡早應用與推廣。2005年6月，美國國會開始討論改專利權人的先發明制為先申請制的《專利改革法案》。該法案如獲得通過，美國專利法中相應規定也將與國際上大多數國家的專利立法一致。

（２）申請專利權者的資格限定

關于申請專利權者的資格限定，在美國，規定只能是發明人，而在英國、澳大利亞與我國，規定除發明人可以申請專利權外，該申請資格還可以轉讓給他人。如在我國，發明人是專利權的第一申請人，其他人也可通過專利申請權的受讓而取得專利權。

（３）專利權申請中的外國人

對于外國人發明的保護問題，各國大致有兩種立法例：

第一種，外國人和本國人享有同樣待遇。美國、英國、德國、都采用這一立法例。我國《專利法》也規定，在中國有經常居所和營業所的外國人享有與中國人同等的申請專利的待遇，他們可以直接向中國國家知識產權局申請專利，有關事宜可以自己辦理也可以委托代理人辦理。專利被批準后，享有與中國專利權人同等的權利。

第二種，在一定條件下給予外國人以國民待遇，如日本和法國都采用這一立法例。我國《專利法》第十八條也規定：“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同遵守的國際條約，或者依照互惠原則，根據本法辦理。”

2.專利權授權條件的比較

（１）新穎性

在判斷新穎性的時間標準時，各國的專利法分三種情況：美國、加拿大和菲律賓采取以發明完成時間判斷其是否具有新穎性；日本以專利申請時間作為判斷新穎性的標準；英國、德國、法國等國家以專利申請日作為判斷新穎性的標準。我國也采用英、德、法這種立法例。

在判斷新穎性的地域標準時，一些國家的專利法規定的是：一項技術必須在全世界任何地方都未公開過，才認為該技術具有新穎性，即絕對新穎性標準。采取該地域標準的有英、德、法等。另一些國家的專利法規定的是：一項技術只要在本國未公開過，就認為該發明具有新穎性，即相對新穎性標準。采用該地域標準的有澳大利亞等國家。還有一些國家規定，以有形出版物公開的專利，采用絕對新穎性標準，以其他方式公開的專利，采用相對新穎性標準，即采用的是混合新穎性標準。采用該制度的有美國等國家。我國《專利法》第22條第2款所列示的也是混合新穎性標準。

（２）創造性

多數國家要求發明專利和實用新型專利都必須具有創造性。但各國家對專利的稱呼不同，如稱創造性為非顯而易見的、發明高度、發明水平、創造性活動、先進性和進步性等等。美、英、法、日等國家對專利創造性的稱呼是“非顯而易見的”。我國《專利法》第22條第3款對專利的創造性作了闡釋：“創造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步。”

（３）實用性

專利實用性的基本含義是指專利能在產業中應用。之所以強調這一點，是因為專利制度的宗旨就是為了發展經濟，滿足人們的需要。所以被授予專利權的技術不能是純理論性的，必須能在產業中應用。目前，多數國家的專利法都規定了專利應具有實用性這一條件。如美國的《法典》第35篇第101條規定：“凡發明或發現任何新穎而實用的制法、機器、制造品、工質的組分，或其任何新穎而實用的改進者，可以遵照本篇所規定的條件和要求取得專利權。”法國《知識產權法典》和日本的《專利法》也規定實用性是取得專利權的必要條件。我國《專利法》也規定了實用性條件，并且要求專利不僅能夠在產業中應用，并且還應產生“積極效果”。

3.專利權保護期限的比較

在專利權保護期限立法規定中，要考慮發明人的利益、是否有利于技術的推廣應用以及本國經濟發展的水平與國際專利的保護水平等因素。而專利權所留存的法定保護期限越長，其專利價值就越高，反之價值就低。

（１）發明專利的保護期限

大多數國家對發明專利均規定了較長的保護期限，如20年、15年、10年等。加拿大對發明專利權的保護期限是自專利權公布之日起17年，或自專利權申請日起20年。一些國家對專利權保護期限還有一些特殊的規定。例如，法國《知識產權法典》中規定了一種補充保護證書制度。根據該法第L.611-3中的規定，在法國生效的藥品或藥品制造方法發明專利，如果是按法國《公眾健康法典》規定取得市場準銷許可證的，則可根據規定的相應形式和條件，在專利權原規定保護期屆滿時獲得補充保護期限。這一補充保護期限最長不超過原規定保護期屆滿之日起7年，或專利取得市場準銷許可證之日起17年。

（２）實用新型專利的保護期限

各國對實用新型專利權的保護期限也不盡相同。日本、法國的實用新型專利權保護期為自注冊申請之日起6年，德國的保護期為自申請之日起10年，我國《專利法》第42條規定的實用新型專利的保護期也為自申請之日起10年。

（３）外觀設計專利的保護期限

各國法律規定的外觀設計專利權的保護期限也不同：日本的保護期為自核準注冊之日起15年；德國保護期為自申請次日起20年；英國的保護期為自注冊之日起5年，可延長4次，每次5年；美國保護期為自核發證書起14年；法國保護期為自申請日起25年，經注冊人聲明還可延長25年。我國《專利法》第42條規定外觀設計專利保護期為10年，自申請日起算。

4.專利侵權的民事責任比較

專利侵權風險是專利價值評估中需要考慮的重要因素，因此，各國對專利權保護的強度將影響專利權的價值。專利侵權發生后，對受害人的民事救濟通常包括停止侵權、賠禮道歉、賠償損失等。其中最能反映法律保護強度的是賠償損失。

專利權的賠償規定，各國差別很大。例如瑞典的《專利法》對專利侵權的賠償規定比較籠統。而日本的《專利法》對專利侵權賠償規定得十分具體。多數國家專利法所規定的侵權賠償是補償性的，只有少數國家如美國法律規定的專利侵權賠償具有懲罰性。美國的《法典》規定：“法院可以將損害賠償金額增加到原決定或估定的數額的三倍。”

我國規定的專利侵權賠償基本上也是補償性的。我國《專利法》規定了三個賠償標準：第一，賠償數額按照權利人因被侵權所受的損失來確定；第二，按照侵權人因侵權所獲得的利益確定；第三，被侵權人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定的，參照專利許可使用費的倍數合理確定。

參考文獻

[1] 吳漢東等.知識產權基本問題研究.北京:中國人民大學出版社.2005.

[2] 王毅.知識產權侵權損害賠償評估研究.2007中國評估論壇文件匯編.

[3] 胡開忠.知識產權法比較研究.北京：中國人民公安大學出版社.2005.

[4] 陳麗萍.專利法律制度研究.北京：知識產權出版社.2005.

（作者單位： 河北農業大學經貿學院）