面向可持續發展的技術創新：從技術預見到戰略選擇

摘 要：本文研究了技術預見、關鍵技術選擇和技術創新之間的關系，從方法學、科學技術觀的角度分析了技術預見、關鍵技術選擇在技術創新戰略中的地位和作用，提出技術預見和關鍵技術選擇是制訂和實施技術創新戰略的重要手段和基礎，應當成為國家創新體系的重要組成部分。建立面向可持續發展的技術創新體系，對落實全面、協調、可持續的科學發展觀，實現社會和諧發展具有戰略意義。本文分析了傳統的技術創新與可持續發展的差異，提出適應當今經濟社會發展方向的技術創新應追求經濟、社會和環境效益的統一。本文還探討了在我國開展技術預見和關鍵技術選擇的方法和應遵循的原則，提出應從戰略視角把握關鍵技術選擇，進一步指出在技術預見的基礎上促進面向可持續發展的技術創新體系建設對實現我國可持續發展戰略目標具有重大意義。

關鍵詞：可持續發展；技術創新；技術預見；關鍵技術選擇

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1002-2104(2008)01-0018-05

20世紀90年代以來，技術預見的研究及其應用逐漸受到各國的廣泛重視，并成為一股世界潮流，這體現了可持續發展的時代要求。技術預見活動不僅在日本、德國、英國、法國、澳大利亞和新西蘭等發達國家在政府的組織下大規模開展，而且在印度、泰國、土耳其、愛爾蘭和南非等發展中國家的影響也不斷擴大。目前我國正處在落實科學發展觀，建設創新型國家的進程中，要求經濟發展方式加快向可持續的方向轉變。通過廣泛開展技術預見活動，促進面向可持續發展的技術創新，識別和優先支持一批對國家可持續發展具有長期重要影響的戰略技術，開發一批對重要產業、區域有重要影響的技術群，形成一批具有自主知識產權的關鍵技術，從而為國家科技發展和創新提供互動平臺，為應對我國可持續發展面臨的挑戰提供有力支撐，其意義十分重大。

1 技術預見是制訂和實施技術創新戰略的重要手段和基礎

1．1 技術預見的內容和特點

科技進步對經濟與社會發展的巨大貢獻舉世公認，但任何國家為其科技發展所能提供的資源總是稀缺的，必須集中在對社會經濟發展最有效率和最重要的方向上，而技術預見為這種方向的確定提供了一個工具和作為決策的戰略信息。技術預見的興起緣于對這樣的認識，即是技術發展和社會發展相互作用而不只是技術發展的內在邏輯決定技術發展的軌跡。技術預見活動的假定條件是：未來的技術發展存在多種可能性，最后是哪一種可能會變為現實，則要依賴于我們現在的選擇。

英國技術預見專家馬丁(B.Martin)在1995年給技術預見下了這樣的定義：對未來較長時期內的科學、技術、經濟和社會發展進行系統研究，其目標是要確定具有戰略性的研究領域，以及選擇那些對經濟和社會利益具有最大化貢獻的通用技術。經濟合作與發展組織(OECD)給技術預見也下了相類似的定義：系統研究科學、技術、經濟和社會在未來的長期發展狀況，以選擇那些能給經濟和社會帶來最大化利益的通用技術。

在技術預見的發展觀中，包含了以下要點：①系統性發展。即強調超越局部利益，實現資源整合、多元互動。如英國第一輪技術預見，強調技術與市場的互動；第二輪預見計劃，強調技術與社會經濟的全面整合。當前的技術預見不僅應重視未來發展中科學技術的能力推動，更應重視未來發展中的經濟、社會、市場對科技的需求拉動。②戰略性發展。強調超越傳統的常規發展模式，集中力量，推動跨越式發展。聚焦發展中的關鍵問題，特別是戰略優先領域、關鍵技術和通用新技術，是技術預見的關注焦點。③可持續發展。強調超越科技發展可能產生的新的問題，關注未來技術可能產生的社會效益，包括對環境的影響，而不僅僅著眼于技術的經濟效益，從而促進可持續發展。

本文認為，當代技術預見是一種技術發展的整體化預測、系統化選擇和最優化配置。簡而言之，就是在對科學、技術、經濟、社會和環境較長期的未來進行整體化預測的基礎上，系統化選擇具有戰略意義的研究領域、關鍵技術和通用技術，利用市場的優化配置和政府的政策支持來最終實現技術發展推進的經濟、社會與環境效益的最大化。而本文所討論的技術預見，是指由政府系統組織的國家層面的技術預見活動，其特點主要表現在以下幾個方面：一是世界上主要發達國家把技術預見或關鍵技術選擇作為政府科技管理部門一項重要職能定期開展；二是通過采取科學的方法和程序，把來自社會各領域專家的分散智力綜合起來，從而形成整合的戰略性智力，以正確把握未來技術發展的趨勢，尋找適合本國發展的技術和發展方向，有效應對相關挑戰；三是從各國社會經濟發展的需求出發分析未來科學技術，重視預見基礎上的綜合分析，實現從預見到選擇的認識上的跨越。

1．2 技術預見與技術創新戰略的關系

自1971年日本完成第一次大規模的技術預見活動至今，技術預見已經取得了深入的發展。第一代技術預見只考慮技術內在推動力；第二代技術預見加入了對市場因素的關注；第三代技術預見則不僅關注市場，而且將整個社會納入了考察范圍，各種利益相關者均被加入到技術預見活動中，預見結果包含解決一系列社會經濟問題的政策建議。

技術預見成為世界潮流有著深刻的時代背景。經濟全球化加劇了國際競爭，技術創新能力已成為一個企業乃至一個國家競爭力的決定性因素之一，而一般企業無力單獨承擔相應技術研究開發的成本和風險，客觀上需要政府給予一定的財政支持。技術預見恰好提供了一個系統的選擇工具，用于確定優先支持項目，將有限的公共科研資金投入到關鍵技術領域。同時，技術預見提供了一個強化國家或區域科技創新體系的手段。國家技術國家或區域創新體系的效率高低，不僅取決于某一個創新單元的績效，更取決于各創新單元之間的耦合水平。技術預見過程本身就是加強各單元之間聯系與溝通的過程，使人們對技術的未來發展趨勢達成共識。預見未來技術發展動向是一項復雜的、高成本的系統工程，政府組織的國家技術預見活動有利于中小企業把握未來技術發展機會，制定正確的發展戰略。此外，現代科學技術往往是一把“雙刃劍”，在創造繁榮機會的同時也可能會帶來一系列影響可持續發展的問題。由政府組織的技術預見可以引導人們對技術對可持續發展的影響給予更多的關注從而起到一定的預警作用。因此技術預見為政府、企業、研究者之間的溝通、交流與協作提供了一個很好的公共服務平臺，為技術創新和經濟可持續發展指明了方向，是技術創新與制度創新的結合。我國中長期科技發展規劃的制定就應用了技術預見的手段。

需要指出的是：技術預見雖然能為政府制定科技發展戰略、選擇優先領域、確定研發資金投入等方面提供廣泛指導，但其結果不能代替綜合決策。影響未來科技發展的因素有許多，在科技管理決策中，不僅需要考慮科技身的發展，還要考慮本國的科技能力和經濟實力，以及社會經濟發展對技術的需求等諸多方面。制定技術創新戰略，要在把握世界技術發展趨勢的基礎上，綜合分析國家經濟和社會發展的目標，提出技術發展的戰略目標和實現方案。技術預見代表了政策制定過程中的前景分析，因而是制定國家或區域中長期科技發展戰略、規劃的重要基礎，是制訂和實施國家或區域技術創新戰略的重要手段，應當成為國家創新體系的重要組成部分。對于在技術發展水平上處于劣勢、處于技術趕超階段的發展中國家而言，技術預見也有著特殊的意義，它不僅是識別技術發展機遇的重要手段，為超前部署提供有效支撐，而且能夠顯著降低超越成本，因而在國家的技術創新戰略中居于重要地位。

2 可持續發展與技術創新理念的融合

現代經濟增長的理論與實踐業已表明，技術創新已經成為經濟增長的必要條件，經濟持續增長也同樣以技術創新和技術進步為重要前提。自熊彼特于1912年提出技術創新理論以來，雖然技術創新的理論體系有了較大的發展，但要點始終體現在通過對生產要素、生產條件和生產的組織方式進行重組，以建立效能更高的生產體系，獲得更高的利潤。將技術創新作為經濟增長的促進力量和有效配置資源的手段，是傳統技術創新理論的基本特性，它與可持續發展存在顯著的差異性：①在本質內涵上，可持續發展追求經濟、社會的發展與良好生態環境的和諧統一，努力使經濟、社會、生態效益得到全面提高。傳統的技術創新則注重生產要素、生產條件、生產組織進行重新組合，以建立效能更好、效率更高的新的生產體系，獲得更大經濟利潤；②在行為主體上，可持續發展是政府、企業、國際組織和公眾通過系統論證的、充分運用經濟、公約、合作、行政和法律的手段，采取的是系統戰略。傳統技術創新的主體最終的行為主體只能是企業；③在追求目標上，可持續發展追求經濟、社會和環境三大目標的協調統一，而傳統的技術創新所追求的最直接、最根本的目標就是經濟目標。

傳統的技術創新理論與實踐的著眼點主要是實現經濟效益而非整個社會的可持續發展，因此它與可持續發展的理念在某些方面甚至是沖突的，這是造成當今各種環境和可持續發展問題的重要原因。

可持續發展是一種整體的發展觀，是經濟、社會、環境之間相互作用、相互制約、相互依賴的協調發展過程。技術創新是實現可持續發展的關鍵因素，但并不是所有的技術創新都能起到這樣的作用。因此，適應當今經濟社會發展方向的技術創新應該追求的是經濟效益、社會效益和環境效益有機統一和動態平衡，應當是面向可持續發展的技術創新。只講經濟效益、忽視新技術的應用對社會和環境可能帶來不利影響，是一種短期行為，最終會阻礙社會的可持續發展。在市場經濟條件下，僅強調社會效益和環境效益而不講經濟效益，技術創新就失去了內在的動力，導致整個社會創新的萎縮，最終使社會效益和環境效益無法實現。因此，應通過市場機制和社會管理機制的結合，把可持續發展思想貫徹、融匯到技術創新過程的各個環節，維持經濟效益、社會效益和生態效益之間適當的張力，達到三者之間的動態平衡，這是面向可持續發展的技術創新所要達到的目標。當前我國正處在快速工業化和城鎮化發展的歷史階段，可持續發展面臨前所未有的挑戰，建立面向可持續發展的技術創新體系對落實全面、協調、可持續的科學發展觀、實現社會和諧發展具有重要的戰略意義。

3 基于技術預見的關鍵技術選擇戰略研究

3．1 技術預見與關鍵技術選擇的關聯

未來國家間競爭的一個集中表現是戰略性關鍵技術領域的競爭。如何合理配置國家或區域的科技資源，有效地選擇本國或區域科技發展戰略和確定重點發展領域，已成為政府面臨的重大問題，開展技術預見和關鍵技術選擇則是解決這一問題的核心手段之一。

一般而言，技術預見與關鍵技術選擇有著十分緊密的聯系。其相似之處在于強調科技與經濟的一體化，強調技術的市場實現，都是通過構建官產學研互動平臺和建立溝通、協商與協調機制來強化官產學研之間的合作伙伴關系，使各方對于未來技術發展趨勢及其作用形成共識，并據此相應調整各自的戰略。技術預見活動為關鍵技術選擇提供了基礎和條件，關鍵技術選擇是在技術預見活動的結果之上，在國家經濟、社會、科技、環境發展戰略目標的約束下進一步開展的技術評估和篩選工作。技術預見的范圍較廣，從一國的科技政策與產業政策的相互協調的宏觀層次到區域或產業協會的中觀層次，直到單個公司和研究組織的微觀層次。而國家關鍵技術選擇則突出技術發展的戰略性、前瞻性、宏觀性和綜合性，強調國家目標的實現。技術預見和國家關鍵技術選擇應從未來10年或更長時期的技術發展情景出發，圍繞國家經濟結構調整和產業技術升級，通過識別對經濟發展、社會進步、環境保護和國家安全具有關鍵作用的重大技術，從而為國家的發展提供戰略性的技術支撐。目前，許多國家已將技術預見、關鍵技術選擇與科技規劃工作進行整合，作為確保國家可持續發展戰略目標實現的重大舉措。

前已述及，面向可持續發展的技術預見，除了考慮技術自身因素外，還要系統地考慮經濟發展以及生態環境、自然資源、人口和文化等社會需求因素。例如，清華大學開展的以節水、節能和COD削減為目標的工業技術優選決策綜合咨詢平臺建設，采用“自底向上”的技術預見方法，對典型行業未來10－30年各技術發展情景開展了技術評估和預見，提出了優先發展的確保國家COD削減、節水、節能目標實現的關鍵技術，具體回答了實現產業結構調整和新型工業化轉型的途徑，具有很強的指導性和操作性。

3．2 從戰略視角把握關鍵技術選擇

世界各國根據問題的不同方面，對關鍵技術選擇有著不同的理解和表述。美國白宮科學技術政策辦公室認為，關鍵技術是“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”；德國研究與科技部認為是“對國家經濟有決定性影響，而且考慮到技術發展趨勢，并可在大約十年左右有重要商業應用的技術”；日本經濟企劃廳認為是“對日本90年代后期至2010年的產業經濟發展產生重大影響的技術”。雖然認識上存在一些差異，但其宗旨都是通過產業界、學術界和官方的密切結合，制訂具有前瞻性、實用性、復合性的具有較大市場潛力和能充分推動產業升級的一系列關鍵技術計劃。我國“國家關鍵技術選擇研究組”撰寫的研究報告中，對國家關鍵技術作了如下界定：國家關鍵技術是指那些對振興產業、提高國際競爭能力、促進經濟持續增長、改善人民生活質量、保障國家安全起決定性作用的技術群。

世界各國關鍵技術選擇的實踐表明：關鍵技術選擇不是一般的單純從技術發展的層面來考慮重點技術領域的選擇，而要緊緊圍繞實現國家目標的需要；立足于本國的實際國情，把握國際科技發展的大趨勢，著眼于科技與經濟的有機結合，才能為推動本國經濟發展、社會進步以及維護國家安全的目標服務。我國作為一個發展中大國，選擇國家關鍵技術除應考慮到國外關鍵技術選擇的一般原則外，還應充分考慮本國改革開放和社會經濟發展的階段性與過程性，例如，該技術的突破、創新和應用應當對促進經濟持續增長、提高國際競爭能力、改善人民生活質量有重要作用；應用領域廣，能促進相關產業的發展和其他技術的進步與發展；能夠在中短期(如10或15年)內投入應用，并且能同其他技術配套形成具有良好市場需求的產品、設備、系統或工程。

目前，我國關鍵技術選擇的目標是通過產業界、學術界和政府的密切結合，制訂具有前瞻性、實用性、復合性的具有較大市場潛力和能充分推動產業升級的一系列關鍵技術計劃，在實踐中應遵循如下幾個原則：

(1)單元技術發展與系統集成相結合原則。技術創新過程是一個集成化的系統，關鍵性、全局性的科技突破，離不開關鍵單元技術的突破，而單元技術作用的有效發揮有賴于系統集成的效率。

(2)需求與供給相結合原則。為了避免成果發育方向與市場需求的嚴重脫節，系統性的技術選擇應該從產業發展的需要和國家科技戰略目標出發，綜合國家經濟發展目標、國家技術創新能力、產業發展基礎、國際科技發展主流動向、產業國際競爭的態勢和國際分工等，來研究本國關鍵技術選擇問題。

(3)互動、反饋與優化原則。決策環境中必須累積足夠的決策用技術知識庫，以體現技術政策的階段性和動態性。創造一個能整合不同參與者意見的互動環境，使技術預見成為國家創新系統中一個很重要的協調機制。

(4)關鍵技術與通用技術相結合原則。關鍵技術是國家長期經濟繁榮及安全發展所必要的技術，往往并不一定具有高成長性的市場機會，但是在社會及環境方面意義重大；通用技術的選擇能提供產業在規劃研發資源時一個共通的架構，以減少研發投資的重復，促成技術擴散。特別要關注那些影響社會經濟發展、必須由國家直接關注的全局性、宏觀性、綜合性問題，如有關資源、環境、人口與社會協調發展中的重大技術領域。

(5)前瞻性原則與特殊需要原則。許多關鍵技術往往是需要政府進行長期的、持續支持，需要數年乃至數十年的努力才能見效。政府應該樹立對關鍵性戰略技術的長期支持觀念，特別是對于技術投入能力相對不足的發展中國家，更需要在相對集中的領域進行持續支持。在相對落后的情況下實現技術跨越，政府的持續支持就顯得更為重要。

(6)宏觀與中微觀相結合原則。重大項目往往受制于過度分散的利益格局，在技術創新力量動員、戰略產業布局、配套技術及產業的發展以及政府與企業間的協調等方面缺乏系統有效的安排。政府必須按照國家目標和市場需求、總體規劃與分類指導來平衡部門利益，從中作出謹慎、合理的選擇，以保持國家戰略目標的實現。

(7)自主創新與國際合作相結合原則。多年來，我們在利用國際科技資源，學習、引進發達國家的最新知識、尖端技術和先進的管理經驗等方面做了巨大努力，也取得了一定的成效。但是，戰略技術長期依靠國外的狀態對國家發展存在巨大隱患，難以持續。面對全球產業結構調整和新一輪技術競爭的挑戰，我國科技發展戰略必須實現從以跟蹤模仿為主向以自主創新、跨越發展為主轉變。

4 結論

當前，科學技術迅猛發展，經濟、社會、環境的可持續發展面臨諸多挑戰，各國政府普遍把強化對研究開發的投入、識別關鍵技術發展向、奪取未來可持續發展的制高點作為國家戰略的重點，而技術預見和關鍵技術選擇正是實現這一目標的重要工具和手段。在這樣的背景下，對未來技術發展的態勢進行跟蹤研究和預見，將有利于把握技術特別是高技術及其產業發展的重點，選擇既符合國際技術發展的主流，又適合我國具體國情的方向，培育國家關鍵技術并努力實現產業化。這是事關未來國家發展的競爭力的重大問題。在技術預見的基礎上促進技術創新以實現國家可持續發展的戰略目標是一項重大課題，也是一個復雜的、較為長期的并且需要不斷加以調整的過程，它包括了以下要素：①在整體化預見的基礎上，系統選擇那些具有戰略意義的研究領域、關鍵技術和通用技術，并充分利用市場的配置和政策支持來充分實現技術發展的經濟、環境與社會效益；②技術預見和關鍵技術選擇是制訂和實施國家技術創新戰略的重要手段，應當成為國家創新體系的重要組成部分，并在制訂國家和區域中長期科技發展戰略、規劃的過程中有效應用；③技術發展的目標是為國家的可持續發展服務，技術創新的過程必須融合可持續發展的思想，建立面向可持續發展的國家或區域創新體系。

編輯 劉呈慶