海事調(diào)查取證及證據(jù)分析淺議

海上交通事故調(diào)查處理是我國法律、法規(guī)賦予海事主管機(jī)關(guān)的權(quán)利，《中華人民共和國海上交通安全法》及《中華人民共和國海上交通事故調(diào)查處理條例》對海事調(diào)查都有明確規(guī)定：船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故，由主管機(jī)關(guān)查明原因。判明責(zé)任。海事調(diào)查人員在進(jìn)行事故調(diào)查時需要查明事故發(fā)生的原因、詳細(xì)經(jīng)過、造成的損失等，并由此確定事故的性質(zhì)以及判明當(dāng)事人的責(zé)任，也就是通常所說的“查明原因，判明責(zé)任”。

由于海上交通事故的發(fā)生具有其特殊性，事故現(xiàn)場無法保留，周邊環(huán)境中也不可能留下事故軌跡，這一切使得直接有效證據(jù)的獲取變得非常困難，往往只能依靠事故雙方當(dāng)事人的陳述，甚至只有單方證據(jù)，海事調(diào)查人員經(jīng)常無法調(diào)查到第一手現(xiàn)場真實的資料。同時，關(guān)鍵性的證據(jù)容易消失，也容易事后補做或更改，當(dāng)事人從其自身利益出發(fā)，所提供的證據(jù)真?zhèn)位祀s，這就需要調(diào)查人員運用各種技術(shù)手段進(jìn)行綜合分析，去偽存真，以便對事故原因進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定。如何將獲取的證據(jù)科學(xué)合理地運用到事故原因分析中，需要對各種證據(jù)進(jìn)行有效的分析，相互佐證，綜合應(yīng)用，筆者長期從事海事調(diào)查工作。現(xiàn)結(jié)合工作實際從證據(jù)獲取和分析處理兩方面談些不成熟的觀點。

一、證據(jù)的種類

海上交通事故發(fā)生后，調(diào)查人員由于忙著處理現(xiàn)場及進(jìn)行緊急救助，往往疏忽對有關(guān)證據(jù)的獲取，有些證據(jù)在事故發(fā)生初期尤其關(guān)鍵，無法收集初期證據(jù)將對日后的海事調(diào)查處理工作帶來意想不到的困難。因此調(diào)查人員在獲悉事故發(fā)生后，應(yīng)立即趕到事故現(xiàn)場，對人員進(jìn)行分組調(diào)查，盡快獲取事故有關(guān)證據(jù)。證據(jù)獲取主要通過現(xiàn)場勘查、拍照或攝像、船舶書證、物證的提取、向事故當(dāng)事人詢問調(diào)查以及專家鑒定、驗船機(jī)構(gòu)檢驗等渠道搜集，之后才能有效分析包括人為因素在內(nèi)的與事故發(fā)生有關(guān)的各個細(xì)節(jié)，以查明事故發(fā)生的真實原因。

海事調(diào)查證據(jù)主要有如下幾種：1、《水上交通事故報告書》及《事故概況報告表》；2、航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、海圖、航向記錄儀記錄、報務(wù)日志、氣象記錄、交管系統(tǒng)提供的信息記錄、船長夜航命令簿、船上NEVTEx接收設(shè)備等原始記錄；3、國籍證書、檢驗證書等有關(guān)船舶法定證書、船員證書、船員(旅客)名單；4、船舶及設(shè)備布置示意圖、助航儀器操作手冊、船舶穩(wěn)性資料、貨物配載情況等；5、現(xiàn)場照片(影音資料)、物證取樣記錄、現(xiàn)場勘察記錄；6、驗船機(jī)構(gòu)及公安消防等部門的鑒定、檢驗記錄。

二、證據(jù)的獲取

在進(jìn)行海事調(diào)查時，證據(jù)的獲取和分析處理往往是同時進(jìn)行的，調(diào)查人員剛開始獲取的證據(jù)很多都是虛假或無用的，尤其是涉及到事故關(guān)鍵原因時更是如此，調(diào)查人員對此也是無能為力。當(dāng)然有時當(dāng)事人受事故的過度驚嚇，一時忘記某些重要情節(jié)，不能如實反映情況，有些確實是故意回避重要環(huán)節(jié)，相當(dāng)準(zhǔn)確或清晰的證詞證物又讓人不得不懷疑當(dāng)事人在調(diào)查前故意編造。因此在獲取證據(jù)的時候一定要結(jié)合證據(jù)分析處理，調(diào)查人員不能一味相信當(dāng)事人提供的證據(jù)，也不應(yīng)局限于當(dāng)事人提供的證據(jù)，有時意外獲取的證據(jù)可能對事故原因的分析更加有利。證據(jù)的分析處理主要是針對證人的陳述、書證物證、現(xiàn)場勘查以及鑒定結(jié)果，找出有利于事故原因判斷的因素，推翻虛假證據(jù)、摒棄無用證據(jù)的過程。

(1)現(xiàn)場勘查

即對事故受損部位、周圍環(huán)境進(jìn)行勘查，一般海事調(diào)查初期，取證是從事故現(xiàn)場勘查開始的，通過現(xiàn)場勘查獲取的證據(jù)最客觀、真實、可靠，這一步工作的重要性往往被調(diào)查人員疏忽或不予重視，其實如果細(xì)致地勘查事故現(xiàn)場，可能會對后續(xù)調(diào)查以及最終的事故原因認(rèn)定提供重要的證據(jù)支持。以碰撞事故為例，兩輪發(fā)生碰撞事故以后，船舶航跡將立刻消失，現(xiàn)場無法像公路交通事故一樣保留，此時最直觀、最能反映碰撞事故瞬間兩船相互運動狀態(tài)的證據(jù)只能通過碰撞部位的勘查來推斷。例如，通過勘查碰撞部位的形狀，經(jīng)過技術(shù)分析就可以大致了解當(dāng)時兩船的航向；通過勘查碰撞部位損害的程度可以大致知道兩船當(dāng)時的航速；通過碰撞夾角可以大致知道兩船事故前的相互運動軌跡。當(dāng)然這些推斷難度很大，可能需要通過專門的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行大量的技術(shù)實驗和鑒定，但調(diào)查人員必須通過拍照、攝像等手段收集，盡量多地獲取現(xiàn)場有效證據(jù)以備緊急之需。再有通過船體表面油漆取樣，進(jìn)行物理和化學(xué)檢驗鑒定，查找事故船舶方面的案例更是屢見不鮮。通過勘查事故現(xiàn)場對事故現(xiàn)狀進(jìn)行簡單的了解，可以對后續(xù)證據(jù)的取得提供大致的方向和范圍，同時可以印證當(dāng)事人的陳述屬實與否，有利于獲取真實的證據(jù)，這是事故調(diào)查的初始階段。

(2)航海資料、儀器記錄

隨著航海技術(shù)的發(fā)展，自動化助航儀器在船舶航海中廣泛應(yīng)用，船舶操縱、自動航向記錄、電子海圖和ARPA雷達(dá)的應(yīng)用以及航海氣象接收等都已高度自動化，這些高科技手段的應(yīng)用提高了船舶海上航行安全，發(fā)生海上交通事故后調(diào)查人員也能夠根據(jù)船舶存儲的資料提取事故前船舶的原始航行記錄，對恢復(fù)事故瞬間船舶航行狀態(tài)十分有益。但同樣道理，如果沒有專業(yè)的航海技術(shù)知識和對自動化航行儀器的掌握，調(diào)查人員往往無從下手，獲取證據(jù)將更加困難，同時船舶儀器記錄的原始資料也有其本身的局限性和誤差，如氣象接收設(shè)備接收到的氣象預(yù)報就只能作為輔助證據(jù)，準(zhǔn)確的氣象海況資料還應(yīng)通過當(dāng)時船舶實測來確定，電子海圖有時也因港口航行資料的變化而不能及時修改，這些都可導(dǎo)致獲取的證據(jù)存在誤差，調(diào)查人員應(yīng)充分認(rèn)識到其特殊性，有時某些看似原始簡單的取證方法可能是最有效的，如調(diào)查詢問周圍航行船舶、碼頭作業(yè)工人、拖輪值班人員、查詢話臺記錄，有條件的港口通過vTs信息記錄查詢當(dāng)然最簡單有效。

海事調(diào)查人員對事故的調(diào)查通常是從查閱有關(guān)船舶航海文書開始著手的，如查閱航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、海圖等，航海日志是船舶重要法定文件，尤其是發(fā)生事故后，其記錄內(nèi)容是查明原因、判明責(zé)任的具有法律效力的重要依據(jù)。航海日志有其規(guī)范的記錄要求，但在實際航行中，大多數(shù)船舶的記錄都不是很規(guī)范，有時事故發(fā)生后有補做或更改的現(xiàn)象，就算航海日志從首頁開始改頭換面也僅需要短短數(shù)小時罷了，認(rèn)真分析航海日志往往會有重要發(fā)現(xiàn)。當(dāng)然現(xiàn)在很多有“經(jīng)驗”的船長進(jìn)出港前后一般先將有關(guān)事項記錄在草本上，經(jīng)反復(fù)斟酌清楚后才會正式填寫在航海日志正本上，這些記錄通常對己方船舶是有利的，絕不能簡單相信其記錄內(nèi)容。航海日志和車鐘日志、輪機(jī)日志的記錄往往是對應(yīng)的，因此查閱航海日志時應(yīng)參閱這些日志的記錄，通過細(xì)致的查閱會找到些蛛絲馬跡，一般同一艘船舶的這些記錄是有規(guī)律可循的，如果事故當(dāng)天的記錄和平時有顯著差別，調(diào)查人員就應(yīng)特別留意，現(xiàn)在有些船舶裝載有自動車鐘記錄儀，記錄事故前后用車情況，這些數(shù)據(jù)是無法修改的，應(yīng)盡量提取。同樣海圖也大有文章可做，海圖需反復(fù)使用，一般使用鉛筆進(jìn)行海圖作業(yè)，更改起來更加容易，有時要查閱真實的船舶航跡只能通過船方細(xì)微的失誤得以找到突破口，這已是非常幸運的了。有一個案例，調(diào)查人員在調(diào)查一起事故時，就是通過細(xì)致觀察海圖，發(fā)現(xiàn)圓規(guī)腳所留下的小戳印而找到當(dāng)事船舶真實航跡的。

對于裝載有航向記錄儀的船舶，調(diào)查人員必須提取事故前后的船舶航向記錄，便可清晰地了解船舶的航跡，同時和船舶海圖作業(yè)、航海日志等進(jìn)行對比，可準(zhǔn)確地獲取有效證據(jù)。有些船載GPS也有提供短暫航跡的功能，一般是事故前后幾小時的信息，因此調(diào)查人員接到事故報告后應(yīng)盡快登輪調(diào)查，防止有用證據(jù)的滅失；GPS另一種功能是為羅經(jīng)及岸站提供船舶航行信號。一般任何時候都不許關(guān)閉，但是發(fā)生事故后，船長可能找各種借口關(guān)閉GPS，使調(diào)查人員不能獲取有關(guān)航行信息，此時應(yīng)特別留意尋找突破口。

(3)當(dāng)事人詢問

對當(dāng)事人詢問調(diào)查宜采取“突擊”的方式，事故發(fā)生后應(yīng)立即趕到現(xiàn)場，此時當(dāng)事人記憶清晰，更重要的是當(dāng)事人無法形成統(tǒng)一的口供，有利于獲取真實的第一手資料。詢問調(diào)查在目前海上交通事故調(diào)查處理中處于主導(dǎo)地位，有些事故調(diào)查時只能通過詢問來獲取證據(jù)，如火災(zāi)、船員非正常死亡等。通常詢問時應(yīng)結(jié)合前面所述的現(xiàn)場勘查、航海資料、儀器記錄的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行，尤其是調(diào)查人員對證人的敘述有疑惑或證人的敘述與勘查或記錄的內(nèi)容有出入時，應(yīng)反復(fù)詢問，同時提出質(zhì)疑，直到弄明白為止，因為這些地方往往是事故調(diào)查的關(guān)鍵。詢問的主要目的是調(diào)查清楚事故的詳細(xì)經(jīng)過及事后的緊急處理，以及證人的所做所見等情況，據(jù)統(tǒng)計，發(fā)生海上交通事故，80％是人為因素造成的，如疏忽大意、過度疲勞或船藝不精等，因此對人的調(diào)查是最關(guān)鍵的。同時由于過度的驚嚇以及擔(dān)心對事故承擔(dān)責(zé)任。證人會有意無意地提供虛假證言，因此海事調(diào)查人員要事先了解整個事件的大體情況，同時善于控制局面，適時的啟發(fā)和引導(dǎo)是必要的。但切不可要求被調(diào)查人員一味按照自己的意志或想法來敘述，應(yīng)該讓他們自由發(fā)揮。以便掌握事件的真實情景。以碰撞事故為例，通常詢問當(dāng)事人時，周圍環(huán)境、水文氣象海況、兩船初見時間、相對位置、聯(lián)系方式、何時采取避碰措施、避讓效果、雷達(dá)標(biāo)繪、信號顯示、相互運動狀態(tài)、碰撞部位、夾角以及事故發(fā)生后采取的應(yīng)急措施、效果等是詢問的重點。為保證證據(jù)的連續(xù)性，應(yīng)讓當(dāng)事人自己詳細(xì)地敘述，然后調(diào)查人員根據(jù)敘述內(nèi)容前后對比，找出矛盾或敘述不一的地方再反復(fù)調(diào)查補充。調(diào)查人員不可先入為主，調(diào)查開始前就想當(dāng)然地找出事故發(fā)生的原因，將整個事故調(diào)查作為印證原因的過程，這樣形成的結(jié)論往往可能滿足了調(diào)查人員的預(yù)期的原因，但真實原因容易被掩蓋，有時經(jīng)過和結(jié)果、原因等或許能很好地統(tǒng)一，但其實是個“錯案”，這樣就失去了海事調(diào)查的本來目的：根據(jù)事故原因提出航行安全建議。調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)不同事故的性質(zhì)選擇不同的重點詢問內(nèi)容，如擱淺事故就應(yīng)當(dāng)重點調(diào)查船舶吃水、周圍環(huán)境水深、航行中測深、潮汐等情況，而如果要深入調(diào)查原因：航海圖書改正、船舶航行資料接收以至周圍水域真實水深情況等都應(yīng)詳細(xì)調(diào)查，這些資料對碰撞事故、火災(zāi)事故等可能就不是很重要，因此對某一事故的調(diào)查并不是資料證據(jù)獲取得越多越好，與事故關(guān)系不大的證據(jù)就沒必要花費過多的精力。當(dāng)然事故的詢問調(diào)查有很多必要的技巧，比如“聲東擊西”、“窮追猛打”等，需要調(diào)查人員很好地掌握。

三、證據(jù)的分析

所有的調(diào)查取證完成后，需要對獲取的證據(jù)進(jìn)行有效的分析，以便去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里分析事故的原因，分析證據(jù)要全面，應(yīng)結(jié)合前述的現(xiàn)場勘查、有關(guān)航海資料、儀器記錄以及詢問筆錄等進(jìn)行分析，要有充分的依據(jù)，并經(jīng)得起反復(fù)推敲，同時分析要結(jié)合鑒定檢驗進(jìn)行，包括化學(xué)檢驗、物理檢驗或船體模擬實驗等。

面對獲取的各種證據(jù)，調(diào)查人員經(jīng)常會感到無從下手，如何進(jìn)行有效的分析，將各種證據(jù)有機(jī)地結(jié)合起來，形成完整的證據(jù)鏈，確實是海事調(diào)查工作中最重要的環(huán)節(jié)，筆者從實際工作經(jīng)驗粗略談點體會。先須將《水上交通事故報告書》、《事故概況報告表》等船方填寫的原始資料仔細(xì)研究，記錄各時間發(fā)生的事件，運用航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、航向記錄儀記錄等原始記錄，在海圖上做船舶相對運動示意圖，與船舶原始海圖作業(yè)對比，同時結(jié)合當(dāng)事人的詢問筆錄也可以簡單做出船舶相對運動示意圖，三個相對運動示意圖對比如果有明顯出人應(yīng)認(rèn)真查找原因，如果是碰撞事故，船舶雙方就可以得到更多相對運動示意圖。這是很好的基礎(chǔ)資料，后續(xù)的證據(jù)分析應(yīng)以此為基準(zhǔn)進(jìn)行。如有條件，還可以參閱當(dāng)?shù)氐慕还芟到y(tǒng)提供的信息記錄，對船舶運動態(tài)勢的判斷就更加直觀科學(xué)，同時可以通過當(dāng)時風(fēng)流、氣象等情況簡單判斷證據(jù)的真?zhèn)危瑲庀筚Y料應(yīng)有當(dāng)?shù)貧庀笈_、周圍船舶的觀測等支持，而不能單憑某一方提供的資料來確定。筆者曾經(jīng)歷調(diào)查過一起錨地船舶碰撞事故，當(dāng)時A輪和T輪均在錨地錨泊，A輪錨位處于T輪西南方向，當(dāng)日19:20時至19:58時兩輪在錨地連續(xù)發(fā)生3次碰撞事故。碰撞位置在兩輪錨位的連線附近。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時。雙方都強(qiáng)調(diào)對方船舶走錨造成自身損害，A輪還拿出了船員攝制的事故當(dāng)時的DV影像。從船員的介紹和觀看影像中，好像T輪走錨確定無疑，經(jīng)過調(diào)查人員做相對運動示意圖，且調(diào)查發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生時海上西南風(fēng)約8-9級，東北向流速約2節(jié)，A、T兩輪對此都認(rèn)可，且有氣象臺、周圍船舶的證明，根據(jù)分析即使T輪走錨，由于風(fēng)流的作用也決不會與A輪發(fā)生碰撞的，就從這一點足可以判斷A輪風(fēng)浪中走錨，掌握了海上風(fēng)流情況就抓住了本次事故的主要方面，其它資料可能就是無用證據(jù)，事實證明后來A輪船長也承認(rèn)是本船走錨，只是當(dāng)時由于兩船相對運動誤以為是T輪走錨，因此分析事故還要善于抓住事故的主要原因，有時看似很小的證據(jù)可能對原因分析有重要影響，利用好證據(jù)可以少走彎路，并且有利于將各種有利證據(jù)結(jié)合起來，而摒棄其它無關(guān)證據(jù)。

海圖作業(yè)是對證據(jù)分析最重要、最直觀的手段，海事調(diào)查人員經(jīng)常會獲取到許多數(shù)字證據(jù)。經(jīng)緯度、時間、航速等，別嫌麻煩，將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行海圖作業(yè)。將運動示意圖直觀地表現(xiàn)在海圖上，同時標(biāo)示各時間段的航向、航速等，和船舶車鐘記錄、航海日志等對比，就可以分辨證據(jù)的真假了。筆者曾經(jīng)調(diào)查過一起事故，當(dāng)時懷疑船上航海日志等有修改現(xiàn)象。調(diào)查該輪時發(fā)現(xiàn)事故前后海圖作業(yè)非常詳細(xì)，幾乎每隔一分鐘就有一個船位，當(dāng)然這些船位是對船舶有利的，船長一口咬定這就是船舶的真實航跡，后來調(diào)查人員在航海日志中發(fā)現(xiàn)了一串船位，經(jīng)過海圖作業(yè)發(fā)現(xiàn)有些時間段的航速達(dá)到30節(jié)以上，顯然這是船長無法解釋的，同時船舶海圖作業(yè)與車鐘記錄有明顯的沖突，疑點不攻自破。因此進(jìn)行海圖作業(yè)，調(diào)查人員經(jīng)常會有意外收獲，使復(fù)雜的案情變得簡單清晰。

分析證據(jù)要講究因果關(guān)系，調(diào)查到的某個證據(jù)可能對事故有一定的影響，但是否就是直接原因。對事故發(fā)生影響到底有多大，需要調(diào)查人員仔細(xì)分析。現(xiàn)在很多事故往往將沒有使用安全航速作為一個原因，好像不提安全航速就無法將事故原因分析徹底。其實安全航速本身概念模糊，無法定量，雖然“十次事故九次快”，但是否每次事故都與安全航速有關(guān)?例如，由于周圍船舶航行。某船舶超載受浪損沉沒，是周圍航行船舶未使用安全航速還是船舶超載是主要原因就值得商榷了，周圍航行船舶航速低于多少節(jié)超載船舶才不至于沉沒呢?如果航速為1節(jié)，超載船舶同樣沉沒。誰能說航行船舶沒有使用安全航速。同樣，擱淺等事故和航速關(guān)系不大，就沒有必要在航速上花費時間調(diào)查取證，難道航速慢點，船舶就不會擱淺?顯然是一廂情愿的想法了，因此對于擱淺應(yīng)當(dāng)把瞭望等情況(包括對周圍水域的觀測等)作為事故的主要原因來取證分析。

結(jié)束語

當(dāng)然，海事調(diào)查證據(jù)獲取和事故原因分析有很多種方法，也有個人的一些經(jīng)驗做法，事故調(diào)查本來就不可能像船舶安全檢查有固定步驟和格式，應(yīng)該從各方面人手，行為學(xué)、心理學(xué)都應(yīng)該很好地運用到事故調(diào)查當(dāng)中，更高層次的調(diào)查人員還應(yīng)當(dāng)對化學(xué)檢驗、物理檢驗或船體模擬實驗有深入的研究，海事調(diào)查是一項全面、綜合的業(yè)務(wù)技能。