企業國際化成長的過程理論及其演進

摘要：過程理論在企業行為理論和成長理論的基礎上認為企業的國際化成長是一個漸進的組織學習過程，但是由于在研究背景、前提假設方面的因素導致該理論存在一定的缺陷。過程理論在未來將朝著聚焦于經驗學習、雙邊承諾和社會資本的構架下的一個動態的和網絡的方向發展。

關鍵詞：過程理論；組織學習；網絡；企業國際化成長

瑞典學者Johanson和Vahlne于1977年發表《企業國際化過程：知識增長與增加外國市場投入的模型》一文，開辟了企業國際化成長過程理論研究的先河。在此后近30年中，學者們對該模型加以不斷修正和發展，使過程理論成為企業國際化成長研究的主流理論之一。該理論認為企業國際化成長是一個企業漸進地參與國際經營活動的動態過程。在這個過程中，基于不確定性的風險規避，通過經驗學習獲得的外國市場知識和企業運作知識的增加與企業對該國的決策行為和資源投入相互影響、 相互作用，這個因果鏈就是企業國際化成長的機理所在。

一、 基本框架與核心概念

企業國際化的過程理論建立在Cyert和March的企業行為理論和Penrose的企業成長理論的基礎上， 以企業的有限理性和信息不完全作為模型的主要假設， 通過知識、投入、發展鏈（Establishment Chain）、松散結合體（Loosely-coupled System）和心理距離（Physic Distance）等概念描繪和分析企業國際化成長的過程。

企業國際化成長的過程模型（即Uppsala模型）是一個動態模型， 它區分了企業國際化成長的動態和靜態的因素。其中靜態因素包括市場投入和東道國知識（包括特定國際市場知識和企業國際運作知識）， 影響企業國際化成長的動態因素包括對于東道國資源投入的決策和企業近期行為的效果（圖1）。

過程理論認為，企業國際化成長過程中某一階段的市場知識和市場投入決定了下一階段的企業對于該國市場的投入決策及企業行為，而這又決定了企業在再下一階段經驗學習的效果及風險認知，由此也就決定了企業在更下一階段的市場投入。需要說明的是，市場投入包含兩個層次的含義：投入的資源和投入的程度。投入的資源表示資源投入的多少，而投入的程度表示這些投入的不可轉移性。如果企業投入的資源不能被移作它用，則表明企業的投入程度大，反之則反。這個概念類似于“沉沒成本”。這樣一個閉環的因果鏈是過程理論分析企業漸進國際化成長的核心所在。

沿著Penrose（1959）的企業成長理論的思路，過程理論將企業國際化所需的知識分為常規知識和經驗知識。該理論認為，企業國際化的活動不僅需要常規性的知識，更加需要特定的市場知識及國際市場的運作知識。與常規知識相比，經驗知識是整個理論的核心解釋變量。企業國際化所需的特定的市場及國外市場運作知識屬于經驗知識的范疇，具有緘默性、意會性和情境依存性，僅僅能通過企業在該市場上的經營活動獲得，并且僅僅存在于特定個人頭腦中，難以轉移和復制，因此也難以向企業整體擴散。這種“經驗知識”的獲得只能夠通過企業國際化實踐的“干中學”獲得，這也就決定了企業國際化成長不可能一蹴而就，而是一個漸進的過程。

此外，過程理論從“發展鏈”和“心理距離”這兩個概念來描繪企業國際化成長的過程，它們描繪的是企業國際化成長的兩個不同維度。“發展鏈”（Establishment Chain）主要用來描繪企業在某一特定東道國市場成長的過程性和漸進性。企業國際化成長之初，企業對特定東道國市場僅僅存在零星的出口，隨著企業國際化運作知識和市場知識的增加，企業會設立銷售代表處，接下來便是銷售子公司，最后會達到全資生產子公司這一企業國際化的高級形式。這便是企業國際化成長的“發展鏈”。盡管企業國際化成長中不一定經歷發展鏈的各個環節，但企業會大致沿著這條鏈發展。“心理距離”（Psychic Distance）則主要是描繪企業國際化成長過程中東道國的選擇與轉移。企業首先會選擇與本國“心理距離”較小的國家進行國際化經營，然后才會依次轉移至“心理距離”較大的其他國家。“心理距離”較小意味著東道國的市場和環境跟母國市場比較相似，因此國際化經營中的不確定性和由此引致的經營風險也較低，從而更加有利于企業在該國市場的國際化運作。

過程理論認為企業國際化成長是自發性和持續的，這主要通過“松散結合體”（Loosely-coupled System）這一概念來解釋。“松散結合體”意味著企業各個層次及各個位置的人員擁有不同利益目的和行為動機，企業國際化成長的經驗學習則主要發生在與某個東道國有經營往來的人員。這些個人在發現東道國的市場機會之后，便會推動企業在該國的經營卷入，由此開始了企業在該國的國際化進程。這個過程一旦開始，便擁有持續進行的動力，這實際上與該理論隱含的市場承諾和資源投入的不可轉移性有關。同時，為了避免 \"絕對化\"的詰難，過程理論指出了企業可以迅速實現國際化的三種例外情況：企業擁有非常充足的資源、市場環境和條件是穩定并且是同質的、企業擁有大量的對某一特定東道國相類似的國家的國際化運作經驗。

二、 過程理論的邏輯假設

企業國際化成長的過程理論建立在企業行為理論與企業成長理論的基礎之上。企業行為理論和企業成長理論實際上對應著過程理論的兩個核心假設：企業有限理性和經驗知識的難以轉移。除了這兩個假設之外，過程理論還包含了其他三個較為隱蔽的假設，即企業的利潤最大化動機、 國際市場環境不確定以及國際市場投入的轉換成本（圖2）。

企業及其員工的利潤最大化動機是企業進行國際化成長的根本動力所在。由于國內市場的狹小、資源的短缺或企業發展遇到瓶頸，企業不得不把眼光擴展到全球并進行國際化經營；而企業的有限理性與環境的不確定性又對企業的國際化產生制約，這對矛盾決定了企業國際化成長必定是一個漸進的過程。那么怎么才能平衡“企業——環境”之間的矛盾呢？過程理論認為，唯一的途徑就是企業通過某種方式獲得國際市場知識及國際化運作知識，這種方式實際上就是學習機制。企業國際化成長的能力培育機制實際上就是企業的“學習機制”。Johanson和Vahlne特別強調“干中學”對于企業經驗知識獲取的重要性，認為這是獲取經驗知識的唯一途徑。最后，過程理論認為企業沿著“發展鏈”的程序在特定東道國實現國際化則是與企業市場投入的“轉換成本”有關，即企業在東道國所作的投入在下一期很難被移作它用，為避免更大的損失，企業便不得不作更大的投入使其國際化進入下一階段。以上五個假設是過程理論結論產生的邏輯前提，隨著環境的變遷，其中某些假設條件可能會相應改變，這就會導致該理論的相應修正，從而促進理論的發展。

過程理論從過程角度考察企業國際化成長，是一個動態理論。與國際生產折衷理論的靜態或比較靜態分析相比，動態性是其優越性的最大體現。其次，過程理論強調企業的有限理性決策和信息的不完全，這點與折衷理論的完全信息和完全理性相比更加接近現實世界。此外，過程理論強調組織學習對于企業國際化的重要意義，并將承諾和知識作為企業國際化的重要解釋變量，這一點與當今國際商務研究的方向是一致的。

三、 過程理論的主要缺陷

1. 研究背景的先天性缺陷。過程理論誕生于瑞典的Uppsala大學，其理論基礎是建立在針對瑞典制造企業的一系列實證研究和案例研究基礎上。這個研究背景包括兩個方面，一方面研究局限于瑞典，另一方面針對的僅僅是制造業。眾所周知，瑞典是北歐的一個小國，國內市場非常狹小，企業實現規模生產之后國內需求不足，進行國際化的生產與經營是必然的。然而，對一些國內市場容量較大的國家來說，企業實現規模生產之后只要經營得當在國內市場就可以消化其生產能力， 企業國際化經營不一定必要。此外，研究對象集中于制造業也導致了“過程理論并不適用于服務業”的批評。其中Engwall和Wallenstal針對瑞典銀行業的國際化的研究，證明企業國際化行為不一定與文化距離有關。后來Johanson和Sharma針對瑞典技術咨詢公司國際化的研究也發現過程理論不能解釋其國際化行為。因此，研究背景的局限性限制了理論的應用范圍。

2. 過程理論的假設前提過于苛刻或已經不合時宜。該理論假設企業缺乏國際市場知識和國際運作知識是導致企業國際化的漸進性的主要原因。但是，該假設成立的必然性卻遭到了后來研究者的質疑。有研究者認為，企業比較缺乏國際運作經驗知識的時期處于國際化的初始階段，當企業在多個國家擁有經營業務之后，企業的國際化經驗知識已經相當充足了，因此，Forsgren（1989）甚至認為企業在此基礎上進行國際化的再成長也就不一定是過程理論所描繪的“漸進性”了。此外也有研究認為，隨著科技和網絡的發展，企業缺乏國際市場和國際運作的經驗知識不再成為企業國際化的障礙，過程理論在未來的實用性也將越來越低。同時，國家與國家之間的心理距離隨著世界同質性的增強也趨于消失。從前述分析可以得知，支撐過程理論結論的假設前提隨著環境的變遷已經發生了松動，因而，企業國際化成長的Uppsala過程模型也應該與時俱進而進行某些方面的修正。

3. 過程理論關于企業國際化過程中的組織學習的范疇界定過于狹窄。過程理論假定“干中學”才是獲取國際成長所需經驗知識的唯一途徑，它忽視了企業也可以通過其他的形式學習企業國際化成長所需知識的可能性。比如通過學習其他企業的經驗這種模仿性學習就可以獲得其所需的國際化運作知識，或雇傭其他成功進行了國際化的企業的員工或者并購該企業同樣可以被歸納到組織學習范疇。從這個角度來看，過程理論所強調的“干中學”在當今已經不完全合時宜。基于此，Forsgren（2002）認為，企業在某一特定東道國的成長速度將會越來越快，企業也可能在根本沒有經驗知識的情況下實現國際化，企業也可完全可能實現激進式的國際化。從以上分析可以看出，由于企業組織學習的多模式性，過程理論所強調的“漸進性”不再是企業國際化過程的普遍性特征。

4. 國際新創企業等新現象的出現形成了對過程理論的挑戰。隨著新的、靈活的產品技術和通信與信息技術的迅猛發展、相隔遙遠的國家間的同質化市場的增長和貿易壁壘的減少等國際新環境的出現，“國際新創企業”逐漸出現于國際商務研究者的視野。Oviatt Macdougall（1994，1997）認為，企業有可能在誕生之初便已經實現了國際化，這種企業后來被稱為“天生全球化”企業。這種企業有形資源較為貧乏，而無形資源較為豐富，并在很大程度上體現為社會資本。它們傾向于采用諸如網絡結構等治理成本較小的治理模式，通過自身特殊資產，運用特許、模仿、 網絡嵌入等競爭優勢的保存機制實現快速的國際化。這些企業在高科技行業中非常普遍，并且與過程理論所研究的成熟的、較大規模的企業相反，它們主要是一些中小企業。在此基礎上，Oviatt Macdougall（2000）又提出了“國際創業”（International Entrepreneurship）理論。該理論認為， 企業的國際化成長實際上就是企業跨越國界的發現、制定、評價和利用企業成長機會來創造未來產品和服務的過程。這個理論的本質就是認為企業國際化是企業家如何開發和利用國際成長機會的創業過程，企業國際化行為被人格化了。目前，在學術界國際新創企業理論和國際創業理論逐漸趨于成熟，由于其結論與過程理論相背離，因而形成了對過程理論的直接挑戰。

四、 過程理論的完善與未來發展方向

過程理論通過引入網絡（Network）、機會創造（Opportunity Creation）、市場發現（Market Discovery）等思想，推進了過程理論的發展，強化了過程理論的解釋力。

將網絡的概念運用到企業國際化成長的過程理論開始于20世紀80年代。Johanson和Mattsson（1988）認為企業的國際化成長實際上是網絡嵌入的，企業在國際化的成長過程實際上是企業逐步建立通向全球市場的國際商業網絡的一個演進過程。企業獲得國際市場與國際運作知識的渠道主要來自于企業所處的一個龐大的網絡中。企業在國際化的成長過程中由于關系網絡構建的特別重要性，“國別市場”已不能成為過程理論的一個研究基本點，網絡資源（Network Resources）成為了企業國際化過程中最重要的資源。此外，傳統的過程理論認為企業的國際化成長是漸進學習和風險規避的，但是目前過程理論已經認為風險規避已經不是那么重要了，企業可以通過與國際化合作伙伴的雙邊承諾及其合作伙伴所嵌入的網絡創造更多的知識，知識的發展將會給企業帶來更多的成長機會。企業在國際化的過程中也持續地發現存在的機會與面臨的新問題，并且在國際經營過程中不斷調整企業的戰略使企業的國際化行為能更加適應突變的環境。“市場發現”其本質是企業在在突變的環境下， 其國際化過程中的慣例行為（Routine）、搜尋行為（Search）和改進行為（Improve）將會導致運作創新和戰略創新， 進而影響其國際化的階段性決策。由以上新的研究可以看到，過程理論已經隨著環境的變遷做出了種種改進，其解釋力得到了增強。

在未來，企業國際化成長的過程理論將進一步吸收經濟社會學和組織理論的思想，向著更加社會的、歷史的、情境依賴的方向發展。具體來說，該模型將會由研究“企業—環境”向著“企業—網絡”的方向發展。網絡實際上更能描繪當今企業所處的環境，國際化企業與其所處關系網絡的互動是當今企業國際化成長的核心特征，這一轉變將會大大縮短過程理論與現實世界的距離。沿著這條思路發展，企業的市場投入也將會被關系投入所取代而成為企業國際化行為的關鍵特征，關系資本的建立、開發與提升也會成為企業國際化所面臨的首要問題。此外，企業國際化將不再以減少不確定性和規避風險作為其行為的首要指導，而是將以獲得更多知識、 挖掘更多成長機會為其戰略導向。除此之外，由于企業的國際化伴隨著市場、產業與網絡的國際化，基于這一點，過程理論也將逐漸將市場國際化、產業的國際化與網絡的國際化滲透到企業的國際化的研究當中。概括起來，該模型在未來將朝著聚焦于經驗學習、雙邊承諾與社會資本構架下的動態網絡方向發展。

而對于我國企業而言，國際化成長是其獲得持續競爭優勢并與跨國公司開展全球競爭的一個必然的過程，這是中國經濟和企業順應經濟全球化要求實現自身發展的需要。企業國際化成長的過程理論經過將近30年的發展已日趨成熟，其所強調的“漸進性”、“經驗學習”、“機會創造”、“市場發現”和“關系網絡”等思想對中國企業的國際化成長將有一定的借鑒價值。

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基金項目：本文為國家自然科學基金項目“基于關系網絡的中國制造企業國際化能力培育與路徑選擇研究（編號：70772040）”的階段性研究成果。

作者簡介：王國順，博士，中南大學商學院教授、博士生導師；鄭準，中南大學商學院博士生。

收稿日期：2008-04-03。