基于ＢＳＣ的企業(yè)專利預(yù)警警度評價(jià)指標(biāo)研究

[摘 要] 企業(yè)經(jīng)常存在專利侵權(quán)或者被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，專利預(yù)警的警度評價(jià)指標(biāo)就是用來定量評價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)及其危害程度的指標(biāo)。平衡計(jì)分卡（BSC）是現(xiàn)在流行的被用作企業(yè)績效考核和戰(zhàn)略執(zhí)行的工具。利用平衡計(jì)分卡的平衡原理，通過將企業(yè)專利預(yù)警體系分解為研發(fā)創(chuàng)新、專利實(shí)施、競爭以及市場四個(gè)互相聯(lián)系的維度，并設(shè)計(jì)每個(gè)維度的相關(guān)指標(biāo)，將其定量的指標(biāo)作為判斷企業(yè)專利狀態(tài)的手段，使專利預(yù)警系統(tǒng)正確、及時(shí)向企業(yè)發(fā)出警示信息，以期對企業(yè)專利管理實(shí)踐起到一定參考和指導(dǎo)作用。

[關(guān)鍵詞] 警度評價(jià) 平衡計(jì)分卡 維度

一、平衡計(jì)分卡的原理概述

平衡計(jì)分卡自問世以來，長期被用于公司績效考核和戰(zhàn)略執(zhí)行中。它通過財(cái)務(wù)，客戶，內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和學(xué)習(xí)與成長四個(gè)維度綜合衡量和評價(jià)企業(yè)的績效和企業(yè)戰(zhàn)略，將企業(yè)績效評價(jià)和戰(zhàn)略執(zhí)行的重點(diǎn)從單一的財(cái)務(wù)指標(biāo)轉(zhuǎn)向注重企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的四個(gè)維度，并通過維度中各個(gè)指標(biāo)的設(shè)定將以往難以量化的因素量化，使其易于執(zhí)行和控制。其中維度的各個(gè)指標(biāo)之間將企業(yè)內(nèi)部和外部，長期和短期，財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的平衡以及將傳統(tǒng)理念中不能量化的因素量化，正是平衡計(jì)分卡的精髓所在。本文將它的指標(biāo)設(shè)定的原則和方法運(yùn)用到專利預(yù)警警度評價(jià)的指標(biāo)的設(shè)定上，正好可以滿足專利預(yù)警警度體系的要求。而在實(shí)際應(yīng)用中，由于專利預(yù)警系統(tǒng)的特殊性和目的性，擬將四個(gè)維度改變成了研發(fā)創(chuàng)新，專利實(shí)施，競爭和市場。關(guān)于各個(gè)指標(biāo)間的權(quán)重應(yīng)該相同的，沒有偏向。原因就在于如果有偏重，就出現(xiàn)管理中的“短板管理”。“短板管理”往往是短期的，我們要得到的是一個(gè)有長期警示作用的體系，所以要求各指標(biāo)間權(quán)重是相同的。

二、預(yù)警警度指標(biāo)維度的設(shè)定

為了全面并系統(tǒng)的衡量和評價(jià)企業(yè)的專利狀態(tài)，專利預(yù)警警度指標(biāo)的維度設(shè)定應(yīng)該要遵循系統(tǒng)性，敏感性和預(yù)測性的特點(diǎn)，因此擬將研發(fā)創(chuàng)新，專利實(shí)施，競爭和市場作為該指標(biāo)體系的四個(gè)維度，能夠?qū)⑵髽I(yè)整個(gè)專利體系的情況概括其中。在其他情況基本不變的情況下，如果市場指標(biāo)突然出現(xiàn)大的變動，就要考慮專利被侵權(quán)方面的問題，可以通過對預(yù)警系統(tǒng)的指標(biāo)的查詢找出問題的所在。

1.專利預(yù)警警度指標(biāo)設(shè)計(jì)

(1)研發(fā)創(chuàng)新維度的預(yù)警指標(biāo)。企業(yè)專利創(chuàng)新研究能力是指企業(yè)當(dāng)前所擁有的能夠作出專利研發(fā)和創(chuàng)新的能力，它是產(chǎn)生競爭力，領(lǐng)先于市場的源泉。

當(dāng)前影響指數(shù)（CII）：指公司現(xiàn)行年前五年期間的專利平均每件被現(xiàn)行年專利引用之頻率相對于所有專利被引用的頻率之相對強(qiáng)度，一般而言，CII期望值為1.00。CII越高，表示該公司專利的重要程度或?qū)ΜF(xiàn)行專利的影響愈高，即該公司技術(shù)實(shí)力越強(qiáng)，技術(shù)越領(lǐng)先。

技術(shù)生長率：v=a/A，其中a為當(dāng)年發(fā)明專利申請數(shù)(或批準(zhǔn)數(shù))；A為追溯5年的發(fā)明專利申請累積數(shù)(或批準(zhǔn)累積數(shù))，連續(xù)計(jì)算數(shù)年，v值遞增，說明該技術(shù)正在萌芽或生長階段。

技術(shù)獨(dú)立性：公司引用自己專利的次數(shù)/該專利被引用次數(shù)總和(專利被引用次數(shù)+專利自我引用次數(shù))，自我引用率高說明研發(fā)自主性強(qiáng)，是衡量該公司技術(shù)獨(dú)立性的指標(biāo)。

公司研發(fā)重點(diǎn)：在某技術(shù)領(lǐng)域的專利件數(shù)/該公司全部專利件數(shù)的比重，是衡量該技術(shù)在該公司的重要性程度指標(biāo)。

(2)專利實(shí)施維度的預(yù)警指標(biāo)。專利實(shí)施情況顯示的是企業(yè)研發(fā)之后申請下來的專利的用途，也是將專利思想變成實(shí)際財(cái)富的必要手段。根據(jù)企業(yè)專利的實(shí)施情況可以反映出企業(yè)的專利利用率和使用效率。評價(jià)專利申請?jiān)鲩L上升幅度和專利授權(quán)增長率上升幅度，考慮到專利從申請到授權(quán)期限較長，因此時(shí)間間隔可以考慮為一年。

專利申請量增長率：（當(dāng)年專利申請量—上年專利申請量）/上年專利申請量。

專利授權(quán)量增長率：（當(dāng)年專利授權(quán)量—上年專利授權(quán)量）/上年專利授權(quán)量。

專利申請?jiān)鲩L率上升幅度：（原有專利申請?jiān)鲩L率—現(xiàn)有專利申請?jiān)鲩L率）/原有專利申請?jiān)鲩L率。

專利授權(quán)增長率上升幅度：（原有專利授權(quán)增長率—現(xiàn)有專利授權(quán)增長率）/原有專利授權(quán)增長率。

專利實(shí)施率：專利實(shí)施數(shù)量/專利數(shù)量。

申請專利自主開發(fā)比例：企業(yè)自主開發(fā)申請專利數(shù)量/申請專利數(shù)量。

(3)競爭維度的預(yù)警指標(biāo)。企業(yè)在與競爭對手的競爭中，競爭對手的專利實(shí)施情況和相關(guān)專利同族專利的情況同樣可以影響到企業(yè)的專利戰(zhàn)略，可以根據(jù)與競爭對手專利情況的對比得到市場競爭中企業(yè)和對手分別處在何種局面并作出相應(yīng)對策，并可以作為專利預(yù)警所要監(jiān)控的指標(biāo)。

專利被引用次數(shù)：某專利被后期專利引用的次數(shù)，用以衡量技術(shù)含量相對大的高頻被引用專利，被外界引用次數(shù)越高，說明專利品質(zhì)越佳和對后期專利的影響力越大。

競爭公司專利平均年齡：分析競爭公司在此領(lǐng)域活動時(shí)間的長短和專利技術(shù)壟斷時(shí)間的長短。

高品質(zhì)專利數(shù)量比（競爭公司）：高品質(zhì)專利數(shù)量/競爭公司的專利總數(shù)。

同族專利分析：通過檢索某公司某一專利的同族專利數(shù)，發(fā)現(xiàn)該專利的地域廣度，判斷其商業(yè)價(jià)值，發(fā)現(xiàn)該公司技術(shù)輸出的重點(diǎn)領(lǐng)域也可以為技術(shù)引進(jìn)提供依據(jù)，為產(chǎn)品出口避開對方的保護(hù)區(qū)提供情報(bào)。

(4)市場維度的預(yù)警指標(biāo)。由于專利侵權(quán)產(chǎn)品在市場上銷售或使用，會減少專利權(quán)人的市場占有率，因此，當(dāng)發(fā)現(xiàn)本企業(yè)某一專利產(chǎn)品，技術(shù)的市場占有率呈下降趨勢時(shí)，企業(yè)應(yīng)處于警戒狀態(tài)，引起足夠重視，檢索和調(diào)查是否有涉嫌專利侵權(quán)的產(chǎn)品擠壓本企業(yè)的市場份額。當(dāng)然，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品下降的因素很多，但是企業(yè)的專利預(yù)警系統(tǒng)也應(yīng)該將其作為評價(jià)指標(biāo)，防患于未然。

市場占有率：企業(yè)銷售收入/行業(yè)銷售收入的總額*100%。市場占有率反應(yīng)了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭能力，表明了企業(yè)的經(jīng)營狀態(tài)，也體現(xiàn)了企業(yè)在行業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)中的地位。市場上專利侵權(quán)產(chǎn)品的存在，會縮小專利權(quán)人的市場占有率。

相對比率：（市場占有率—主要競爭對手市場占有率）/市場占有率。將本企業(yè)的市場占有率與主要競爭對手的市場占有率進(jìn)行比較，更加能夠說明企業(yè)的競爭能力和地位，更好的說明與主要競爭對手的關(guān)系。

市場占有率下降幅度：（原有市場占有率—現(xiàn)有市場占有率）/原有市場占有率。市場占有率變動趨勢指標(biāo)，是指市場占有率的增大或者減小的幅度指標(biāo)，企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)所要評價(jià)的主要指向減少趨勢的變動情況，即市場占有率的下降幅度指標(biāo)。為了減少指標(biāo)的相關(guān)性和重復(fù)度，企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)選擇更有意義的市場占有率下降幅度。

銷售增長率：（企業(yè)某一專利產(chǎn)品本年度銷售額—某一專利產(chǎn)品上年度銷售額）/某一專利產(chǎn)品上年度銷售額。

相對比率：（本企業(yè)銷售增長率—主要競爭對手的銷售增長率）/本企業(yè)的銷售增長率。

銷售增長率的下降幅度：（原有銷售增長率—現(xiàn)有銷售增長率）/原有銷售增長率。

2.警度評價(jià)中指標(biāo)數(shù)據(jù)的使用

根據(jù)以上警度定量評價(jià)指標(biāo)的計(jì)算方法，可以計(jì)算出每一個(gè)指標(biāo)的評價(jià)值R，根據(jù)R值的大小，便可以采用指標(biāo)數(shù)值區(qū)域劃分法來評價(jià)專利預(yù)警的警度，其方法如下：

當(dāng)指標(biāo)評價(jià)值Ra＜R＜Rb時(shí)，不報(bào)警，處于正常狀態(tài)，繼續(xù)監(jiān)控;當(dāng)指標(biāo)評價(jià)值Rc＜R≤Ra或Rb≤R＜Rd時(shí)，發(fā)出一般警報(bào)，處于警戒狀態(tài)，進(jìn)行預(yù)控對策選擇與實(shí)施；當(dāng)指標(biāo)評價(jià)值R≤Rc或R≥Rd時(shí)，發(fā)出高度警報(bào)，處于危機(jī)狀態(tài)，進(jìn)行危機(jī)管理對策選擇與實(shí)施。

從上述方法看出，當(dāng)一項(xiàng)指標(biāo)的評價(jià)值落入某一值域范圍時(shí)，就警示相應(yīng)的專利狀態(tài)，由于定量指標(biāo)有很多項(xiàng)，因此企業(yè)會出現(xiàn)不止一種專利狀態(tài)，這時(shí)需要針對不同的專利狀態(tài)采取相應(yīng)的對策，使企業(yè)恢復(fù)為正常狀態(tài)。企業(yè)在運(yùn)用上述專利預(yù)警的警度評價(jià)方法時(shí)，關(guān)鍵是如何根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的R值來判斷企業(yè)處于的專利狀態(tài)。可以認(rèn)為，盡管不同的行業(yè)，不同企業(yè)之間存在著差別，但是對于特定的某一企業(yè)來說，總是能夠確定區(qū)間劃分的邊界值Ri，i=a，b，c，d。Ri的確定有賴于企業(yè)對這些指標(biāo)在不同專利狀態(tài)時(shí)的大量歷史值和經(jīng)驗(yàn)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并在專利預(yù)警實(shí)踐中不斷修正。

三、結(jié)論

專利預(yù)警涉及面廣，要提早、準(zhǔn)確地預(yù)測企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)，必須從多層次，多維度系統(tǒng)的構(gòu)建企業(yè)專利預(yù)警指標(biāo)體系。本文所討論的預(yù)警指標(biāo)是一個(gè)一般性的框架，旨在根據(jù)可計(jì)量的指標(biāo)對風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)，在具體的應(yīng)用中尚需根據(jù)具體行業(yè)和企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。這種基于平衡計(jì)分卡的企業(yè)四維專利警度預(yù)警指標(biāo)在企業(yè)中的運(yùn)用，可以比較全面的，系統(tǒng)的，客觀的反映企業(yè)中專利的真實(shí)情況，及時(shí)識別企業(yè)專利經(jīng)營中的潛伏風(fēng)險(xiǎn)，并通過采取相應(yīng)對策，使企業(yè)在最大程度上做到防范專利風(fēng)險(xiǎn)于未然。

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