國外技術性貿易壁壘對我國日用陶瓷出口的影響和對策研究

[摘要] 本文主要從我國日用陶瓷出口遭遇的技術性貿易壁壘的表現形式著手，分析國外技術性貿易壁壘對我國日用陶瓷出口的影響，并再此基礎上提出了應對技術性貿易壁壘的對策。

[關鍵詞] 技術性貿易壁壘 日用陶瓷出口 影響 對策

技術性貿易壁壘是指一國或一個區域組織以維護國家或區域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術性措施，這些措施對其他國家或區域組織的商品、服務和投資進入該國或該區域市場產生影響。技術性貿易壁壘與其他傳統非關稅壁壘相比，不僅具有名義上的合理性、形式上的合法性、政策工具的多樣性、保護效果的隱蔽性等特征，而且還由于其技術標準極為復雜且各國差異較大，往往使出口國，尤其是產品質量、技術水平和檢驗能力較低的發展中國家難以應付和適應，開始成為國際貿易政策的新議題。

而日用陶瓷在我國屬于勞動密集型產品，因其陶瓷生產原料和勞動力要素相對豐富，在出口競爭中常常具有成本比較優勢，一直以來是我國傳統的出口創匯產品之一，在國際市場上占據著極其重要的地位。但是隨著國際市場的進一步開放以及國際日用陶瓷市場競爭的日益加劇，一些國家和區域為了達到限制我國日用陶瓷進口的目的，紛紛對我國日用陶瓷的出口設置了一系列的技術壁壘。

一、我國日用陶瓷出口遭遇的技術性貿易壁壘的表現形式

綜觀技術性貿易壁壘制定的過程和實施的效果可以看出，近年來針對我國日用陶瓷出口所設置的技術性貿易壁壘主要表現為以下幾種形式：

1.技術法規、標準的日趨嚴格

針對日用陶瓷的技術法規、標準主要體現在對鉛、鎘溶出量的限量規定。據資料顯示，一般日用陶瓷產品在其生產過程中都會產生鉛、鎘溶出量，其產生原因主要是由裝飾陶瓷原料在燒成環節所引起的。因此鉛、鎘溶出量是衡量日用陶瓷產品的一項很重要的安全衛生指標。針對陶瓷產品的鉛、鎘溶出量，我國是以強制性標準來控制，但在國際上則普遍以技術性法規的形式來控制。如1999年我國與美國簽訂的《備忘錄》中就規定淺平器皿和杯碗類陶瓷產品的鉛、鎘溶出量為3.0ppm和0.5ppm。這意味著我國目前許多日用陶瓷生產企業使用的含鉛系統的釉上裝飾顏料將幾乎無法達到這個標準。爾后，以色列等國也相繼要求我國出口日用陶瓷進行鉛、鎘溶出量的檢測。如今，歐盟——我國陶瓷出口的第一大市場，將對儀器分析方法檢測出的鉛、鎘溶出量的限量標準由原來的分別4.0mg/L、0.3mg/L降低至0.2mg/L、0.02mg/L。這一新標準相當于把檢測標準分別提高了20倍和15倍，也相當于把我國現行的檢測標準提高了25倍。這不僅大大提高我國日用陶瓷進入歐盟的門檻，更使得國內日用陶瓷生產企業面臨嚴峻考驗。

2.包裝和標簽要求的日益生態環保化

嚴格的包裝和標簽的要求也是我國日用陶瓷行業所面臨的一道壁壘。近年來，世界上越來越多的國家和區域對產品的包裝和標簽的安全、環保、衛生和循環使用等方面要求也越來越苛刻。對包裝的材料、幾何形狀、尺寸、顏色、重量等做出了細致入微甚至別出心裁的規定，這不得不要求出口企業必須諳熟這些復雜的規定，才能做到心中有數，臨陣不危。目前，我國日用陶瓷產品絕大部分是使用木材和稻草類纖維做的瓦楞紙版等紙質包裝，具有很高的處理性和回收率，但由于其外觀粗糙、安全性能差，常常受到美、日等國的責難和抵制，也有一些日用陶瓷出口企業采用泡沫塑料包裝材料，但這類材料回收利用和再生性較差，需要征收較高的關稅。

3.檢疫和檢驗規定的日新月異

針對日用陶瓷產品的檢疫和檢驗規定主要表現在對日用陶瓷產品的外觀檢驗，鉛、鎘溶出量的檢驗以及熱穩定性、潔白度、吸水率等陶瓷物理性能的檢驗。這些檢驗不僅要求有一定的檢測設備，還要具有一定的專業檢測人員和科學先進的檢測手段，而這恰恰是目前我國陶瓷出口企業所欠缺的。除此之外，近年來不少國家還不斷地改變檢疫和檢驗的程序，提高檢疫和檢驗的標準，來達到限制我國日用陶瓷進口的目的。如美國一改過去先提貨，后查驗檢驗證書的慣例，要求輸入美國的日用陶瓷必須先驗完證書后方可提貨。這種做法很顯然會延長交貨時間，增加了我國日用陶瓷出口的經濟負擔。

4.環境壁壘的挑戰

對于發展中國家而言，由于生產力水平相對落后，在工業化生產過程中，不同程度地存在著對環境的影響和破壞，因此產品在出口中還可能會遭遇環境壁壘的挑戰。而我國日用陶瓷行業正是一個勞動密集型產業，其受環保影響的因素較大。如目前我國日用陶瓷個別行業仍在使用煤來燒制產品，造成大氣的嚴重污染；原料的開發缺乏科學系統的規劃，對生態植被破壞嚴重，凡此種種，都可能成為被出口國依據其環境方面的法律對我國產品提出非議并拒絕進口的依據。如歐盟近年來不斷強化環保生態標準，不僅對日用陶瓷產品的原材料和成品中有毒物質的含量和釋放量作出了嚴格限定，而且對加工生產環節中的能耗、自然資源使用量和廢棄物的處理等方面提出了嚴格要求。

5.信息技術壁壘的出現

隨著信息化時代的到來，電子商務被越來越廣泛地應用于國際貿易，而電子商務的主導技術是信息技術。目前，發達國家在電子商務技術水平和應用程度上都明顯超過發展中國家，并獲得戰略性競爭優勢，而我國日用陶瓷行業由于受到信息基礎設施落后、信息技術水平低、企業信息化程度低和相關的政策法規不健全等因素的影響，在電子商務時代處于明顯的劣勢，如信息不透明；信息傳遞不及時；信息傳遞途徑不暢通等。這樣，信息技術壁壘就在發達國家和發展中國家之間形成了。

6.合格評定程序的差異化

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成。目前，世界各國針對日用陶瓷的合格評定是多種多樣的。如美國對我國日用陶瓷實施輸美認證；歐盟要求在歐盟內生產和銷售的可能與食品接觸的瓷器制品必須附有由生產商和銷售商提供的書面聲明；墨西哥則要求進口商在進口陶瓷制品時需提交原產地國相關部門簽發的衛生證或原產地國自由銷售證書。眾多的合格評定程序，不僅增加了企業的認證成本，而且也使我國日用陶瓷出口企業難以應付和適應。

7.勞工標準的出臺

日用陶瓷在我國屬于勞動密集型產品，除了遭受越來越嚴格的環保與安全要求外，還易面臨著新的貿易壁壘——勞工標準。在勞工標準方面引人注目的是OSHMS（職業安全健康管理體系）和SA8000（企業社會責任標準）。前者自1999年4月公布以來，已成為全球共同采用的驗證標準。后者自1997年8月出臺以來，發展也極為迅速。2004年5月1日前后，美歐一些國家開始強制推廣SA8000標準認證，SA8000將越來越多地出現在許多跨國公司訂單的附加條件中。最近，美、法、意等傳統中國輕工業產品進口國的貿易組織正在討論一項協議，要求中國的一些輕工業出口產品必須事先經過SA8000標準的認證，否則，就要聯合抵制進口。這又將加大我國日用陶瓷出口的難度。

8.知識產權保護——TBT的特殊形式

知識產權保護作為一種技術性貿易壁壘，是一種創新技術壁壘，是由于科技方面的創新，使其在某一領域的技術處于明顯的領先優勢，擁有獨立的知識產權，獲得的是壟斷競爭優勢。目前我國日用陶瓷的出口多為貼牌生產，出口時還易遭遇知識產權的指控。如2004年8月底，德國科尼茲瓷器公司向德國侵權產品受理機構舉報：德國另一公司從中國進口的茶杯假冒其商標和圖案設計，侵犯其商標權，要求銷毀到港的所有假冒產品。漢堡海關于9月30日將一萬只中國產茶杯銷毀。

二、國外技術性貿易壁壘對我國日用陶瓷出口的影響分析

1.技術性貿易壁壘的作用機制分析

技術法規和標準、包裝和標簽要求、檢疫和檢驗規定、環境壁壘、信息技術壁壘、合格評定程序、勞工標準以及知識產權等措施就其本身而言并非是貿易壁壘，而是在產品的生產、檢驗和認證過程中，由于技術措施的差異和主觀利用這些差異來限制某些國家和地區商品的進口才構成真正意義上的貿易壁壘。從技術性貿易壁壘的實施過程分析，技術壁壘一旦形成，就對進口產品產生了明顯的數量控制機制和價格控制機制雙重作用，并通過這兩重機制的綜合作用對進口品的成本、貿易條件產生影響，進而影響到進出口國產業結構和經濟結構的調整。而且從動態的角度考慮，技術性貿易壁壘設置和對技術性貿易壁壘的跨越是無止境的。隨著科學技術的迅速發展技術標準的更新換代的速度也隨之加快，這必然會導致新的技術性貿易壁壘出現和進口產品對新壁壘的跨越。因此，技術性貿易壁壘必將長期影響我國日用陶瓷的出口。

2.國外技術性貿易壁壘影響我國日用陶瓷出口的具體情況分析

1999年～2006年我國日用陶瓷的出口情況

資料來源：中國商務年鑒，經作者計算整理。

從上表中可以看出：（1）出口數量由1999年的89.79萬噸上升到2006年的217.61萬噸，每年都呈現出一定幅度的增長狀態，平均增幅達到13.69%，但其增長速度一直在遞減，2006年雖有小幅度上升，但其增長幅度仍就低于平均水平。從總體來看雖然我國日用陶瓷的出口量一直在上升，但是這是以低價促銷為代價的。（2）出口金額由1999年的8.16億美元上升到2006年的19.15億美元，除2001年出口額有所下降外，其他時候出口金額仍有一定幅度的增長，平均增幅達到14.23%，但其增長速度呈現出較大幅度的波動，且從2004年起，我國日用陶瓷出口金額的增幅速度一直在遞減。（3）出口平均單價由1999年的0.91美元到2006年的0.88美元，呈現出較大的波動。在2001年～2006年間，出口平均單價雖呈現出一定幅度的上漲，但其上漲的原因在很大程度上是由日用陶瓷原材料價格的上漲和人民幣升值引起的，產品自身附加值的提高還不夠明顯。（4）我國日用陶瓷出口額占全國總出口額的比重由1999年的0.42%下降到2006年的0.20%，呈現出大幅度的下降狀態。

我國日用陶瓷出口呈現以上現象，主要原因是：（1）國外技術性貿易壁壘的設置，提高了我國日用陶瓷進入國際市場的標準，導致出口受阻，效益下降。（2）我國是日用陶瓷的生產和出口大國，國內日用陶瓷企業的無序競爭和競相壓價，導致出口秩序混亂，效益下降。

三、我國日用陶瓷跨越國外技術性貿易壁壘的理論分析及策略選擇

技術性貿易壁壘作為一種外源性貿易限制措施，對我國日用陶瓷的出口構成了障礙，但同時也可促進了我國日用陶瓷經濟由量向質，由比較優勢向競爭優勢的轉變。為此，我們必須立足于本國的國情，積極應對，尋求有效、穩妥的措施，突破和跨越這些壁壘。

1.跨越技術性貿易壁壘的理論分析

從以上分析，我們發現技術性貿易壁壘的作用機制是通過它的數量控制和價格控制機制的復合機制對進口產品構成壁壘，從而達到貿易保護的目的。因此，跨越技術性貿易壁壘的關鍵在于如何克服技術性貿易壁壘的數量和價格復合控制的作用，是壁壘失效。首先，在產品進入初期，技術性貿易壁壘主要表現為數量控制機制。為了克服數量控制機制，企業必須盡快提高技術水平，改進產品質量，使產品標準盡可能的符合壁壘要求，進入東道國市場，從而使數量控制機制失效。當產品進入市場后，技術性貿易壁壘將表現為數量控制機制和價格控制機制的復合作用。克服這種復合作用的關鍵在于企業要實施“以質取勝”戰略，將產品由量向質、由比較優勢向競爭優勢轉變，減少復合控制作用對產品的不良反應，或者延續以往的低成本優勢，通過規模經濟生產，降低產品經認證和一系列變革的成本。

2.跨越技術性貿易壁壘的策略選擇

短期內，我國日用陶瓷出口企業應對國外技術性貿易壁壘的重點在于對標準的跟隨和協調上。即企業應積極依據國外技術性貿易壁壘的規定進行產品的生產和設計，積極爭取獲得能出口國外的產品質量認證等。但是這種應對方式只能保證我國日用陶瓷出口企業會逐漸克服現有的技術性貿易壁壘，而壁壘本身卻處于動態演進的過程中，因此，這樣的應對注定是短期的、被動的。要想從根本上跨越技術性貿易壁壘，還應在應對技術壁壘的過程中贏得主動。

（1）提高產品的科技水平，實現在技術上跨越技術性貿易壁壘的限制。技術壁壘的本質就是國際間技術差異的具體表現。把希望寄托于發達國家放寬對進口產品的技術要求是不現實的，因為技術性貿易壁壘其本身的演進具有單向性特征。而且從長遠來看，一味地將部分出口受阻的產品轉銷到其他技術標準較低的國家也是不可能的，因為技術性貿易壁壘本身還具有國家或地區的擴散效應。因此從根本上說，只有通過技術進步，使我國產品達到較高的要求，才能有效的跨越技術性貿易壁壘。

作為一個技術成熟度相對低、勞動密集型的產業，日用陶瓷企業要想應對和跨越國外日益苛刻的技術壁壘，應主動提升自身技術水平，逐步實現自主創新。依據國外技術性貿易壁壘的規定，甚至是更高的規定進行產品的生產和設計。在技術研發過程中，僅僅依靠企業自身的創新能力和科研水平是遠遠不夠的，還應積極展開與其他同類企業的工業合作，拓展與相關大學的學術合作。除此之外，國家還應加大支持力度，適當給予政策傾斜，大力發展基礎科學研究，力促企業引進先進技術，改革工藝技術和改造設備，改進產品的環境性能，加強消化費用的投入，形成消化吸收—自主創新—品牌營銷的良性循環。

(2）建立和完善我國的技術標準體系，并努力與發達國家建立標準制度互認機制。我們應該認識到，在經濟全球化時代，技術標準是國際市場競爭的游戲規則之一，誰掌握了標準的制定權，誰的技術成為標準，誰就掌握了市場的主動權。而現階段，我國在日用陶瓷的技術標準卻遠遠地落后于發達國家的技術標準。落后的技術標準導致我國日用陶瓷產品易于遭受其他國家，尤其是發達國家技術性貿易壁壘的打壓。

因此，為了改變這種落后、被動的局面，我們要主動出擊，積極參與國際標準的制、修訂。在采用國際標準的同時，還應積極參與國際、地區性國際標準化組織的制訂、修訂活動。通過參與、參加與合作，不僅要把國際標準和國外先進標準吸收過來，更重要的是力爭把我們的標準化意圖和標準反映進去，使更多的標準有利于我們的企業。除此之外，政府要加快建立對國外技術性貿易壁壘的動態監測體系，制定出口商品技術指南，幫助企業盡快了解和掌握國際市場準入的技術要求和質量標準；加強標準體系建設，完善標準管理；加強認證認可體系建設。

(3）提高環境保護意思，積極發展綠色、生態的日用陶瓷工業。作為人類社會最古老的產業之一——日用陶瓷產業，走綠色、生態化的發展道路是實現人與自然的和諧相處，保護人類賴以生存的環境，實現人類社會的可持續發展，同時也是跨越技術性貿易壁壘中環境壁壘的明智選擇，也是其未來發展的方向。發展綠色、生態的日用陶瓷工業，就是指從生產源頭、過程和產品使用回收全過程來規劃日用陶瓷工業生產與環境的關系，減少污染物的產生，降低日用陶瓷工業經濟活動對自然生態環境的影響，促使日用陶瓷工業步入效益與資源和生態環境相協調的可持續發展軌道。具體來說，就是在日用陶瓷生產設計中樹立綠色、生態的理念，不斷開發先進的環保陶瓷生產技術，改進生產工藝。

(4）研究符合WTO規則的各種規避措施來合理的規避技術性貿易壁壘。首先，對所面臨的技術性貿易壁壘的性質進行區分。對合理的技術性限制措施或法規予以規范和加強，而隊不合理的法規和措施予以削減和消除。目前，影響我國陶瓷產品出口的技術性貿易壁壘，除了因為技術差異而形成之外，還有基于歧視性貿易政策產生的。對于后者，我們要堅決予以反擊，采取雙邊磋商或訴諸WTO爭端解決機制予以解決；其次，實現市場多元化戰略，減少市場風險。技術法規與標準的國別差異是客觀存在的，在難以跨越所遭遇的技術性貿易壁壘時，可以轉移目標市場到技術標準要求相對較低的國家或地區，開辟新的銷售渠道，形成多元化市場。此舉雖顯消極，但也不失為一種分散風險的應對措施；最后，對于實力較強的企業，可以通過投資行為來跨越技術性貿易壁壘。在進口國投資設廠，就地生產、加工與銷售，變“銷地”為“產地”，此舉既可以利用當地技術資源與信息資源，又可以避開對進口的技術性貿易壁壘。

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