淺析《自由秩序原理》中的法治思想

摘 要：哈耶克是二十世紀(jì)自由主義的重要代表人物之一，主張“法治下的自由”。本文擬就哈耶克在《自由秩序原理》中的法治思想作一簡要分析，試對(duì)哈耶克法治思想的理論基礎(chǔ)和基本內(nèi)容作簡要梳理。

關(guān)鍵詞：哈耶克 法治 自由

哈耶克是二十世紀(jì)自由主義的重要代表人物之一，一貫主張“法治下的自由”。他相信沒有法律就沒有自由，并在多部著作中闡述了他的法律哲學(xué)和法治思想。在《自由秩序原理》中，哈耶克詳細(xì)論述了其法治思想的理論基礎(chǔ)，從法律屬性、憲政、權(quán)力分立的原則等方面闡述了其法治思想的主要內(nèi)容。

一、哈耶克法治思想的理論基礎(chǔ)

在《自由秩序原理》中，哈耶克明確提出了他的自發(fā)秩序的理念，并分章逐節(jié)地對(duì)自發(fā)秩序中的自由、進(jìn)步、法律和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作了詳細(xì)論述。哈耶克的法治思想也是在自生自發(fā)秩序的框架下展開的，以無知的知識(shí)觀、文化進(jìn)化論和自由價(jià)值觀為理論基礎(chǔ)。

1. 無知的知識(shí)觀

哈耶克認(rèn)為必須承認(rèn)人對(duì)于文明運(yùn)行所賴以為基礎(chǔ)的諸多因素往往是處于不可避免的無知狀態(tài)中。這種狀況源于兩個(gè)方面：一方面，人的心智本身是文明的產(chǎn)物，而人的心智對(duì)于構(gòu)成其自身的大部分經(jīng)驗(yàn)并不意識(shí)；另一方面，任何個(gè)人心智有意識(shí)把握的知識(shí)都只是特定時(shí)間有助于其行動(dòng)成功的知識(shí)的一部分。知識(shí)以分散的、不完全的，甚至于是彼此沖突的信念的形式散存于個(gè)人之間，知識(shí)的分工特性使個(gè)人對(duì)于人類社會(huì)存在的大部分知識(shí)必然處于一種無知狀態(tài)之中。

哈耶克進(jìn)一步指出：人的知識(shí)不能僅限于科學(xué)知識(shí)等種種不同種類的理性知識(shí)，還應(yīng)包括人們對(duì)于環(huán)境做出的一切調(diào)適，即包括種種理性不及的因素，如習(xí)慣、技術(shù)、偏好、態(tài)度、工具制度等。這些理性不及的因素是人類行動(dòng)不可或缺的基礎(chǔ)，而又恰恰這些因素是人們的智識(shí)達(dá)不到的，是人無知的部分。正因?yàn)槿绱耍S著知識(shí)的增長，人的有意識(shí)的知識(shí)從而也是人的無知的范圍也在不斷地增加和擴(kuò)大。正如哈耶克所說：“人類的知識(shí)愈多，那么每一個(gè)個(gè)人的心智從中所汲取的知識(shí)份額亦就愈小。我們的文明程度愈高，那么每一個(gè)個(gè)人對(duì)文明運(yùn)行所依憑的事實(shí)亦就一定知之愈少。知識(shí)的分工特性，當(dāng)會(huì)擴(kuò)大個(gè)人的必然無知的范圍，亦即是個(gè)人對(duì)這種知識(shí)中的大部分知識(shí)必然處于無知的狀態(tài)。”［1］(p25)

正是承認(rèn)無知是不可避免的狀態(tài)，所以哈耶克才認(rèn)為人的理性是有限的。一方面，人要依靠人的理性去認(rèn)識(shí)文明，人類具有采取行動(dòng)創(chuàng)造文明的知識(shí)基礎(chǔ)；而另一方面，人們又不能憑借有限的理性去設(shè)計(jì)文明，去建構(gòu)文明的進(jìn)程。

2.文化進(jìn)化論

哈耶克承繼了亞當(dāng)·斯密和M·博蘭尼的理論，提出了他的自發(fā)秩序論。哈耶克從知識(shí)傳播和知識(shí)傳承兩個(gè)方面來說明文明的進(jìn)程，提出了自發(fā)社會(huì)秩序的兩種類型。同時(shí)代的人之間就其行動(dòng)所依賴亦為基礎(chǔ)的信息所進(jìn)行的傳播是知識(shí)傳播，每一個(gè)擁有分散知識(shí)的社會(huì)成員單獨(dú)自發(fā)地與不斷變化的環(huán)境相調(diào)適，從而構(gòu)成一定的社會(huì)秩序。這樣的自發(fā)秩序可稱作“行動(dòng)結(jié)構(gòu)”（鄧正來語）。而時(shí)間上的知識(shí)傳承則是人類累積的知識(shí)在時(shí)間上的傳承；它是人類社會(huì)在整體上的文化進(jìn)化，在這一過程中，人們的經(jīng)驗(yàn)世代累積逐漸形成人們習(xí)慣遵守的道德傳統(tǒng)、法律制度、習(xí)俗習(xí)慣等一般性規(guī)則。這些一般性規(guī)則成為人們能夠運(yùn)用的“工具”，都是經(jīng)驗(yàn)演進(jìn)的結(jié)果，都是人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果。這樣的一個(gè)進(jìn)化的過程是規(guī)則系統(tǒng)演進(jìn)并形成自發(fā)秩序的過程。我們所說的文化進(jìn)化論，就是哈耶克從“人類進(jìn)步的歷史全景”所總結(jié)出的文化進(jìn)化理論。

進(jìn)化論認(rèn)為，文明是經(jīng)由不斷試錯(cuò)日益積累而艱難獲致的結(jié)果，是經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。其中一部分是世世代代相傳下來的明確知識(shí)，但更大一部分是被證明為較優(yōu)越的制度和工具中的經(jīng)驗(yàn)。這一部分“文化既不是自然的也不是人為的，既不是通過遺傳承繼下來的，也不是經(jīng)由理性設(shè)計(jì)出來的。文化乃是一種由習(xí)得的行為規(guī)則，因此，這些規(guī)則決不是‘發(fā)明出來的’，而且它們的作用也往往是那些作為行動(dòng)者的個(gè)人所不理解的”。［2］(P500)這一個(gè)規(guī)則系統(tǒng)及其進(jìn)化的過程乃是一種理性不及的過程。

在哈耶克看來，像道德和法律這類規(guī)則，就產(chǎn)生于這樣一個(gè)過程。而像法律這樣的規(guī)則也是在這樣的進(jìn)化過程中逐漸調(diào)適而得以發(fā)展。

3. 自由的價(jià)值觀

自由一向是哈耶克所珍視的。在他看來自由和法律是緊密聯(lián)系的。正是經(jīng)過進(jìn)化發(fā)展形成了種種確保“生命和財(cái)產(chǎn)”的制度。因此，他確信法律是自由的保障，沒有法律就沒有自由。

在哈耶克看來，自由可包括三個(gè)層面。首先，自由是一種狀態(tài)，是一些人對(duì)另一些人施以的強(qiáng)制在社會(huì)中被減至最小限度的狀態(tài)，是一種人與人之間的關(guān)系，一種社會(huì)關(guān)系。只有涉及人與他人時(shí)，才存在自由的問題。其次，自由是一個(gè)否定性概念，它所描述的是某種特定障礙——他人實(shí)施的強(qiáng)制——的不存在。自由要求的是他人不做什么，而不是要求他人做什么，是一種除規(guī)則所禁止的以外一切事項(xiàng)都為許可的狀態(tài)。其三，自由與強(qiáng)制是緊密聯(lián)系的。強(qiáng)制是不可能完全避免的，因此防止強(qiáng)制的方法只能依憑威脅使用強(qiáng)制。它要求制止私人采取強(qiáng)制行為。如果要做到這一點(diǎn)，將依賴于國家對(duì)個(gè)人私域的保護(hù)以免遭他人的干預(yù)，也依賴于國家通過創(chuàng)設(shè)條件來界定個(gè)人行事的私域。

哈耶克認(rèn)為，自由的價(jià)值在于為并非出于設(shè)計(jì)的發(fā)展提供了機(jī)會(huì)。自由賦予了文明以一種創(chuàng)造力，賦予社會(huì)以進(jìn)步的能力。自發(fā)的社會(huì)秩序能產(chǎn)生有助益性所依賴的一個(gè)重要的因素就是自由，因而自由是自發(fā)社會(huì)秩序存在的必要條件。哈耶克繼續(xù)指出，自由的存在以一般性規(guī)則為必要條件。他說，自愿性規(guī)則的遵循是自由社會(huì)得以有效運(yùn)行不可或缺的條件。因而，人應(yīng)當(dāng)服從于一般性規(guī)則的統(tǒng)治而非人的統(tǒng)治，亦即應(yīng)當(dāng)由法治而非人治支配整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行。這也正是哈耶克一貫主張的“法治下的自由”的核心觀點(diǎn)所在。

以上三點(diǎn)是哈耶克法治思想的主要的理論基礎(chǔ)。正如哈耶克所說，由于無知狀態(tài)不可避免，所以人們才需要自由；由于人的理性有限，人們才不能僅憑理性建構(gòu)文明及其進(jìn)程。人們只能在遵循一般性規(guī)則的基礎(chǔ)上，通過自由的選擇、競爭、調(diào)適、糾錯(cuò)來形成人類社會(huì)的自發(fā)秩序，并在其中逐漸通過不斷試錯(cuò)發(fā)展人們所遵循的習(xí)慣、傳統(tǒng)、法律制度等規(guī)則。

二、哈耶克法治思想的基本內(nèi)容

（一）法律的屬性

哈耶克主張“法治下的自由”，那么何謂法治呢？“法治的意思就是指政府在一切行動(dòng)中都受到事前規(guī)定并宣布的規(guī)則的約束——這種規(guī)則使得一個(gè)人可能十分肯定地預(yù)見到當(dāng)局在某一情況中會(huì)怎樣使用它的強(qiáng)制權(quán)力，和根據(jù)對(duì)此的了解計(jì)劃它自己的個(gè)人事務(wù)”。［3］（P73）這就要求政府的所有行動(dòng)都在形式上是合法的，但是這并不能涵括法治的全部意義。法治之法，不同于立法者制定的法律那種意義上的法。法治要求所有法律要符合一定的原則。正如哈耶克所說：“法治因此不是一種關(guān)注法律是什么的規(guī)則，而是一種關(guān)注法律應(yīng)當(dāng)是什么的規(guī)則，亦即一種‘元法律原則’或一種政治理想。”

根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn)，法律必須具備以下三個(gè)屬性：

1. 一般且抽象性。立法機(jī)構(gòu)所頒布的每一項(xiàng)法律并非都是法治理想意義上的法。只有一小部分法律是調(diào)整私人間關(guān)系或私人和國家間關(guān)系的“實(shí)質(zhì)性”法律。哈耶克認(rèn)為，一般且抽象的規(guī)則才是實(shí)質(zhì)意義上的法律。這些規(guī)則在本質(zhì)上是長期性的措施，指涉的是未知的情形，不指涉確定的人、地點(diǎn)和物；這些法律的效力必須是前涉性的，絕不能溯及既往。這就是作為元法律規(guī)則的原則。

2. 公知和確定性。哈耶克認(rèn)為法律必須是為一項(xiàng)為人們普遍接受的原則，應(yīng)當(dāng)是公知的和確定的。哈耶克解釋說：“法律之所以要確使每個(gè)個(gè)人都擁有一個(gè)他能夠決定自己行動(dòng)的公知的領(lǐng)域，其目的乃在于使個(gè)人能夠充分地運(yùn)用他的知識(shí)，尤其是他關(guān)于特定時(shí)間下的情形的具體知識(shí)，而這些知識(shí)往往使他所獨(dú)有的。”［1］(P195)而法律的確定性乃是對(duì)于個(gè)人來講是明確的和可適用的；它明確要求建構(gòu)一套能夠使闡釋這些法律的法院判決成為可預(yù)見的司法程序和規(guī)則框架，進(jìn)而供人們在行動(dòng)的過程予以遵循。“此處的關(guān)鍵要點(diǎn)在于法院的判決是能夠被預(yù)見的，而不在所有決定這些判決的規(guī)則是能夠用文字表述的”。［1］(P265)

3. 平等性。哈耶克認(rèn)為真正法律的第三要件是平等，即法律應(yīng)平等地適用于人人。這一理想旨在平等地改善不確定的任何人的機(jī)會(huì)，其關(guān)鍵在于必須使法律對(duì)公民進(jìn)行界分的合法性得到經(jīng)選擇而確立起來地某一群體中的人與此一群體之外的人的共同承認(rèn)。此外，法治的理想，既要求國家對(duì)他人實(shí)施法律，亦要求國家根據(jù)同一法律行事，從而國家與任何人一樣都受著同樣的限制。這也是法律平等性的重要體現(xiàn)。

以上就是哈耶克給出的真正法律的三個(gè)屬性：一般且抽象性、公知和確定性、平等性。法治即是這樣的法律之治。正如哈耶克所說：“真正與身份之治構(gòu)成對(duì)照的，乃是一般性的、平等適用的法律之治，亦即同樣適用于人人的規(guī)則之治，當(dāng)然，我們也可一稱其為‘法治’。”［1］(P191)

（二）憲政的觀點(diǎn)

在哈耶克的法治理想中，很重要的兩部分就是憲政觀點(diǎn)和權(quán)力分立原則。哈耶克說：“法治意味著政府除非實(shí)施眾所周知的規(guī)則以外不得對(duì)個(gè)人實(shí)施強(qiáng)制。”因此“法治對(duì)政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力構(gòu)成一種限制，這當(dāng)然也包括對(duì)立法機(jī)構(gòu)一切權(quán)力的限制”。哈耶克倍加推崇美國的憲政制度，他同意美國人的觀點(diǎn)，認(rèn)為一部“確定的憲法”是任何自由政府的必要基礎(chǔ)，而且這樣一部憲法還意味著有限政府。政府只有權(quán)采取為法律所明確規(guī)定的權(quán)利，任何人不能擁有專斷權(quán)力。而人民是一個(gè)立憲的群體。憲法是對(duì)人民的保護(hù)。

哈耶克認(rèn)為憲法不同于一般性法律。憲法規(guī)定了一般性原則，立法機(jī)構(gòu)在制定具體法律時(shí)，必須受制于更為一般性的憲法諸原則。在哈耶克看來，即使是憲法，也是立基于一些更為基本的原則上而確定的。這些更為基本原則先于成文的基本法以及對(duì)這種基本法的同意而存在。如哈耶克所述：“憲政意味著一切權(quán)力都立基于下述認(rèn)識(shí)，即必須根據(jù)為人們所共同接受的原則行使權(quán)力，被授予權(quán)力的人士須經(jīng)選舉產(chǎn)生，然而選舉他們的理由乃是人們認(rèn)為他們極可能做正確的事情，而不是為了使他們的所作所為成為‘應(yīng)當(dāng)正確’的事情。”［1］(P228)由于人們心智能力的有限性，人們進(jìn)行具體決策是要服從于一般性原則。同樣對(duì)于憲政的立法，也要服從于一些原則的指導(dǎo)。一種憲政體制并不意味著要對(duì)人民的意志加以絕對(duì)的限制，而只是要將即時(shí)的目標(biāo)從屬或服從于長期的目標(biāo)而已。這就意味著要對(duì)即時(shí)多數(shù)為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而可資運(yùn)用的手段加以限制。

憲政最為重要的特征是賦予個(gè)人權(quán)利以不可侵犯的顯著地位。除了憲法對(duì)一些明確列舉的權(quán)利如生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)等給予保護(hù)外，憲法同樣要對(duì)一切未被一般性法律所明確限制的行動(dòng)給予保護(hù)。因?yàn)槿魏我徊糠啥疾豢赡艹浞株愂鲆话阈栽瓌t所意指的一切權(quán)利，這些未被明確限制的行動(dòng)，同樣屬于人的自由領(lǐng)域。既然如此，憲法要對(duì)政府所獲得多于授權(quán)的權(quán)力給予限制。這樣做的意義在于保護(hù)個(gè)人，反對(duì)一切對(duì)個(gè)人自由做出的重大侵犯。哈耶克指出，這些不可侵犯的權(quán)利的保障才是社會(huì)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。

（三）權(quán)力分立原則

對(duì)于私人權(quán)利提供充分的保障和中央政府提供足夠的權(quán)力，二者都要涉及到權(quán)力分立。哈耶克認(rèn)為：“除非制定新的一般性規(guī)則和將它們適用于具體案件這兩項(xiàng)職能分別由不同的人或機(jī)構(gòu)予以實(shí)施，否則想有效地分立這兩項(xiàng)職能實(shí)為人力所不可能及者。”［1］(P267)哈耶克指出，一個(gè)以權(quán)力分立為基礎(chǔ)的憲政制度，預(yù)設(shè)了嚴(yán)格意義上的法與那些有立法機(jī)構(gòu)頒布但不屬于一般性規(guī)則的法律之間的差異。因而，為了制約立法機(jī)構(gòu)、限制立法權(quán)，必須在制度上做出相應(yīng)安排，例如通過法院的方式進(jìn)行司法審查，由法院對(duì)于立法的合理性進(jìn)行裁定。哈耶克引述美國參議院司法委員會(huì)的報(bào)告稱，對(duì)于立法機(jī)構(gòu)的司法審查“持續(xù)且恒久地維護(hù)與人治的政府相區(qū)別的依法而治的政府”，而且它實(shí)際是“在重申作為合眾國憲法基礎(chǔ)的那些原則”。正如哈耶克論述的：“立法機(jī)構(gòu)須受一般性規(guī)則的約束；立法機(jī)構(gòu)必須以這樣一種方式處理特定問題，這種方式就是它在此類情形中適用的基本原則也可以同樣適用于其他情形；而且，如果立法機(jī)構(gòu)侵犯了一項(xiàng)迄至當(dāng)時(shí)一直為人們所遵循的原則，那么立法機(jī)構(gòu)就必須承認(rèn)這個(gè)事實(shí)且必須遵循以精心構(gòu)設(shè)的程序，以確定人民的基本信念是否真的發(fā)生了變化。”（1）(P242)

對(duì)于行政權(quán)力，哈耶克承認(rèn)行政自由裁量權(quán)的存在，行政機(jī)構(gòu)享有一些為獨(dú)立法院所不能控制的權(quán)力。但是，“法治要求，行政機(jī)構(gòu)在采取強(qiáng)制性行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)受下述規(guī)則約束，這些規(guī)則不僅規(guī)定了它可以使用強(qiáng)制的時(shí)間和場合，而且還規(guī)定了它可以使用強(qiáng)制性權(quán)力的方式方法。能夠確使這種做法得到保障的唯一方式就是，使所有這類強(qiáng)制性行動(dòng)受制于司法審查”。［1］(P268)按照法治原則，行政機(jī)構(gòu)在涉及公民私域的時(shí)候不得享有任何自由裁量權(quán)。私人公民及其財(cái)產(chǎn)不應(yīng)當(dāng)成為政府支配的手段，這一點(diǎn)是法治的實(shí)質(zhì)意義之所在。因此，需要一個(gè)獨(dú)立的法院對(duì)行政機(jī)構(gòu)經(jīng)由自由裁量權(quán)而形成的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查。“這意味著行政機(jī)構(gòu)的決定必須能從法律的規(guī)則中推演出來，也必須能從法律所指涉的和能為有關(guān)當(dāng)事人所知道的境況中推論出來”。［1］(P2712)

對(duì)于法官的解釋法律的自由裁量權(quán)，哈耶克同樣認(rèn)為它要遵循一般性規(guī)則的限制。“法官的任務(wù)在于從整個(gè)有效的法律規(guī)則體系的精神中，發(fā)現(xiàn)其間所蘊(yùn)含的各種意義，或在必要的時(shí)候，將那種先前并未得到法院明確陳述或先前并未得到立法這明確規(guī)定的原則當(dāng)作一般性規(guī)則加以表述”。［1］(P269)法官承擔(dān)著解釋規(guī)則的任務(wù)，但他的解釋同樣要受制于另一個(gè)通曉現(xiàn)行規(guī)則并了解該案事實(shí)的司法機(jī)構(gòu)的審查，歸根結(jié)底要訴諸于規(guī)則。因而哈耶克在這里對(duì)于普通法立法以及它的彈性作用存有疑慮。

無論是立法與司法還是司法與行政的權(quán)利分立和限制，都表明政府的權(quán)力要受到法律的限制，要遵循一般性規(guī)則，要依法而治而非依靠人治。

參考文獻(xiàn)：

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