技術進步創新與產業結構調整

以結構調整為主線，以改革開放和高科技為動力，實施自主創新發展戰略，提高中國經濟發展的質量，提升中國經濟的安全性及抗風險能力是黨的十六屆五中全會精神的重要組成部分。中國經濟發展由快速增長的總量擴張轉向以集約內涵方式，用質的發展來帶動量的增長的路徑選擇，其產業結構調控則成為轉變經濟增長方式和經濟發展質量的主要內容之一，而技術進步與創新在產業結構調整中則更加突出地表現出將“后發優勢”的可能性變為現實性的重要作用。

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金融信息化和經濟全球化的基礎是現代科學技術。21世紀初的世界，仍然是發展中國家的自然資源和人口占世界絕大多數，而世界上90％以上的科技投入、科技人員和科技活動都集中在發達國家。這種現實的殘酷性在于，包括中國在內的廣大發展中國家如再不更加自覺和有效地提高科技創新與進步能力，其通過學習發達國家先進技術和經驗迅速縮小與發達國家差距的難度將大大增加，其“后發優勢”的作用將隨之減弱乃至消失，甚而重新陷入更加被動的困境。

以金融信息化和金融全球化為重要動力，經濟的全球化迅猛發展。跨國企業成為經濟全球化的主導力量，4800個跨國母公司和30多萬個國外子公司控制了全世界1/3的生產，70％的對外直接投資，2/3的世界貿易，70％以上的專利和其他技術轉讓，并因此而主導著世界范圍產業結構的新一輪劇烈調整。一方面，表現為發達國家因數百年發展形成的“先發優勢”，由工業經濟向“知識經濟”或“信息經濟”的過渡；另一方面，表現為始于20世紀70年代而90年代愈演愈烈并延伸至21世紀的、發達國家把勞動力和資源密集型產業(包括高技術產業中勞動密集型生產環節)向發展中國家的轉移，這樣的結果，在帶動起一大批發展中國家和地區的發展與繁榮(即“后發優勢”)的同時，又造成這些國家和地區一輪又一輪的產業結構雷同、生產能力過剩和過度競爭——包括中國在內的大多數發展中國家在新世紀面臨的這一形勢仍是十分嚴峻的。

從1949年到1979年的30年時間里，中國實行的是高度集中的計劃經濟體制，經濟上的一切權力和責任基本上都集中在中央政府。任何產業布局和資源配置都是以中央政府的政策取向和經濟發展目標為依據。建國初期，為了迅速穩定國內局勢和對付可能爆發的世界范圍的戰爭，中央政府在生產力布局的目標取向上，表現為對國家利益的追求，并因此而在區域經濟發展、生產力布局和資源配置上采取了均衡布局和均衡發展的戰略。企業只是被動地接受計劃。20世紀50年代中國主要依靠引進前蘇聯的技術和裝備；70年代中后期，又主要靠引進西方發達國家的技術和裝備；改革開放以來，按照調動一切積極因素發展經濟的指導方針，在80年代和90年代進行了大規模的成套裝備的引進，對促進中國能源冶金、石油化工、化學纖維、化肥、航空、機械、電子行業的技術進步和產業結構的升級起到了決定性的作用。縱觀中國工業結構的升級和中國工業的技術進步，多數新工業行業的建立和工業新產品的生產，大都是通過技術引進和成套設備進口而實現的。也就是說中國的工業技術進步和產業結構的升級在相當大程度上是通過技術引進和進口成套生產裝備來完成的，這在當時條件下是完全必要的。但是，也正因為如此，從而形成在中國經濟發展工業化進程中，產業結構的升級與企業的技術進步都不是由企業進行的自主行為，而是由政府作為一種外生的力量通過權力與壓力方式楔入經濟之中的、技術進步與創新從未成為經濟發展的主要因素的這樣一種被動模式與尷尬局面。在這樣一種機制之中，產業結構比例失調現象頻現成為中國經濟的必然產物，現在我們所面臨的產業結構的問題也多由此而產生。

同時，過去由于受“兩個平行經濟理論”的影響，實行以經濟發展速度為中心的經濟發展戰略是中國過去工業發展所走過的路子，而由此產生的產業結構失調，擴大再生產的外延化，經濟效率低下等問題，日益嚴重并模式化。但是，由于“短缺經濟”的現實和對外封閉，不可能與西方發達國家產生對比，而使這些問題并未顯現出來。通過外延的方式來進行產業結構的調整與升級，從而達到產業技術進步的目的，則是計劃經濟調整產業結構的一個重要方式和手段。以進口成套生產裝備形式的技術引進在中國工業技術進步和產業結構調整中起了根本性的作用，并因此而形成政府主導型的企業進步機制，即由政府來計劃產業技術進步的全過程。

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改革開放20多年來，中國經濟取得了GDP年均9％的高速增長，創造了同一時期的世界奇跡。但是，中國產業結構長期存在的三個問題至今僅僅得到緩解，并沒有根本解決。其一是地區產業結構趨同。據國家有關部門測算中國中部與東部工業結構的相似率93.5％，西部與中部工業結構相似率97.3％；其二是企業規模過小，數量多，規模效益差，全國大中型企業2萬余個，占全部工業企業總數的2‰，且專業化水平低，缺乏合理的分工與協作，大而全、小而全的問題嚴重，例如在機械工業中全能工廠約占機械工業企業總數的80％；其三是現有生產能力閑置嚴重，相當一部分行業的生產能力已超出了市場的需求，開工嚴重不足，同時，設備落后，技術水平低且利用率低。全國第三次工業普查結果表明，全國有900多種工業品生產能力不足，如大、中型拖拉機60.6％，小型拖拉機65.9％，鋼材62.0％，內燃機43.9％；一些日用消費品的生產能力更是大量閑置，開工嚴重不足，利用率過低，如膠卷13.3％，膠片25.5％，彩電46.1％，家用洗衣機43.4％，電話單機51.4％，自行車54.5％。2/3以上企業反映生產能力利用不足；與此同時，產成品積壓嚴重，拖欠嚴重，大量企業重復于低檔產品的過度競爭。經過中央政府多年努力，結構調整雖有重大進展，但從整體上看，跨入新世紀后幾年來的中國經濟還沒有完全擺脫上述困境。

在經濟發展過程中，產業結構的演變有社會和技術兩個基本的動因：一是隨著科技進步和社會發展所體現出的社會需求結構的變化和人的需要層次的變化所導致的產業結構變化即社會動因；二是通過技術創新、技術變革等技術進步而直接實現的對原有的產業部門的改造和新興產業部門的建立所導致的產業結構的變化即技術動因。在現代經濟中，技術進步與創新是社會經濟發展的內生變量，引起產業結構變化的社會動因和技術動因從兩個方面反映了技術進步與創新對產業結構演變的作用和影響。在經濟發展過程中，隨著人們收入水平和生活水平的提高，人們對農副產品的需求呈下降趨勢，對這些生活必需品的需求量會逐漸減少，但對耐用消費品和其他工業品的需求則逐漸增加，就像恩格爾定律所說，隨著國民收入的上升，用于食品的費用比例開始下降，收入的邊際增長額首先用來購買耐用消費品，然后用于奢侈品、娛樂等。隨著收入水平和生活水平提高引起的消費結構的變化，必然帶來收入支出結構的變化和社會投資結構的變化。而人的需要層次的變化即人們生活范圍的擴大和新的需要和愛好的發展，必然導致服務部門的發展；產業的發展及其所要求的技術進步與創新也必然要轉向那些需求彈性更高的產業部門，使產業結構逐次發生變化，進而推動經濟的發展。技術進步與創新對產業結構的影響和作用大致可以歸納為：技術進步與創新使生產力提高，促進社會分工的發展，形成新的產業分工；技術進步與創新使勞動生產力提高，勞動力發生轉移，使產業結構產生變化；技術進步與創新產生新興產業，改造原有產業，淘汰夕陽產業，改變產業結構；技術進步與創新提高國家的國際競爭能力，促進貿易，帶來產業結構的變化。所有這些作用和影響會導致產業結構向知識——技術密集化方向發展集約化趨勢，使產業內部的生產要素構成不斷高級化，使產業結構不斷高級化。在當今中國產業結構演變的社會和技術這樣兩個方面的動因還正處于形成過程之中。于此，我們必須有充分的認識與把握，切不可盲目樂觀。

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產業結構調整的實質是資源的配置問題。資源配置的變化而引起產業結構的變化。生產者在追求效益最大化的同時，為了在競爭的市場中取得優勢，只有求助于技術進步與創新。只有技術進步與創新才能使得在給定資源投入下可以取得更多的產出，從而降低成本，更多地占有市場份額，獲取更多的利潤；另一方面，技術進步與創新又可以生產出改進產品、差異化產品、換代產品、替代產品和全新產品，而全新產品的出現，由于技術上的領先地位，使得現今社會中在較長的一段時期內難以找到相關的替代產品，從而使得生產者獲得更高的超額利潤，這是市場經濟技術進步與創新的主要原因。而市場的選擇則成為企業技術進步與創新的仲裁者，競爭失敗的生產者退出競爭，獲勝者繼續在市場中競爭。由于這種競爭的優勝劣汰機制保證了產業的技術進步與創新，并在競爭中實現了產業結構的調整。對于市場機制不夠完善的中國，通過市場機制來調整產業結構的成本是很高的，效率是低下的，這就要求由政府來實現資源在產業、地區、部門之間的重新配置，進而實現產業結構的調整。在經濟體制轉型期間，要從發揮市場機制在資源配置和結構調整中的基本性作用這個角度出發，以科技創新為先導，推進技術進步與創新，立足市場導向，立足于開發新技術、新產品，在追求效益最大化的過程中使產業結構不斷調整優化，推進經濟發展。

技術創新是技術進步的核心所在，而技術的轉移和擴散的過程也就是新技術的應用而淘汰舊技術的一個取代過程，在這個過程之中技術進步了，產業結構也隨之改變了。在這個過程中，是通過人、設備和信息這三種要素形式達到技術的進步與創新的。

現有的產業結構是以過去的技術為基礎的，技術進步與創新是產業結構調整的基礎。技術進步與創新對產業結構的影響是通過漸變和突變這兩種形式實現的。技術進步與創新的漸變形式表明了技術的連續性發展，技術是處于量的變化之中，在這量的變化之中，技術的進步對產業結構的調整處于相對穩定的變化之中。技術進步的突變形式表明了技術的交替轉換，新技術代替原有的技術，技術處于質的變化之中，新技術所引起的新興產業蓬勃興起，而原有技術所涉及的產業則被淘汰，由此導致產業結構的調整而在產業結構調整中，技術進步與創新更是起著不可忽視的作用。技術進步與創新推動著產業的發展，推動著產業結構的變化和調整，使產業結構產生根本性的變化，進而促進經濟的發展，現代發達國家的經濟發展和產業結構的變遷已充分地證明了這一點。像中國這樣的發展中的大國，在引進國外的先進技術和產品來發展經濟的同時，必須加速自身的技術進步與創新，不斷提高自主開發和創新能力，從根本上解決技術落后，效率低下和經濟發展質量不高等問題。

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技術進步與創新對產業結構的作用往往是通過供需結構的變動這一環節來實現的。技術進步與創新不僅改變著生產的數量，同時也改變著生產結構，從而使整個社會的供給發生變化。社會供給的變化又使人們各種層次的需求得到滿足，進而使人們產生新的需求，導致需求結構的變化，從而又對技術進步產生新的推動作用。技術進步與創新使許多前所未聞的新產品問世，而且根據差異化原理可以產生一系列的新產品，進而可以滿足各種不同層次的需求。技術進步與創新的作用又使這些新產品的成本降低，勞動生產率提高，使企業的市場份額增大，能不斷推出新產品的企業是具有活力的可以獲得最多利潤的企業。技術進步與創新在改變供給結構的同時，也在開拓著人們各種各樣的新的需求，使需求的結構變化趨勢走向多樣化、分散化。從計算機CPU集成度的摩爾定律對計算機產業的巨大影響，進而刺激著人們不斷追逐最新、最好、最快的計算機產品，從而加快了計算機產品的更新換代，使計算機成為發展速度最快的一個行業，并帶動了一個具大的軟件業的產業。技術進步與創新對供給結構和需求結構的這種作用機制使一國經濟的產業結構隨著技術進步而不斷升級轉型，使經濟的發展不斷取得最大的效益。技術進步與創新同時又使產業的需求脫節，高科技研究工作不是面對經濟建設的主戰場，造成了成果轉化率低，人才資源、知識資源和技術資源的巨大浪費的問題依然存在。而經濟體制和科技體制的不合理，必然導致產業技術進步與創新遲緩而不能成為經濟增長的主要因素，這就有可能使經濟增長重新回到依靠要素投入特別是資金要素投入來發展經濟的老路子上去(這在近兩三年的經濟增長中又有所凸現)。所以政府應以企業改革為中心，加快配套改革的步伐，注重制度因素對經濟進步的激勵作用。有效的制度通過對人們相互關系的規范，可以減少信息成本和市場中的不確定性，抑制人的機會主義行為傾向，從而降低交易費用，促進合作，并提供一個持續的、制度化的激勵機制。要下決心改革企業內部、外部的種種不適應現代化大生產和市場經濟的不合理的制度，同時要注重企業應盡快從單純的生產管理、財務管理的生產型企業轉變為具有生產、營銷和技術開發創新能力的能適應市場競爭的經營型企業。以技術創新作為提升企業核心競爭力的關鍵舉措，從而促使企業立于不敗之地。企業抓住了技術創新的全過程，也就是抓住了科技成果轉化的要害所在，就能強有力地推進企業的技術進步，真正走上質量效益型的經濟發展道路。圍繞技術創新來培育和形成以企業為主的技術進步與創新體系，使企業建立起自己的技術開發機構，逐步擺脫依靠技術引進來達到企業技術進步的被動局面。

(責任編輯：羅志榮)