基于外包方綜合投入水平的３ＰＬ服務提供商激勵機制分析

摘要：在物流業務外包方和第三方物流服務提供商都是風險規避的情況下， 考慮了物流業務外包方的綜合投入水平和第三方物流服務提供商的努力水平對產出的影響， 運用委托－代理理論建立模型， 進一步通過求解對變量之間的關系進行了分析， 而且與以往結論進行對比發現， 物流業務外包方的綜合投入水平是不容忽視的一個變量， 其不僅對產出有影響，而且對第三方物流服務提供商的努力水平也有明顯的激勵作用。

關鍵詞：第三方物流服務提供商; 綜合投入水平; 委托-代理

中圖分類號：F253．9 文獻標識碼：A

The Analysis of Incentive Mechanism of Third Party Logistics Service Provider

Based on Outsourcer's Integrative Devotion Level

SUN Li-ming1， GONG Yan-de2

(1.Dept. of Applied Math.， Nanjing Audit University， Nanjing210029，China;2.College of Economics

and Management，Nanjing University of Aeronautics and Astronautics Nanjing 210016，China)

Abstract:

This paper considers the outsourcer's integrative devotion level and the third party logistics service provider's efforts have effect on output. On condition that the outsourcer and the third party logistics service provider are both risk aversion， a mathematics model is built according to principal-agent theory. By analyzing the model results and comparing with the former conclusions，it finds the outsourcer's integrative devotion level is a important variable， which not only influences the output， but also has obvious effect on the third party service logistics provider's efforts.

Key words:third party logistics service provider; integrative devotion level; principal-agent

一、引言

對于大部分企業來說，物流并不是自身最擅長的業務，在管理經驗、專業技術、人力資源等方面比較缺乏，而且單獨一個企業的物流量也有限，企業物流效率的提高面臨著許多困難。同時由于信息技術特別是計算機技術的高速發展與社會分工的進一步細化，企業對物流活動提出了零庫存、準時制、快速反應、有效的顧客反應等更高的要求使一般企業很難承擔此類業務，由此產生了對專業化物流服務的需求。第三方物流^[1] (third party logistics，簡稱3PL) 服務提供商的思想正是為滿足這種需求而產生的。它的出現一方面迎合了個性需求時代企業間專業合作（資源配置）不斷變化的要求，另一方面實現了企業物流的整合，提高了物流服務質量。物流服務需求企業為了提高自身的市場競爭優勢，會集中精力提高企企業主業的市場競爭力，把原來屬于企業內部處理的物流活動，以契約的形式外包給3PL服務提供商^[2-3]。

由于在物流業務外包過程中，物流業務外包方（以下簡稱外包方）無法對3PL服務提供商的運作能力和努力水平做出準確評估，因而3PL服務提供商有可能產生所謂的敗德效應^[1]，即在缺少監管的情況下，3PL服務提供商只考慮自身的效益最大化而無視對物流外包方造成的影響。因此，物流外包方如何合理規避風險，從而獲得高性價比的物流服務已成為學術界討論的熱點^[4-9]，如Chuanxu Wang

^[4]提出了四種物流外包風險；Wei Shi Lim^[5]等研究了物流外包方在物流外包過程中的最優契約設計問題；對基于VMI的供應鏈成員激勵機制，Yuliang Yao^[6]等提出一種基于信息不對稱下分銷商缺貨的委托－代理模型；劉志學^[7]通過引入供應商對3PL服務提供商的評價指標，研究了VMI 環境下供應商和3PL服務提供商之間的風險規避問題；劉志學、許澤勇^[8]在3PL服務提供商的努力水平和運作能力均為非對稱信息的基礎上分析了外包方的風險成本，激勵成本和總代理成本；陳寶國^[9]等分析了多重外包、分散外包的風險模型。然而這些模型中考慮的僅是外包方和3PL服務提供商之間簡單的契約關系，并沒有涉及雙方契約之外的合作問題。在現實當中，物流外包方委托3PL服務提供商的目的是降低成本，提高系統產出水平。外包方為了獲得更高的產出，需對3PL服務提供商進行監督，給3PL服務提供商提供設備支持，以及和3PL服務提供商進行資源共享等。以上這些都需要外包方的人力和物力投入，因此外包方的綜合投入水平對產出也具有不可忽視的作用。因此外包方必須付出一定的成本來監督3PL服務提供商。由于當今物流服務價格的不斷提高，外包方花在物流上的成本也越來越大，再者由于外包方和3PL服務提供商的信息不對稱，使得外包方更加關注風險規避，因此筆者是在外包方為風險規避的情況下開展研究的。

在外包方是風險規避的情況下，筆者把外包方的綜合投入水平作為一個新變量引入到模型中，運用委托－代理理論建立二層規劃模型并求解，通過求解結果對變量之間的相互關系進行了詳細的分析。結論表明：外包方的綜合投入水平不僅對系統的產出有重要影響，而且3PL服務提供商的努力水平和激勵報酬強度均與其相關。

二、模型的建立

物流外包方將物流業務委托給3PL服務提供商，其目的是降低成本，提高總利潤。然而外包方同3PL服務提供商簽訂合約后，由于外包方對3PL服務提供商的努力程度不確定，以及不能準確的觀測到3PL服務提供商的物流活動的重要信息，并且3PL服務提供商是理性的，其通過最大化自身的利潤來最大化自身的效用，因此3PL服務提供商有可能產生敗德效應。這就要求外包方制定一份合同，既滿足3PL服務提供商的目標，又使外包方達到目的。根據上述物流外包的特點，假設如下：

第一，有一個物流外包方和一個3PL服務提供商，而且3PL服務提供商單獨的完成物流外包方分配的任務。由于外包方不能觀測到3PL服務提供商的努力水平，但能觀測到3PL服務提供商的產出結果。設產出函數的形式為：π=Aλ(e1)e2+t+θ，這里e1為外包方的綜合投入水平，具體表現為外包方在信息共享、設備支持、質量指導、協調、管理、監督等方面投入的人力、物力等耗費的綜合加權平均值；λ(e1)為外包方的綜合投入水平對產出的影響系數。根據微觀經濟學的原理，λ(e1)符合邊際報酬遞減的規律。為了簡單起見，令λ(e1)=[KF(]e1[KF)]。e2代表3PL服務提供商的努力水平，具體表現為為3PL服務提供商在提高自身能力、提高服務質量、完成各項物流指標等方面投入的人力、物力等耗費的綜合加權平均值； 為3PL服務提供商的努力水平影響系數，即3PL服務提供商的運作能力系數；t為一常數，反映當地的物流市場狀況，用固定產出表示；θ是隨機變量，反映物流過程中的不確定因素，如天氣、交通狀況等，且θ服從正態分布 。

第二，采用文獻^[7]中成本函數的形式，外包方和3PL服務提供商的成本函數分別為C1(e1)=[SX(]1[]2[SX)]b1e21，C2(e2)=[SX(]1[]2[SX)]b2e22，bi(i=1，2)為外包方(或3PL服務提供商)的成本系數，與外包方(或3PL服務提供商)的能力水平負相關。

第三，外包方和3PL服務提供商都是風險規避的，由于信息不對稱，外包方往往比3PL服務提供商處于一個更不利的位置，而且勢必會造成委托－代理關系中存在的非效率現象：一是逆向選擇，二是道德風險。基于此假設外包方是風險規避的，3PL服務提供商顯然是風險規避的。采用文[11]效用函數的形式，外包方和3PL服務提供商的效用函數分別為U=-e-ρ1x，V=-e-ρ2x。其中ρ1(或ρ2)是衡量外包方(或3PL服務提供商)對風險的規避程度，ρ1＞0(或ρ2＞0)說明外包方(或3PL服務提供商)是風險規避者。

第四，采用線性支付合同，外包方根據產出π給3PL服務提供商線性支付S=α+βπ，0≤β≤1，α為外包方給3PL服務提供商的固定支付，β為激勵系數。

外包方的期望效用為：

三、結果分析

3PL服務提供商的努力水平與外包方的綜合投入水平正相關，即外包方綜合投入越大，3PL服務提供商擁有的私有信息就越少，3PL服務提供商就會越努力的工作；

3PL服務提供商的努力水平與外包方給予的激勵系數正相關，外包方給予3PL服務提供商的激勵系數越高，則單位產出獲得的收益就越高，3PL服務提供商就會更加努力的工作來增大產出，以期獲得更高的收入；

3PL服務提供商的努力水平與成本系數 負相關，而 與3PL服務提供商的運作能力負相關，所以3PL服務提供商的努力水平與3PL服務提供商的運作能力正相關，能力越高的3PL服務提供商會付出更大的努力獲得外包方甚至社會的認可，增強自己的市場競爭力。

代理人的努力水平僅與自身的運作能力和外包方給予的激勵系數有關。通過以上分析可知，代理人（3PL服務提供商）的努力水平不僅與自身的運作能力和外包方給予的激勵系數有關，而且還與外包方的綜合投入水平有關。

第二，對e*1(b1，b2，β*)=[SX(]A2β*(2-β*)[]2b1b2[SX)]進行分析可得：

由0≤β≤1， 在[0，1]上是增函數。因此外包方的綜合投入水平與3PL服務提供商的激勵系數正相關，由(1)中討論知，3PL服務提供商的努力水平與外包方的綜合投入水平正相關，所以3PL服務提供商的激勵系數與3PL服務提供商的努力水平正相關，即3PL服務提供商付出的努力越大，外包方給予3PL服務提供商的激勵系數就越高。

外包方的綜合投入水平與3PL服務提供商的成本系數b2負相關，而b2與3PL服務提供商的運作能力負相關，所以外包方的綜合投入水平與3PL服務提供商的運作能力正相關，即3PL服務提供商的運作能力越強，外包方就需要付出更多的努力。又由于：3PL服務提供商的努力水平與外包方的綜合投入水平正相關，因此3PL服務提供商的努力水平與3PL服務提供商的運作能力正相關，與以上的結論相同。

第三，由

可知：

3PL服務提供商的能力水平系數A與激勵系數正相關，即3PL服務提供商的能力水平越高，其努力程度影響越大，激勵報酬的強度就越大；

3PL服務提供商的規避度ρ2與激勵系數β負相關。即3PL服務提供商的對風險的規避度越大，激勵報酬的強度就越小；

外包方給予3PL服務提供商的激勵系數與外包方的綜合投入水平正相關，外包方的綜合投入水平越高，給3PL服務提供商的激勵報酬強度就越高，或者說外包方給予3PL服務提供商的激勵越高，3PL服務提供商就會更加努力，從而產出就越高，3PL服務提供商產出增加的速度超過了外包方成本的增加速度；

3PL服務提供商的激勵系數β與外包方的規避度ρ1正相關，即外包方對風險的規避度越大，3PL服務提供商要求的激勵系數就越大，否則3PL服務提供商不會和外包方合作，因為3PL服務提供商有可能面臨高風險；

3PL服務提供商的激勵系數與成本系數b2負相關，而b2與3PL服務提供商的運作能力負相關，所以3PL服務提供商的激勵系數與3PL服務提供商的運作能力正相關。能力越高，3PL服務提供商的產出就越大，產出越大外包方給予3PL服務提供商的報酬就越高，也就是外包方給予3PL服務提供商的激勵系數就越高；

3PL服務提供商的激勵系數與外生隨機變量的方差σ2負相關，即外生的不穩定因素越多，3PL服務提供商就會越不努力，從而外包方給予3PL服務提供商的激勵報酬強度就越低。

代理人的激勵系數受代理人的能力水平、代理人的規避度和外生的不穩定因素影響，而通過以上分析發現代理人(3PL服務提供商)的激勵系數不僅受代理人的能力水平、代理人的規避度和外生的不穩定因素影響，而且還受外包方的綜合投入水平以及外包方的規避度的影響。

第四， 由α*=w+[SX(]1[]2[SX)]ρ2β*2σ2-[SX(]A2β*2e*1[]2b2[SX)]-β*t可知，外包方給3PL服務提供商的固定支付與3PL服務提供商的機會成本正相關。3PL服務提供商的機會成本越大，固定支付應該越大；另外固定支付還與外包方的綜合投入水平負相關，外包方綜合投入水平越高，給3PL服務提供商的固定支付就越低。而且固定支付還與b2，β，σ，A，t，ρ2等有關，外包方可以通過收集的各參數數據來決定3PL服務提供商的固定支付。

四、結論與啟示

筆者對外包方和3PL服務提供商之間的委托－代理分析，考慮了外包方的綜合投入水平和3PL服務提供商的努力水平對產出的影響，并基于雙方都是風險規避型的情況下進行了研究，研究表明：外包方的綜合投入水平越高，3PL服務提供商的努力水平越高，從而產出就越大、外包方給3PL服務提供商的激勵報酬強度也越高；3PL服務提供商的運作能力越強，3PL服務提供商就會越努力的工作；3PL服務提供商的運作能力越強，外包方就需要付出更多的努力去監督；外包方的協調、管理、監督等能力越強，外包方會付出更高的努力；3PL服務提供商的對風險的規避度越大，激勵報酬的強度就越小；外包方努力水平越高，給3PL服務提供商的激勵報酬強度就越高；外包方對風險的規避度越大，3PL服務提供商要求的激勵系數就越大；外生的不穩定因素越多，3PL服務提供商就會越不努力，從而外包方給予3PL服務提供商的激勵報酬強度就越低。

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（責任編輯：呂洪英）

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