基于自主創新的高新技術產業可持續發展戰略研究

摘要：應對經濟全球化，高新技術產業必須依靠自主創新，增強其核。競爭力才能實現可持續發展。基于對高新技術產業自主創新能力的研究，分析了我國高新技術產業的現狀，我國高新技術產業發展存在的障礙性因素，進一步提出了實現高新技術產業可持續發展的對策。

關鍵詞：高新技術產業；可持續發展；自主創新；戰略研究

中圖分類號：F12A.3 文獻標識碼：A

高新技術產業是國家創新體系中自主創新的主體，是最基本、最重要的組成部分和落腳點。在知識經濟迅猛發展的今天，自主創新已經成為高新技術產業生存和發展的生命線。因此，高新技術產業必須逐步提高自主創新能力，以應對開放的國際市場更加嚴峻的挑戰。

一、自主創新的定義和內涵

目前國內對自主創新還沒有一個明確的定義，早在1994年陳勁發表于《科研管理》上的文章：“從技術引進到自主創新的學習模式”，文中提出“發展中國家技術引進的終極目標應是：實現較多的自主技術創新，提高發展的競爭性與持久性。”該文一定程度上推動了我國對于自主創新領域的研究。中科院研究員方新等人認為自主創新是“能獨立進行產品技術、工藝技術的研發乃至開發出面向市場的有競爭力的全新產品(的能力)”。北京創新研究院副院長金吾倫在《當代西方創新理論新詞典》中對自主創新的界定，即企業依靠自己的力量獨立自主地完成創新工作，技術創新所需要的資源由企業投入，企業對創新進行管理，具有技術突破的內生性、技術與市場開發的率先性、知識和能力的支持的內在性三個特點。

對于自主創新的涵義，陳勁認為“自主技術創新是在引進、消化以改進國外技術的過程中，繼技術吸收、技術改進之后的一個特定的技術發展階段”。楊德林等認為“當自主創新用于表征企業技術創新的行為時，是指企業要主要依靠自身力量獨立研究開發、進行技術創新的活動”。施培公提出自主創新具有技術突破的內生性、技術與市場的率先性、知識和能力支持的內在性等特點。

綜上，筆者認為，自主創新是指企業根據自己的實際需要設立研究開發機構，并通過自身的研究和探索，以期在技術工藝或管理方式上產生突破，并在此基礎上實現科技成果的產業化和商品化，最終實現其市場價值。

自主創新包括三層涵義：一是加強原始性創新，實現更多的技術發明和突破；二是加強集成創新，主要是指將一些具有較強技術關聯性和產業帶動性的戰略產品和重大項目有機融合，實現一些關鍵技術的突破甚至引起重要領域的重大突破，從而形成具有市場競爭力的產品和產業；三是在引進國外先進技術的基礎上，積極促進引進消化吸收再創新。在經濟全球化條件下，自主創新應該開展廣泛的對外科技交流與合作，完善引進技術的消化吸收和再創新機制，共享先進的科技成果。

二、高新技術產業發展的現狀

(一)我國高新技術產業經濟貢獻率大幅度提高

2003年我國高技術產業的產值達到2.75萬億元，占工業總產值的比重已提高到21.4％，高技術產業增速高于工業增速5個百分點，對整個工業總產值增長的貢獻率達到24.6％。同年，高新技術產品出口達1101.6億美元，同比增長62.7％，高出全國外貿出口27.6個百分點，表現出高速增長的強勁態勢。高新技術產品出口占全國外貿出口總額的25.1％，高技術產業在我國對外貿易中作用日顯突出。

(二)民營科技企業充滿活力，為我國經濟發展注入活力

到2005年，全國民營科技企業數量達143991家，全年總收入達到61218億元，實現工業增加值12966億元，全年實現凈利潤3192億元，出口創匯1742億美元。2005年全國民營科技企業科技活動經費為1230億元，技術性收入2757億元，比上一年增長16.58％。企業長期職工總數達到1212萬人，其中大學以上文化程度的人員約185萬人，占長期職工總數的15.26％。其中從事科技活動的人員總數為169萬人。科研人員形成了一套良好的運行機制，為我國經濟發展注入了強大活力。

(三)高新區持續快速發展，推動我國經濟持續快速增長

我國高新技術產業是在863計劃、火炬計劃等推動下發展起來的。目前，53個國家高新區擁有企業41990家，從業人員521.1萬。實現工業總產值28957.6億元，實現利潤1603.2億元，出口創匯1116.5億美元，截止到2004年，我國區外高新技術企業也已經達到13 666個。初步形成了企業、人才、資金、技術等創新資源的集聚效應。高新技術產業經濟貢獻呈遞增趨勢，已成為我們經濟發展中一個新的增長點。高新技術產業的集聚和創新資源的集聚達到一定規模，就會形成專業化的網絡創新體系，這也是高新技術產業持續增強創新能力的重要基礎。

三、我國高新技術產業發展存在的障礙性因素

近年來我國高新技術產業發展雖然迅速，總的說來還只是處在起步階段。這主要表現在：

(一)以跟蹤模仿為主，科技創新能力薄弱、競爭力不強

三流企業賣力氣，二流企業賣產品，一流企業賣技術。在我國科學技術較為落后，RD經費投入不足的情況下一定時期中采取以跟蹤模仿為主的戰略是可行的，也曾經發揮了積極的作用。然而一貫地跟蹤模仿，其結果只能夠拉大與國際先進水平的差距。由表l可見，在我國高新區企業營業總收入中，產品銷售收入占84.5％，處于主導地位，但是技術性總收入只有5.9％。可見，我國高新技術產業的技術水平較低，因此競爭能力差；帶動傳統產業改造升級的能力不強，使高新技術產業發展陷入受制于人的局面。

(二)高新技術產業對外資依存程度較大

由表2可見，2005年53個高新區中三資企業6269家，年末從業人數157萬人，產值達到14297.7億元，占到了工業總產值的49.3％。而國有企業產值卻只有2106.1億元，僅占工業總產值的7.2％。可見，外資企業在我國高新技術產業中，已經占據了很重要的地位，這種高比重的局面一時難以改變，而且這個比值還呈上升的趨勢。

(三)高新技術產業創新能力強，重技術引進，輕消化吸收

我國高新技術企業主要是靠引進國外資金、成套設備和關鍵設備、技術和生產能力起步與發展的。在高新技術發展過程中，企業由于懼怕風險，科技投入也相對較低。產品的附加值低，缺乏自主品牌和核心技術。根據表3，2000年至2004年，大中型工業技術企業技術引進經費基本上呈上升趨勢，但是，重引進輕消化吸的現象仍然很嚴重。截止到2004年，技術引進經費支出368.0億元，而用于消化吸收僅為56.0億元，消化吸收經費只占技術引進經費的15.2％，這種狀況嚴重影響了我國自主創新能力的增強。

(四)知識產權壁壘嚴重制約高新技術產業發展

專利的擁有量是知識經濟的指標和評價標準之一，同時也是企業技術創新能力和技術實力的標志。專利戰略的實施促使高新技術企業加快技術創新步伐，形成更多的專利，不僅獲取更多的超額利潤，而且相應提升企業自身的地位。然而發達國家通過知識產權來保持技術壟斷勢力和競爭優勢，加大了發展中國家獲取技術的難度。資料顯示，在高科技領域，美國、日本擁有的專利占世界專利總量的90％左右，包括中國在內的其他國家僅僅占10％，高昂的專利使用費成為困擾我國高新技術企業發展的瓶頸。

以2004年為例，中國專利申請量居前lO名的國內企業分別為：樂金電子(天津)電器有限公司、華為技術有限公司、鴻海精密工業股份有限公司等。認真分析不難發現，其中60％是三資企業，真正的民族企業只有40％。

可以預測，面對中國企業的快速成長，跨國公司將越來越頻繁地以保護知識產權的名義來謀求市場壟斷，并限制后起的中國民族高科技企業與其進行合理技術競爭，以維護自身利益。如日本豐田汽車公司起訴吉利集團侵犯其汽車設計的知識產權，通用大宇汽車和技術公司起訴中國奇瑞公司涉嫌抄襲其汽車產品設計等。

四、基于自主創新的高新技術產業可持續發展戰略

(一)組織產學研聯合創新，形成新的產業技術進步機制

歷史表明，企業是重大技術創新突破和產業化的主體。國家應該實施科技攻關工程，在市場創新活動中要堅持以企業為核心，政府應加大針對高新技術產業重大技術領域的投資；同時還要通過市場推動企業間的并購和重組，促進中小企業的發展壯大，加強完善高新技術企業創新。首先通過制定政策法規和充分利用政府資源組織產學研聯合創新，使項目的實施建立在科研院所與企業的多方位結合的基礎上；通過這種方式可以縮短自主創新的流程，降低創新的成本，提高高新技術企業創新能力，促使企業成果產業化。其次是創造條件加速產業研發領域的國際化進程，使我國高新技術產業在國際分工中的地位由加工組裝領域向研發領域擴展，并建立有利于要素流動的機制以實現“溢出效應”的最大化。

(二)正確處理好自主創新與引進的關系

企業在創新的過程中要正確處理好自主創新與引進的關系。自主創新并不排斥引進，應當把開發引進作為創新的一種捷徑。我們要學習日本和韓國的經驗，購入歐美技術以后，不能僅僅停留在直接使用的層面上，而是把關鍵技術與重大工程相結合作為增強自主創新能力的重要途徑。從目前來看，外資企業“獨資化”的趨勢較明顯，外資企業往往通過內部循環來保護自己的核心技術。在這種情況下，我國高新技術企業要想提升自主創新能力只能通過技術的“溢出效應”來實現。

(三)實施自主知識產權戰略，建立起技術保護屏障

國家要撥出知識產權專項資金重點支持有市場前景的專利，實現產業化，支持高新技術企業完善知識產權制度。高新技術企業、知識產權優勢企業用于購買國內外專利技術、檢索專利信息，建設本企業專利信息數據庫，申請和維護國內外知識產權發生的費用，屬于國有企業的，報上級財政部門核準，可在管理費用中列支。高新技術企業應根據具體情況選擇專利類型，建立起技術保護屏障。專利分為發明專利實用新型專利和外觀設計專利。高新技術企業在開發新產品初期，應該對本企業新產品、新技術的技術特點、潛在市場等因素進行深入分析，選擇申請專利類型。對有突破性的技術創新申請發明專利，對改進技術創新申請實用新型或外觀設計專利，并確定申請國家。這樣，企業就可以在該項技術領域形成專利網，建立起技術保護屏障。高新技術企業還要善于運用法律手段與侵犯本企業的知識產權的行為作斗爭。

(四)大力實施品牌戰略，進軍產業鏈高端

培育自主品牌不僅是高新技術企業生存和發展的需要，也是關系我國經濟全局和長遠發展的大事。我國許多企業盡管擁有世界規模的生產能力，因為缺少核心技術和自主品牌至今仍然是跨國公司的加工廠，產品的附加值和競爭力都處于產業鏈的低端。因此，高新技術產業要實現可持續發展，必須大力實施品牌戰略，重點培育和扶持一批馳名、著名商標，打造一批具有自主知識產權的精品名牌。有關部門在進行企業資產重組、兼并收購工作中，要注重對傳統商標的維護，做好商標的歷史遺留工作，積極推進民族商標復興計劃。

(五)建立科學合理的激勵機制，實施人才戰略推進自主創新

人才是科技創新過程中最活躍的因素。然而，人才資源開發的滯后與欠缺已成為制約高新技術產業發展的“瓶頸”。只有建立科學合理的人力資源體系，才能真正推動高新技術產業走上可持續發展的軌道。激發人的創造性要靠科學的激勵機制，在中國因科技創新缺乏激勵機制，以致目前創新不足。國內高新技術企業特別是國有高科技企業的人才創新信心和動力不足，人才流失特別嚴重，這和技術創新的風險過大而相應的激勵機制缺失有著密切的關系。因此，我國高新技術企業應借鑒國際上的通常做法，結合實際建立起長期有效的激勵機制：分取股權激勵、限制性股票獎勵、股票期權、近期股票獎勵等激勵機制。通過建立科學合理的激勵機制，保證高新技術產業中人才隊伍的不斷發展壯大，使企業能夠適應激烈復雜的國際市場競爭，從而促進高新技術產業的可持續發展。