社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

摘要：社會(huì)資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵資源，是資源配置的第三種方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起／r~e'g\"重要的作用。中國(guó)社會(huì)資本的構(gòu)建需要從兩方面入手：一是通過(guò)改造現(xiàn)有社會(huì)資本存量，充分發(fā)掘傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極作用；二是利用制度創(chuàng)新提升社會(huì)資本。只有結(jié)合傳統(tǒng)非正式制度和社會(huì)資本的特點(diǎn)，積極創(chuàng)造和培育新的制度優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；資源配置

中圖分類號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)09-0031-03

一、社會(huì)資本的研究現(xiàn)狀

社會(huì)資本在傳統(tǒng)意義上被理解為一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，但在近些年的研究中被賦予了更多的社會(huì)學(xué)和政治學(xué)內(nèi)涵，使它成為一個(gè)具有較強(qiáng)解釋力的跨學(xué)科分析框架。

從目前西方社會(huì)資本理論研究的狀況看，不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究對(duì)象出發(fā)，給予了不同的界定，這里列舉幾個(gè)得到較廣泛認(rèn)同的定義：(1)布迪厄認(rèn)為：“社會(huì)資本是實(shí)際的或潛在的資源集合體，這些資源或多或少與制度化的相互默認(rèn)與承認(rèn)的持久關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)。”布迪厄定義的社會(huì)資本由兩部分構(gòu)成：一是指社會(huì)關(guān)系本身，它使個(gè)人能夠涉取被群體擁有的資源；二是指這些資源的數(shù)量與質(zhì)量。(2)科爾曼認(rèn)為：“社會(huì)資本是個(gè)人擁有的表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本資產(chǎn)，由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。”科爾曼將社會(huì)資本的表現(xiàn)形式概括為：義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系等。(3)林南的社會(huì)資本概念最為綜合，在吸收了馬克思的資本概念以及布迪厄和科爾曼的社會(huì)資本概念基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)“社會(huì)資本是嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的可以帶來(lái)回報(bào)的資源投資”。林南的社會(huì)資本界定包含了三方面的內(nèi)容：第一，社會(huì)資本植根于社會(huì)網(wǎng)或社會(huì)關(guān)系之中，不能離開(kāi)社會(huì)關(guān)系談?wù)撋鐣?huì)資本；第二，社會(huì)資本是一種可以帶來(lái)增值的資源，這種增值功能不僅體現(xiàn)在貨幣、財(cái)產(chǎn)等物質(zhì)資本，也可以體現(xiàn)在人力資本以及聲望、信任、規(guī)范等社會(huì)資本上；第三，社會(huì)資本不僅是嵌入在社會(huì)關(guān)系中的資源，而且也是人們?yōu)榱双@取各種效益的投資活動(dòng)。

國(guó)內(nèi)的社會(huì)資本理論研究從總體上來(lái)看還處于起步階段，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于社會(huì)資本及社會(huì)資本有關(guān)的研究大致分為三個(gè)階段：(1)從經(jīng)濟(jì)與文化的角度比較寬泛的研究。早在20世紀(jì)80年代末到90年代初期，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者就普遍地注意到文化、信任、規(guī)范和制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要意義。這方面的著作有《經(jīng)濟(jì)文化導(dǎo)論》、《華夏文明振興之路——經(jīng)濟(jì)與文化協(xié)同發(fā)展論》、《文化力——橫店的啟示》、《地區(qū)形象論》等。所有這些研究都不同程度地注意到了：文化以及信任、規(guī)范、制度、傳統(tǒng)文化、網(wǎng)絡(luò)及形象等諸多因素對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用，大家一致稱其為“文化力”，雖然沒(méi)有直接使用“社會(huì)資本”這個(gè)概念，但研究的內(nèi)容與社會(huì)資本理論是基本一致的。(2)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的研究。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉等則從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度展開(kāi)研究，他們主要研究制度、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，其中，《中華文化、理性化制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》是一個(gè)有代表性的研究文本。作者認(rèn)為，制度無(wú)論是正式制度還是非正式制度，對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展都具有十分重要的意義。中國(guó)文化傳統(tǒng)的一個(gè)重要特征是重視非正式的社會(huì)關(guān)系和非正式的制度安排，而不重視“理性化”的正式制度的建立與實(shí)施。這種傳統(tǒng)有利于在某些情況下節(jié)省交易成本，但長(zhǎng)期來(lái)看，不利于形成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定的行為預(yù)期，不利于現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作者斷言中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化，中華文化優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，定將得益于“對(duì)外開(kāi)放”和遵守“國(guó)際通用的規(guī)則”，更將取決于自己逐步走向制度理性化的道路。(3)直接以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本為對(duì)象的研究。中國(guó)學(xué)者對(duì)于社會(huì)資本的直接介紹、研究和應(yīng)用，大致是從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，應(yīng)用的主要領(lǐng)域是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)發(fā)展原因和農(nóng)民工流動(dòng)的方式。真正在中國(guó)提出并具體研究社會(huì)資本概念的是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所的張其仔博士。他的研究主要圍繞社會(huì)資本中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)范疇進(jìn)行，他把社會(huì)資本簡(jiǎn)單地定義為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，試圖探討社會(huì)資本對(duì)廠商行為、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)力、轉(zhuǎn)移以及技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的影響。張博士的貢獻(xiàn)在于第一次比較系統(tǒng)地研究了社會(huì)資本，并在社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系方面取得了可喜的成果。但是，社會(huì)資本的含義不限于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)資本不僅與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，對(duì)社會(huì)各方面的發(fā)展都有重要的意義。他無(wú)疑是忽略了制度、規(guī)范、信任以及社會(huì)道德等因素在社會(huì)資本概念中的重要地位。

從以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究狀況來(lái)看，這一理論的研究還處于很不成熟的階段，突出體現(xiàn)為社會(huì)資本的內(nèi)涵不清晰，理論體系并不完備。另外，對(duì)社會(huì)資本的功效問(wèn)題還有待研究。由于社會(huì)資本理論尚不成熟，大量的爭(zhēng)論和理論混亂是在所難免的，但為我們透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一個(gè)新的視角，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究開(kāi)辟了新的思路。

二、社會(huì)資本的功能及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

(一)社會(huì)資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵資源

社會(huì)資本理論的開(kāi)創(chuàng)者和主要鼓吹者普特南認(rèn)為，社會(huì)資本是“社會(huì)組織的那些可通過(guò)促進(jìn)協(xié)調(diào)行動(dòng)而提高社會(huì)效能的特征，比如信任、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)等”，按照這一定義，社會(huì)資本包括了三個(gè)方面的意義。首先，社會(huì)資本主要是由公民的信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀所構(gòu)成的，關(guān)鍵是使人們傾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會(huì)資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來(lái)的人格網(wǎng)絡(luò)；最后，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性，它有助于推動(dòng)社會(huì)行動(dòng)和搞定事情。這樣通過(guò)互惠和信任，社會(huì)資本把個(gè)人從缺乏社會(huì)良心和社會(huì)責(zé)任感的、自利的和自我中心主義的算計(jì)者，轉(zhuǎn)變成為具有共同利益的、對(duì)社會(huì)關(guān)系有共同假設(shè)和共同利益感的共同體的一員而構(gòu)成了將社會(huì)捆綁在一起的黏合劑。當(dāng)各方都以一種信任、合作與承諾的精神將其特有的技能和財(cái)力結(jié)合起來(lái)時(shí)，就能夠得到更多的報(bào)酬，也能提高生產(chǎn)率。

(二)社會(huì)資本是資源配置的第三種方式

關(guān)于社會(huì)資源或者說(shuō)社會(huì)稀缺資源在這里不僅是指以土地、貨幣和財(cái)產(chǎn)等體現(xiàn)的物質(zhì)資源，還包括權(quán)利、地位、名望、榮譽(yù)、信息和心理滿足等各種精神資源。當(dāng)這些資源在特定的社會(huì)環(huán)境中變得稀缺時(shí)，行為者一般來(lái)說(shuō)可以通過(guò)兩種途徑攝取。一種是國(guó)家權(quán)力授予的分配形式，另一種是市場(chǎng)的功能性分配形式，這就是通常所說(shuō)的關(guān)于社會(huì)資源配置的兩種方式。但是，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生活是非常浮躁的，人們不可能掌握市場(chǎng)交易、生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)這些復(fù)雜性的全部信息，從這種意義上說(shuō)，人的理性是有限的，政府的行為理性也是有限的，精確的法律規(guī)章也不可能對(duì)所有的人類活動(dòng)都有精確的規(guī)定，而社會(huì)資本所具有的全社會(huì)共有、共享的影響交易有序、有效進(jìn)行的功能作為一種協(xié)調(diào)人際行為的非正規(guī)制度或非制度化的行為規(guī)范必然成為社會(huì)資源配置的第三種方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著異常重要的作用。

三、社會(huì)資本在中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中的應(yīng)用

社會(huì)資本在中國(guó)問(wèn)題研究中富有價(jià)值。之所以作出這樣的結(jié)論，有兩個(gè)主要原因：其一，中國(guó)的社會(huì)狀態(tài)與社會(huì)資本范式有不謀而合之處。中國(guó)文化強(qiáng)調(diào)社會(huì)的優(yōu)先地位，個(gè)人對(duì)家庭、群體利益的服從，社會(huì)關(guān)系在資源配置中發(fā)揮著重要作用，這些特征使社會(huì)資本在中國(guó)能夠輕易地找到理論的原型和證明的依據(jù)。這也是西方一些學(xué)者用社會(huì)資本概念分析東亞和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因時(shí)得心應(yīng)手的主要原因，甚至打麻將也被看做是積累社會(huì)資本的重要方式。把中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因歸結(jié)為人際關(guān)系而非正式制度幾乎成了許多研究中國(guó)的學(xué)者的共識(shí)。但同時(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中過(guò)分依賴非正式制度的制約與調(diào)節(jié)作用，尤其是長(zhǎng)期處于封閉的環(huán)境下，作為社會(huì)資本的非正式制度的負(fù)面作用在現(xiàn)代化過(guò)程中日益凸現(xiàn)，需要通過(guò)對(duì)非正式制度加以改造和提升，以構(gòu)建新的社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)。其二，社會(huì)資本提倡的對(duì)人的社會(huì)需求和社會(huì)共同體的重視，這有助于我們更全面深入地理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的社會(huì)道德基礎(chǔ)和政治文明基礎(chǔ)，不至于盲目或別有用心地把一切自私行為都論證為合理，忽略社會(huì)的整體利益、發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力以及共同的長(zhǎng)遠(yuǎn)前途。

四、創(chuàng)新社會(huì)資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型初期，傳統(tǒng)意義上的社會(huì)資本在實(shí)現(xiàn)資本積累、推動(dòng)人員流動(dòng)上起了很大作用。然而，由于傳統(tǒng)社會(huì)資本的局部過(guò)密及與政治權(quán)力的過(guò)度聯(lián)系，對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程的深入進(jìn)行造成了許多負(fù)面影響。如企業(yè)尤其是私營(yíng)企業(yè)的家族化不僅不利于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，而且妨礙現(xiàn)代信用機(jī)制的建立，更難建立現(xiàn)代企業(yè)制度；農(nóng)村中家族勢(shì)力的復(fù)蘇不僅阻礙了農(nóng)村民主化進(jìn)程，而且不利于培養(yǎng)公民意識(shí)和真正的民主參與精神等。鑒于上述情況，中國(guó)社會(huì)資本的構(gòu)建需要從兩個(gè)方面入手。

首先，通過(guò)改造現(xiàn)有社會(huì)資本存量，充分發(fā)掘傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極作用。用歷史的眼光來(lái)看，中國(guó)傳統(tǒng)文化具有兼容百家、會(huì)通諸子的文化形態(tài)，是在與外來(lái)文化的不斷撞擊、沖突、交流和整合中得以生存和發(fā)展的，具有一定程度的開(kāi)放性。但作為存活于社會(huì)秩序間的生活能力的經(jīng)濟(jì)文化，一方面要保持倫理與道德的秩序文化，另一方面應(yīng)是依存于科學(xué)與技術(shù)的發(fā)達(dá)的進(jìn)步文化。只有將倫理道德與外來(lái)的科技整合在一起，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展才具有良好秩序。同時(shí)，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)制度并不是構(gòu)建法治秩序的障礙，只有建立在傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)上的、具有深厚道德基礎(chǔ)的法律才是合適的法律。作為社會(huì)資本的非正式制度應(yīng)該成為法治的彌補(bǔ)。正式制度只有建立在非正式制度的基礎(chǔ)上，才能真正有效運(yùn)作和調(diào)節(jié)人們之間錯(cuò)綜復(fù)雜的交易關(guān)系。因此，以德治國(guó)的提出，從檢討和發(fā)展傳統(tǒng)的非正式制度并構(gòu)建新的社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)的角度而言，對(duì)推動(dòng)以法治國(guó)的進(jìn)程無(wú)疑將發(fā)揮意義深遠(yuǎn)的作用。

其次，必須利用制度創(chuàng)新提升社會(huì)資本。非正式制度變遷是個(gè)漸進(jìn)的長(zhǎng)期的過(guò)程，一方面，政府應(yīng)該主動(dòng)、積極、有效地進(jìn)行非正式制度的投資，包括對(duì)意識(shí)形態(tài)教育的投資。科爾曼認(rèn)為，“就有目的的行動(dòng)而言，許多社會(huì)資本具有的公共物品特征是社會(huì)資本與其他形式資本最基本的差別。社會(huì)資本是影響個(gè)人行動(dòng)能力以及生活質(zhì)量的重要資源。因此，人們盡力創(chuàng)立這種資本。但是，創(chuàng)立社會(huì)資本的行動(dòng)往往為行動(dòng)者之外的人帶來(lái)利益，因而，創(chuàng)立社會(huì)資本成為不符合行動(dòng)者利益的行動(dòng)”，必須借助政府的力量，由政府主動(dòng)提供并維護(hù)有效的社會(huì)資本。另一方面，對(duì)處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特殊背景的中國(guó)而言，構(gòu)建新的社會(huì)資本更加需要政治權(quán)力積極、有效和合法地參與，為社會(huì)資本的構(gòu)建提供合適的制度環(huán)境。政治權(quán)力的介入，不僅通過(guò)在法律上確定新生的社會(huì)關(guān)系，提供穩(wěn)定的制度背景和制度激勵(lì)，與社會(huì)資本形成互補(bǔ)，而且還可以運(yùn)用法律手段調(diào)節(jié)不同社會(huì)資本之間的沖突或矛盾。政治權(quán)力也能利用自己的地位構(gòu)建總體的社會(huì)資本。應(yīng)該放開(kāi)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的自發(fā)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的控制、管制和壓制，創(chuàng)造寬松與擴(kuò)展的社會(huì)環(huán)境。政府必須在落實(shí)公民權(quán)利的基礎(chǔ)上，切實(shí)保護(hù)公民權(quán)利，努力培養(yǎng)公民意識(shí)和公民精神，推動(dòng)公民社會(huì)的發(fā)育。只有結(jié)合傳統(tǒng)非正式制度和社會(huì)資本的特點(diǎn)，積極創(chuàng)造和培育新的制度優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步之理想。

[責(zé)任編輯 姜野]