制度變遷與制度效率的波型特征的經(jīng)濟(jì)分析

摘要：由于制度效率存在遞減規(guī)律，這就意味著當(dāng)制度效率降低到一定程度時(shí)，制度的變遷是必要的。雖然制度具有內(nèi)在的自然演進(jìn)與變遷的動(dòng)因，但制度變遷更重要的是在人為設(shè)計(jì)下進(jìn)行。因?yàn)槿藶榈闹贫劝才呕蛑贫茸冞w更能及時(shí)地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)各項(xiàng)資源在較高水平上的優(yōu)化配置。

關(guān)鍵詞：制度變遷；制度效率；倒U型特征；波型特征

中圖分類(lèi)號(hào)：F06 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)09-0018-03

由于制度效率存在遞減規(guī)律，這就意味著當(dāng)制度效率降低到一定程度時(shí)，制度的變遷是必要的。雖然制度具有內(nèi)在的自然演進(jìn)與變遷的動(dòng)因，但制度變遷更重要的是在人為設(shè)計(jì)下進(jìn)行。因?yàn)槿藶榈闹贫劝才呕蛑贫茸冞w更能及時(shí)地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)各項(xiàng)資源在較高水平上的優(yōu)化配置。筆者在對(duì)單項(xiàng)制度效率的倒U型特征分析的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，持續(xù)的制度變遷呈現(xiàn)出多個(gè)單項(xiàng)制度效率倒U型曲線(xiàn)相連的波型制度效率特征，并通過(guò)對(duì)波型制度效率特征的分析，確定了制度變遷的最佳選擇區(qū)域，從而為制度變遷提供了一定的理論依據(jù)，以期據(jù)此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各項(xiàng)變革得以順利地進(jìn)行。

一、制度效率的遞減規(guī)律與制度效率的倒U型特征

對(duì)制度效率的含義的理解是從成本與收益對(duì)比的角度解釋的。制度成本主要指制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等的費(fèi)用；制度收益則是指制度通過(guò)降低交易費(fèi)用、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的激勵(lì)與約束的程度。由此，制度的效率可以有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)和實(shí)現(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效率的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，則能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效率的制度。

我們對(duì)制度的效率分析，應(yīng)在動(dòng)態(tài)的情況下進(jìn)行，如果既定的制度安排或制度穩(wěn)定性的效率得以充分發(fā)揮之后，出現(xiàn)制度的僵化，則會(huì)制約制度的效率。這是因?yàn)椋谝唬贫鹊男逝c生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)有關(guān)，生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)會(huì)從動(dòng)態(tài)上對(duì)制度的效率產(chǎn)生影響。生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)之所以會(huì)從動(dòng)態(tài)上對(duì)制度的效率產(chǎn)生影響，主要在于，任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)步，制度必須作出相應(yīng)的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會(huì)降低。第二，制度效率的降低或遞減從對(duì)制度的需求角度分析，在于新制度產(chǎn)生的新激勵(lì)水平會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸降低甚至喪失。我們可以通過(guò)我國(guó)農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的制度變遷說(shuō)明這一點(diǎn)。1978年，聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制突破原有的集體所有、集體生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體制，土地承包給農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)，適應(yīng)了當(dāng)時(shí)中國(guó)農(nóng)村的生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)了農(nóng)民的投入與產(chǎn)出間的直接聯(lián)系，極大地激發(fā)了農(nóng)民的投入熱情，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增長(zhǎng)路徑。1984年后，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，承包制制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實(shí)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)的缺陷逐漸暴露出來(lái)。一方面，為激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行長(zhǎng)期投資，必須保證土地承包的穩(wěn)定性。另一方面，農(nóng)村人口的變化和產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展要求土地具有流動(dòng)性。承包制不能解決這一矛盾，難以提供更高的激勵(lì)水平，因而農(nóng)村經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)徘徊的局面。第三，制度本身也有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展和完善以及不斷面臨被替代的過(guò)程。李懷指出：“制度的效率‘生命’曲線(xiàn)在達(dá)到一定點(diǎn)之后，會(huì)隨著生存時(shí)間的遞增而同時(shí)出現(xiàn)效率遞減的趨勢(shì)，一般來(lái)說(shuō)，制度的效率往往和時(shí)間反相關(guān)。”黃少安更明確地指出：“‘變遷收益’是指多投入一單位變遷成本帶來(lái)的制度效益的變化。‘先增后減’是指一個(gè)制度在連續(xù)變遷過(guò)程中邊際效益先因巨大的成本支出而從一個(gè)較低的水平上升，達(dá)到最高點(diǎn)以后再持續(xù)下降，呈倒U型。”

黃少安用圖形說(shuō)明了制度效率的“倒U型特征”。如圖1所示：

一般來(lái)說(shuō)，制度變革過(guò)程中的總成本和總收益都是遞增的。制度變革得以實(shí)行，則收益肯定是大于成本的，所以總收益曲線(xiàn)TR一般位于總成本曲線(xiàn)TC的上方，據(jù)此得出總收益曲線(xiàn)TE=TR-TC。由此也可以得出邊際收益曲線(xiàn)ME，并且可以看出，在E點(diǎn)邊際效益最高，在F點(diǎn)邊際效益為零，但此時(shí)改革取得的效果最好，這時(shí)，收益大于總成本的額度最大。如果在F點(diǎn)之后現(xiàn)存制度仍在運(yùn)行或制度的投入仍在增加，則邊際效益ME為負(fù)，從而制度的總效益下降，相應(yīng)地總效益曲線(xiàn)在達(dá)到最高點(diǎn)后開(kāi)始下降，于是制度效率曲線(xiàn)呈現(xiàn)出倒U型特征。正是由于制度效率的下降，甚至損失，所以就產(chǎn)生制度變革的動(dòng)力。

二、制度效率的波型特征

我們認(rèn)為，制度效率的倒U型特征能充分地反映某一單項(xiàng)制度或一次制度變遷后的效率情況。而在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展中，往往存在著持續(xù)的制度變遷，制度效率的倒U型特征在反映持續(xù)的制度變遷效率時(shí)就具有一定的局限性。為此，從持續(xù)的制度變遷的角度，我們可以用波型特征來(lái)反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)制度變遷的效率情況。

為便于分析，我們把持續(xù)制度變遷的制度效率的波型特征分為兩種情況。一是假定不同制度變遷或制度運(yùn)行的制度效率相同，并且不同制度變遷的費(fèi)時(shí)也相同。此時(shí)，能夠得到一個(gè)規(guī)則的持續(xù)制度變遷的效率的波型特征。二是假定不同制度變遷的制度效率不相同，并且不同制度變遷或制度運(yùn)行的費(fèi)時(shí)也不相同。而此時(shí)，得到的制度變遷的效率特征就不規(guī)則。在這兩種情況下的持續(xù)的制度變遷中的每一個(gè)單項(xiàng)制度的制度效率均呈現(xiàn)倒U型特征。因此，持續(xù)的制度變遷的效率特征就表現(xiàn)為有多個(gè)倒U型曲線(xiàn)形成的波型曲線(xiàn)，也即是多個(gè)制度變遷具有制度效率的波型特征。下面我們分別進(jìn)行分析。

第一種情況，不同制度變遷的制度效率與費(fèi)時(shí)相同情況下的制度效率的波型特征。此時(shí)，制度變遷為規(guī)則的效率波型特征。如圖2所示：

雖然這種嚴(yán)格假設(shè)條件下的制度變遷在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在，但在其分析基礎(chǔ)上所得到的理論結(jié)論仍有助于對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)制度變遷的分析。在這種假設(shè)條件下的持續(xù)制度變遷，是在一個(gè)初始的制度安排下開(kāi)始的，在這種制度的效率充分發(fā)揮之后，如不進(jìn)行新的制度變革以替代此制度，則會(huì)逐步地形成制度效率的損失，因此，制度變革是必要的。但由于受到制度變遷中的時(shí)滯、路徑依賴(lài)、連鎖效應(yīng)等因素的影響，往往使制度變遷不能在既有制度效率達(dá)到最佳時(shí)進(jìn)行，而總是在一定的制度效率損失后才能得以進(jìn)行，結(jié)果在持續(xù)的制度變遷中就存在一個(gè)變遷時(shí)機(jī)的把握問(wèn)題，為此，我們?cè)谝?guī)范的制度變遷效率的波型曲線(xiàn)的下降階段的某一點(diǎn)(這一點(diǎn)是社會(huì)現(xiàn)實(shí)中制度變遷的實(shí)際選擇的最下界)作為允許的制度效率損失的下界，于是可以得出一條制度變遷的最低制度效率曲線(xiàn)。如圖2中的E₂線(xiàn)。由于持續(xù)的制度變遷除初始制度安排外，存在一系列的制度替代過(guò)程，相應(yīng)地可以得出一條由各制度變遷的效率曲線(xiàn)的最高點(diǎn)連接形成的曲線(xiàn)，如圖2中的E₁線(xiàn)，也是制度變遷的效率的最高點(diǎn)的軌跡。于是在這兩條線(xiàn)之間便形成一個(gè)區(qū)域，這個(gè)區(qū)域我們可稱(chēng)為制度有效運(yùn)行或?qū)嵤┲贫茸冞w的最佳制度效率選擇區(qū)域，即圖中的E₁E₂兩條線(xiàn)之間的區(qū)域。如果制度運(yùn)行與制度變遷能夠在E₁E₂兩條制度效率曲線(xiàn)之間的區(qū)域進(jìn)行，則我們就可以從客觀上保證制度的效率。

第二種情況，不同制度變遷的制度效率與費(fèi)時(shí)不同的情況下的制度效率的波型特征。這種情況下的制度效率是制度在社會(huì)實(shí)際運(yùn)行和變革的情況下所體現(xiàn)出的制度效率。由于單項(xiàng)制度的效率不同，所以各不同制度效率的波型特征的波峰不同，又因制度變遷與變革的費(fèi)時(shí)不同，所以波長(zhǎng)也不同。如圖3所示：

從圖3中可以看出，在初始制度安排的效率得以充分發(fā)揮之后，即面臨制度變遷的要求。但由于不同的制度的效率不同，所以各制度效率的波型特征也不同，從而體現(xiàn)出波峰的高低不同；又由于制度運(yùn)行與變革的費(fèi)時(shí)不同，所以波長(zhǎng)也不同。從而體現(xiàn)出與制度效率相同且制度運(yùn)行與變革費(fèi)時(shí)相同的制度效率不同的波型特征，即制度變遷的不規(guī)則的效率波型特征。相應(yīng)地，在一個(gè)制度的效率充分發(fā)揮之后，制度變遷也受時(shí)滯、路徑依賴(lài)、連鎖效應(yīng)等因素的影響，一般也不會(huì)在最佳時(shí)機(jī)進(jìn)行制度變遷，從而也形成各制度效率的一個(gè)下界，于是產(chǎn)生一個(gè)制度運(yùn)行與變遷的效率區(qū)域，如圖中的E₁E₂曲線(xiàn)內(nèi)的區(qū)域。只要制度運(yùn)行或變遷能夠在這個(gè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行，就能保證制度的效率。

三、制度變遷的波型效率特征及其經(jīng)濟(jì)意義

從實(shí)際的制度變遷的效率波型特征，即不規(guī)則的效率波型特征可以看出，每一項(xiàng)制度效率的倒U型特征及不同制度變遷的費(fèi)時(shí)均可能不同。首先，從單項(xiàng)制度的倒U型特征可以看出，不僅存在制度效率的波峰不同，即某一制度安排或變革產(chǎn)生的制度效率隨波峰的升高而增加，波峰越高制度效率相應(yīng)地也越高，反之則越低。而且存在制度的波長(zhǎng)不同。某一單項(xiàng)制度的效率的倒U型特征的波長(zhǎng)分為兩部分：第一部分為從制度安排或變革開(kāi)始到波峰的距離，相應(yīng)地表現(xiàn)為倒U型曲線(xiàn)的左側(cè)部分，如果這部分波長(zhǎng)較短或者其斜率較大，則基本可認(rèn)為這項(xiàng)制度變遷是激進(jìn)式制度變遷，也就是制度效率在短時(shí)間內(nèi)就可以充分地發(fā)揮出來(lái)。如果這部分持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)才達(dá)到波峰或者說(shuō)倒U型曲線(xiàn)左側(cè)的斜率較小，則基本可以認(rèn)為是漸進(jìn)式制度變遷，也就是制度效率在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)才可以充分發(fā)揮出來(lái)。從我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的制度效率可以進(jìn)行說(shuō)明。建國(guó)初，我國(guó)為集中力量進(jìn)行工業(yè)化建設(shè)，選擇了高度集中的、以行政指令性計(jì)劃為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在第一個(gè)五年計(jì)劃中，即在短短的4年時(shí)間里就充分體現(xiàn)了制度的效率。但是，一個(gè)社會(huì)的政治制度或在社會(huì)中具有根本屬性的各相關(guān)制度，其制度變遷的效率特征往往表現(xiàn)為費(fèi)時(shí)較長(zhǎng)或倒U型曲線(xiàn)的左側(cè)曲線(xiàn)的斜率較小。第二部分為制度效率得到充分發(fā)揮之后到制度效率出現(xiàn)損失或遞減的距離，相應(yīng)地表現(xiàn)為倒U型曲線(xiàn)的右側(cè)部分，如果這部分波長(zhǎng)較短或者說(shuō)其斜率較大，則制度效率損失或遞減的幅度較大，對(duì)制度變遷要求的時(shí)滯就相應(yīng)越短，人們要求制度變遷的欲望就越強(qiáng)烈。如果這部分波長(zhǎng)較長(zhǎng)或者說(shuō)其斜率較小，則制度變遷效率損失或遞減的幅度也相應(yīng)較小，對(duì)制度變遷要求的時(shí)滯相應(yīng)越長(zhǎng)，人們要求制度變遷的欲望相應(yīng)不是那么強(qiáng)烈。前者可以以改革前的人民公社制度為例來(lái)說(shuō)明(在其存在期間要求制度變遷的要求一直很強(qiáng)烈)，后者可以以改革后的家庭承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制為例來(lái)說(shuō)明(從1983年至今，雖表現(xiàn)出效率下降，但人們要求制度變遷的欲望卻不是那么強(qiáng)烈)。其次，從多項(xiàng)(或不同)制度變遷的波型特征還可以看出，制度變遷的效率在于對(duì)制度變遷的時(shí)機(jī)把握。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)制度效率處于遞減階段時(shí)，就應(yīng)及時(shí)地進(jìn)行制度變遷，制度變遷如能及時(shí)地進(jìn)行，既可以防止舊制度效率的進(jìn)一步損失，也可以及時(shí)地發(fā)揮新的制度安排的制度效率，從而使整個(gè)社會(huì)的各項(xiàng)資源能在較高的效率水平上達(dá)到優(yōu)化配置。具體來(lái)說(shuō)，多項(xiàng)制度變遷的波型特征中的倒U型曲線(xiàn)連接的情況可以反映出制度變遷本身的效率。如果新制度對(duì)舊制度的變革或取代是在制度效率的波動(dòng)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行，則制度變遷就是有效率的；如果是在制度效率的波動(dòng)區(qū)域外進(jìn)行，則制度變遷就是無(wú)效率的。也可以說(shuō)制度的收益減少的幅度已逐漸大于維持制度所花費(fèi)的成本的幅度，從而及時(shí)地進(jìn)行制度變遷可以充分發(fā)揮各項(xiàng)制度安排的效率，并可以減少制度變遷過(guò)程中的效率損失。

制度變遷的波型效率特征為我們進(jìn)行人為制度變遷提供了一定的理論依據(jù)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，制度變遷是必要的。我們通過(guò)制度變遷的波型效率特征可以看出，在E₁E₂曲線(xiàn)所形成的區(qū)域內(nèi)，是制度變遷的最佳選擇區(qū)域，在此基礎(chǔ)上，我們可以通過(guò)減少制度變遷的時(shí)滯、一定程度上減少對(duì)既有制度的路徑依賴(lài)及不斷消除制度變遷中的連鎖反應(yīng)，從而強(qiáng)化各種類(lèi)型的制度變遷的推動(dòng)機(jī)制，充分地消除制度變遷中的各種影響因素，增強(qiáng)制度變遷的科學(xué)性，逐步縮小E₂曲線(xiàn)與E₁曲線(xiàn)之間的距離，保證制度效率在一個(gè)較高位運(yùn)行，從而不僅可以提高制度變遷本身的效率，還可以提高各項(xiàng)制度的運(yùn)行效率，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)、快速發(fā)展。

[責(zé)任編輯 國(guó)勝鐵]