制度變遷與企業(yè)行為選擇

在經(jīng)濟(jì)理論的研究中，三大傳統(tǒng)柱石是天賦要素、技術(shù)和偏好，因此長期以來，人們對經(jīng)濟(jì)增長的研究主要局限在物的因素上，而忽略了制度因素。隨著經(jīng)濟(jì)研究的深入，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家以強(qiáng)有力的證據(jù)表明，制度在經(jīng)濟(jì)增長中起著非常重要甚至是決定性的作用。諾思認(rèn)為，即使在技術(shù)沒有發(fā)生變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或制度變遷也能夠提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。制度變遷可以分為強(qiáng)制性變遷和誘致性變遷，本文將通過對制度變遷的理論分析，探討企業(yè)制度變遷的行為選擇。

制度變遷及其分類

1．制度變遷的內(nèi)在機(jī)制。所謂制度變遷，是制度的替代、轉(zhuǎn)換過程，是對現(xiàn)有制度的創(chuàng)新，可以理解為一種效益更高的制度對另一種制度的代替過程。制度變遷的過程是以下幾個(gè)因素相互作用的結(jié)果，即制度變遷的主體（個(gè)人、企業(yè)或國家）、制度變遷的源泉以及適應(yīng)效率。

⑴有效的組織是制度變遷的關(guān)鍵。組織建立的目的是為了實(shí)現(xiàn)收入和其他目標(biāo)的最大化，而無論制度變遷的原因是什么，制度變遷最終要取決于變遷的主體，因此制度雖然約束著組織的行為選擇，但有效的組織正是通過自身最大化行為決定了制度變遷的方向和進(jìn)程。

⑵制度變遷的源泉是利益驅(qū)動(dòng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把相對價(jià)格和偏好的變化看作是制度變遷的源泉，但這并不意味著相對價(jià)格和偏好的變化就必然導(dǎo)致制度變遷，它們只是制度變遷的外部條件。相對價(jià)格和偏好的變化正是通過改變了制度變遷的成本和預(yù)期收益而影響制度變遷的，可見制度變遷的根本原因是潛在利益的引誘。

⑶適應(yīng)效率具有促進(jìn)作用。制度變遷內(nèi)在機(jī)制的另一構(gòu)成要素是適應(yīng)效率，適應(yīng)效率指組織為了滿足制度變遷產(chǎn)生的潛在利益的要求，從而不斷進(jìn)行學(xué)習(xí)、創(chuàng)新以及各種創(chuàng)造活動(dòng)的能力和愿望。制度變遷使組織具有了創(chuàng)新的能力和愿望，反過來組織的適應(yīng)效率又促進(jìn)了制度變遷目的的實(shí)現(xiàn)。

總之，制度變遷是在組織相互作用中逐漸演進(jìn)的，在制度為組織提供了適應(yīng)效率后，有效組織能夠反過來推動(dòng)制度向有利于經(jīng)濟(jì)增長的方向變遷。

2.制度變遷的分類。制度變遷按其主體及實(shí)現(xiàn)方式的不同可分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。

⑴誘致性制度變遷指由個(gè)人或組織在響應(yīng)獲利機(jī)會時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、計(jì)劃和實(shí)行的制度變遷。從中可看出，誘致性制度變遷是與變遷主體的預(yù)期密切相關(guān)的，誘致性變遷是否發(fā)生主要取決于變遷主體對預(yù)期收益和預(yù)期成本比較的結(jié)果是否為正，當(dāng)收益大于成本時(shí)企業(yè)就會自發(fā)地進(jìn)行制度變遷。

⑵強(qiáng)制性制度變遷指由政府命令和法律引入而實(shí)現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家，而理性的國家在制度變遷中進(jìn)行成本和收益比較時(shí)，除了經(jīng)濟(jì)因素外還要考慮非經(jīng)濟(jì)因素，其利益的衡量遠(yuǎn)比組織和個(gè)人復(fù)雜的多。強(qiáng)制性制度變遷主要利用國家政權(quán)的力量來推動(dòng)新舊制度的更替。

在對這兩種制度變遷方式進(jìn)行具體分析時(shí)不應(yīng)割裂兩者之間的聯(lián)系，而應(yīng)該做綜合分析。國家通過強(qiáng)制性制度變遷在宏觀政策方面利用政權(quán)力量做出決策，而具體的企業(yè)和個(gè)人則是通過誘致性制度變遷，根據(jù)宏觀政策的變化，趨利避害，尋求利益最大化。

企業(yè)制度的行為選擇

強(qiáng)制性制度變遷是由國家政府實(shí)施的，主要是在宏觀政策方面進(jìn)行的制度變遷過程。由于國家在進(jìn)行制度變遷時(shí)受社會、文化、傳統(tǒng)等非經(jīng)濟(jì)因素影響很大，利益的衡量也很復(fù)雜，所以在這里，我們首先假定政府是理性的，也即宏觀政策制度變遷是有效的，必將使社會總收益大于社會總成本，能夠促進(jìn)社會發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利益最大化。在這個(gè)假定條件下，探討企業(yè)的制度變遷，即企業(yè)制度的行為選擇。

1.尋租行為是企業(yè)首選

經(jīng)濟(jì)上的租金的原意是指由于某種物品的自然稀缺而產(chǎn)生的，使該物品的占有者可以不付出勞動(dòng)而獲得的利益。尋租意義上的租金則是指某項(xiàng)物品和服務(wù)的價(jià)格與其真實(shí)成本之間的差額。該差額是由政府所制定的經(jīng)濟(jì)制度和行政法規(guī)固定下來的，與自然稀缺所產(chǎn)生的租金具有相似的性質(zhì)。尋租活動(dòng)是一種非生產(chǎn)追求利益的行為，可采取合法形式，如利用政府的特殊政策維護(hù)本身的壟斷地位，謀求壟斷利潤，也可采取非法形式，如行賄受賄等。

尋租行為作為一種直接的非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)，可以在對商品和勞務(wù)沒有任何貢獻(xiàn)的情況下獲利，且具有低成本高收益的特點(diǎn)，因而必將成為追求利潤最大化企業(yè)的首選，這些企業(yè)必將利用合法與不合法的手段盡力吸取由現(xiàn)行政策體制創(chuàng)造的租金。由于尋租行為本身不進(jìn)行生產(chǎn)性活動(dòng)，卻白白耗費(fèi)了社會的經(jīng)濟(jì)資源，造成了經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，使本來可以用于生產(chǎn)性活動(dòng)的資源浪費(fèi)在這些于社會無益的活動(dòng)上，因而理性的政府會通過法制、制度的完善杜絕尋租行為。

2.制度創(chuàng)新是企業(yè)制度行為選擇的必然結(jié)果

外部環(huán)境的變化、宏觀政策的變遷，導(dǎo)致潛在利益的出現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)成為可能，但由于原有制度在運(yùn)行機(jī)制、行為偏好以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上存在障礙，使得潛在利益在原有制度下無法得到實(shí)現(xiàn)。企業(yè)必須通過制度創(chuàng)新，建立一種富有成效的微觀經(jīng)濟(jì)制度，以適應(yīng)宏觀制度的變遷，使?jié)撛诶骘@性化。

進(jìn)行制度創(chuàng)新是理性的企業(yè)主體追求利益最大化的結(jié)果。我們假設(shè)的前提認(rèn)為政府是理性的，宏觀制度的變遷能使社會總收益大于社會總成本，其目的是實(shí)現(xiàn)社會收益最大化，因此政府必然會支持和鼓勵(lì)企業(yè)的制度創(chuàng)新活動(dòng)，從長遠(yuǎn)趨勢看，企業(yè)制度創(chuàng)新是企業(yè)制度行為選擇的必然結(jié)果。

3.企業(yè)維持原有制度不變有其必然性

隨著外部條件的變化，企業(yè)有進(jìn)行制度變遷的要求，然而在原有制度之下，既得利益集團(tuán)會力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙制度的變遷，此時(shí)就會出現(xiàn)一個(gè)制度變遷的“轉(zhuǎn)換成本”，即為克服既得利益集團(tuán)的阻礙而付出的成本，有時(shí)這種成本是非常高的，出于此種原因盡管新制度較原有制度更有效率，企業(yè)仍然會維持原有制度不變。

對于這種“滯后”現(xiàn)象，一定時(shí)期內(nèi)其存在是必然的，這是由于一種制度建立之后，都存在一種自我加強(qiáng)的過程，在短期內(nèi)從企業(yè)內(nèi)部改變這種狀態(tài)，建立一種新制度，難度是很大的。這時(shí)就需要理性的政府動(dòng)用外部力量進(jìn)行強(qiáng)制解決。

企業(yè)在制度變遷之初可能存在以上三種情況，但理性政府制定的宏觀政策必然要求企業(yè)以潛在利益為誘因，進(jìn)行誘致性制度變遷，以實(shí)現(xiàn)國家強(qiáng)制性變遷的目的，而盡量減少尋租和無效率的制度形式，避免社會資源的浪費(fèi)現(xiàn)象。隨著宏觀政策的穩(wěn)固與成熟，企業(yè)必然進(jìn)行與之相對應(yīng)的制度變遷，完成新舊制度的替換過程。

制度變遷中企業(yè)行為問題的解決對策

中國自改革開放以來，由政府推進(jìn)的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的制度變遷，最終確立了經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)——市場經(jīng)濟(jì)體制的建立。這一宏觀制度變遷過程基本上是理性的，成果也是顯著的，社會經(jīng)濟(jì)總量和個(gè)人生活水平都得到了大幅提升，但同時(shí)微觀企業(yè)運(yùn)行也存在許多問題。依據(jù)本文對企業(yè)制度行為選擇的分析，可把中國當(dāng)前企業(yè)制度變遷過程中所面臨的問題分為兩類，一是個(gè)別行業(yè)壟斷造成的尋租問題；二是國有企業(yè)制度創(chuàng)新“滯后”問題。

1.尋租問題的解決辦法

尋租行為的產(chǎn)生是源于我國現(xiàn)行制度人為創(chuàng)造的壟斷。尋租是以租金的存在為前提的，租金的來源主要有：一是由于政府實(shí)行價(jià)格控制造成的價(jià)格差額形成的租金，其代表是電力、銀行、外匯管理等部門；二是由于政府支出所帶來的經(jīng)濟(jì)收益與政策優(yōu)惠產(chǎn)生的租金，由此將產(chǎn)生權(quán)力尋租的行為。可采取以下方式加以解決：

⑴完善市場經(jīng)濟(jì)，引入競爭。逐步縮小政府干預(yù)范圍，使政府控制價(jià)格與市場價(jià)格趨于一致，減少租金的供給，以競爭代替人為的行業(yè)壟斷，逐步消除租金的來源。

⑵規(guī)范政府支出決策，避免“暗箱”操作。在政府支出的決策上應(yīng)以公正、透明為原則，依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，公開招標(biāo)，便于社會監(jiān)督防止腐敗發(fā)生。

⑶加強(qiáng)法制建設(shè)，提高打擊非法尋租的力度。通過法制手段使非法尋租者的尋租風(fēng)險(xiǎn)增大，預(yù)期成本提高，一旦成本超過可能帶來的預(yù)期收益，尋租者就會自動(dòng)放棄尋租行為。

2.國企改革的解決辦法

伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入，國家宏觀政策的變遷，要求國有企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)新以適應(yīng)國內(nèi)外日益激烈的競爭壓力，然而現(xiàn)有國企領(lǐng)導(dǎo)和員工長期在國家的保護(hù)傘下生存已經(jīng)喪失了創(chuàng)新的能力，必將極力維系原有制度，以便獲得既得利益，這就必須從體制內(nèi)部解決此問題。

⑴明晰產(chǎn)權(quán)界定，政企分開。明確所有權(quán)與使用權(quán)的分離，政企分開，一方面可以保護(hù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)，防止國有資產(chǎn)通過制度缺陷流入既得利益集團(tuán)手中，另一方面也使企業(yè)真正進(jìn)入市場。政府保護(hù)的取消有助于改變“鐵飯碗”的傳統(tǒng)思想。

⑵建立企業(yè)家制度，改變傳統(tǒng)人事體制。傳統(tǒng)的人事體制中，主要依靠行政命令決定人事任免，約束機(jī)制不健全，導(dǎo)致企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任心不強(qiáng)，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。通過建立新型的企業(yè)家制度，明確職責(zé)和權(quán)利，使企業(yè)家以企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益為中心，不斷地進(jìn)行制度、技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)。

⑶在企業(yè)內(nèi)部建立競爭機(jī)制，打破傳統(tǒng)觀念。國企改革緩慢的一個(gè)重要因素是觀念老化，面對激烈的市場競爭，必須轉(zhuǎn)變職工觀念，把競爭引入企業(yè)之中，徹底打破“等、靠、要”思想，從根本上解決國有企業(yè)制度問題。

編輯：霍瑞珍