淺論外國直接投資與東道國技術(shù)進(jìn)步

[摘要] 隨著經(jīng)濟(jì)全球化，外國直接投資成為國際資本流動(dòng)的一種趨勢，世界各國加快了利用外資步伐。外國直接投資可以在很多方面促進(jìn)東道國的技術(shù)進(jìn)步，最直接的作用是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，包括進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究與開發(fā)活動(dòng)，引起組織上的革新，提高管理水平，增加就業(yè)與加強(qiáng)培訓(xùn)等；其間接作用主要通過與國內(nèi)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)合作，向當(dāng)?shù)厍跋蚧蚝笙蛏a(chǎn)者轉(zhuǎn)移技術(shù)，影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭程度和提高生產(chǎn)效率等方面表現(xiàn)出來。

[關(guān)鍵詞] 外國直接投資東道國技術(shù)進(jìn)步

在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的諸多渠道中，國際直接投資是最為重要的。國際直接投資所帶動(dòng)的技術(shù)在國際間的直接或間接流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生技術(shù)的乘數(shù)效應(yīng)，構(gòu)成刺激經(jīng)濟(jì)增長的重要手段。跨國公司作為國際直接投資的最重要的實(shí)施者與微觀主體，既是世界先進(jìn)技術(shù)的主要生產(chǎn)者和擁有者，又是國際技術(shù)市場上的主要傳播者，從而構(gòu)成了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的最主要載體。跨國公司通過兩種渠道來影響東道國的技術(shù)進(jìn)步：一是跨國公司通過對(duì)外直接投資的方式將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給其設(shè)立在東道國的分支機(jī)構(gòu)，對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生直接效應(yīng);二是跨國公司設(shè)立在東道國的分支機(jī)構(gòu)的技術(shù)擴(kuò)散與外溢效應(yīng)，對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生間接效應(yīng)。

一、外國直接投資影響東道國技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)

外國直接投資的流入，不僅會(huì)促進(jìn)東道國的資本形成，而且還會(huì)伴隨著技術(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移。從跨國公司的角度來看，以對(duì)外直接投資的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)主要出于如下考慮：其一，技術(shù)轉(zhuǎn)讓可獲得巨額的利潤。技術(shù)是一種高附加值的產(chǎn)品，具有不同程度的壟斷性，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)并不依科研成本費(fèi)而定，而是根據(jù)買方對(duì)此種技術(shù)的需求程度而定。這一特點(diǎn)能使跨國公司利用手中的技術(shù)而獲得高額的利潤;其二，跨國公司對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)并不一定影響其自身的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。根據(jù)維農(nóng)的產(chǎn)品周期理論，技術(shù)產(chǎn)品也有一個(gè)相應(yīng)的生命周期，并由技術(shù)的發(fā)明地向外逐步擴(kuò)散。而根據(jù)小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論，發(fā)達(dá)國家通過對(duì)外直接投資向外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)大都是在投資國已經(jīng)成熟并逐步趨向淘汰的技術(shù)，但是這些技術(shù)在發(fā)展中國家可能仍屬于相對(duì)先進(jìn)的技術(shù);其三，對(duì)于實(shí)施較嚴(yán)格的國內(nèi)市場保護(hù)政策的國家，跨國公司向其轉(zhuǎn)讓技術(shù)可以作為輸出商品、資本的先導(dǎo)。跨國公司利用發(fā)展中國家對(duì)先進(jìn)技術(shù)的需求，先出口技術(shù)，而技術(shù)影響的擴(kuò)大可為跨國公司的商品和資本進(jìn)入開辟道路;其四，世界科技發(fā)展的日新月異使技術(shù)研制開發(fā)、應(yīng)用、淘汰的周期越來越短，跨國公司將研制的技術(shù)及時(shí)出口可以避免迅速被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。

跨國公司通過對(duì)外直接投資轉(zhuǎn)讓技術(shù)有兩種類型：一類是在國外建立子公司，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其所屬的國外子公司，亦即將技術(shù)在跨國公司體系內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，繼續(xù)保持跨國公司對(duì)該技術(shù)的壟斷；另一類是在東道國建立合資公司，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給合資公司。設(shè)在東道國的子公司在獲取跨國公司系統(tǒng)內(nèi)部技術(shù)方面享有特權(quán)，與合資公司相比，所獲得的技術(shù)的先進(jìn)程度要高得多。對(duì)東道國來講，既可通過外資企業(yè)的生產(chǎn)和銷售直接獲得生產(chǎn)所需的硬件技術(shù)和技術(shù)信息，也可通過國內(nèi)企業(yè)的觀察和模仿間接滲透，從而使東道國獲得生產(chǎn)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的能力，并掌握技術(shù)設(shè)計(jì)、技術(shù)發(fā)展和技術(shù)管理所需的知識(shí)。當(dāng)然，跨國公司是從自身利益最大化角度出發(fā)對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的，東道國能否從這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲得較大的比較利益，需要作進(jìn)一步的具體分析。一般來講，東道國從中的獲益程度主要取決于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的代價(jià)和技術(shù)對(duì)本國的適用性。

作為技術(shù)的所有者，跨國公司使用或出售擁有的技術(shù)的邊際成本接近或等于零；作為購買者，東道國開發(fā)一種替代技術(shù)的邊際成本可能是巨大的。因此，不存在一個(gè)客觀的先驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合理價(jià)格，需要通過雙方談判與討價(jià)還價(jià)來解決。東道國在這一過程中不可避免地處于不利的地位。東道國從跨國公司購買技術(shù)所直接支付的價(jià)格，在大多數(shù)情況下表現(xiàn)為跨國公司向其東道國子公司收取的特許費(fèi)和許可證費(fèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同往往還包含一些連帶的限制性條款，如規(guī)定獲取技術(shù)的東道國企業(yè)應(yīng)向出讓技術(shù)的跨國公司及其子公司購買高價(jià)的設(shè)備、技術(shù)、中間產(chǎn)品、服務(wù)和其他投入物，限制東道國企業(yè)將使用進(jìn)口技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口，規(guī)定使用進(jìn)口技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格等。在許多情況下，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中有關(guān)的限制性條款相比，直接支付的價(jià)格可能仍是次要的成本。過高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓代價(jià)在很大程度上限制了東道國從跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得較多的利益。

跨國公司轉(zhuǎn)讓的技術(shù)是否適合發(fā)展中東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也是值得考慮的。東道國獲得的技術(shù)的實(shí)際效用在很大程度上取決于其適用性，理想的技術(shù)應(yīng)該適合于東道國的要素稟賦。例如，在一個(gè)有較多非熟練勞動(dòng)力的國家技術(shù)創(chuàng)新和使用應(yīng)該傾向于較多地使用非熟練勞動(dòng)力，引進(jìn)的技術(shù)也應(yīng)是如此。從西方發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的實(shí)踐來看，由于發(fā)達(dá)國家的資本密集型產(chǎn)品發(fā)達(dá)，所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)也往往是節(jié)約勞動(dòng)和原料、資本相對(duì)密集型的，與大多數(shù)發(fā)展中國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)恰恰相反。如果發(fā)達(dá)國家的跨國公司過多地將資本密集型技術(shù)轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家，就會(huì)嚴(yán)重地限制那里的勞動(dòng)力吸收程度。更深入地研究表明，跨國公司對(duì)外直接投資所使用的技術(shù)如果只依靠資本和熟練勞動(dòng)力，有可能導(dǎo)致存在大量非熟練勞動(dòng)力的發(fā)展中國家出現(xiàn)。非熟練勞動(dòng)失業(yè)，過多引進(jìn)資本密集型技術(shù)還可能加劇收入的差距，或在“示范效應(yīng)”的作用下，可能促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)使用類似資本密集型的并不經(jīng)濟(jì)的技術(shù)。技術(shù)適用性產(chǎn)生的另一個(gè)問題是產(chǎn)品的適用性，某些西方大型跨國公司往往在發(fā)展中東道國生產(chǎn)和銷售高檔消費(fèi)品，只能滿足少數(shù)消費(fèi)者的需求，而不適合絕大多數(shù)消費(fèi)者的需求。

外國直接投資所帶來的先進(jìn)技術(shù)，無疑會(huì)產(chǎn)生收益。作為發(fā)展中東道國，更應(yīng)當(dāng)關(guān)注收益的分配比例。正如H.G.約翰遜所指出的，如果跨國公司獨(dú)享了其對(duì)外直接投資所轉(zhuǎn)移的先進(jìn)技術(shù)的全部收益，如果東道國產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格保持不變，則東道國就不會(huì)有任何利益。

二、外國直接投資影響東道國技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)

與單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓相比，外國直接投資不僅為東道國帶來先進(jìn)技術(shù)，更為重要的是還具有技術(shù)擴(kuò)散與外溢效應(yīng)。技術(shù)資產(chǎn)具有“共用品”的外部經(jīng)濟(jì)特征，其追加服務(wù)并不因此增加成本。這類資產(chǎn)的市場相當(dāng)不完全，這種不完全既是壟斷性市場結(jié)構(gòu)所致，更是由于市場不可能像處理以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易那樣，有效處理具有不確定性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)特征的技術(shù)、知識(shí)和組織技能等資產(chǎn)的生產(chǎn)和交易，而對(duì)外直接投資通過內(nèi)部市場機(jī)制，則可以繞過外部市場的不完全，從而成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓眾多途徑中最重要的一條途徑。已有的一些實(shí)證研究也表明，先進(jìn)的現(xiàn)代技術(shù)傳播的重要途徑往往都不是傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，而是國際直接投資帶來的外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)。跨國公司在國外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)明顯有別于東道國已設(shè)立的公司，原因之一在于，其所具有的某些專有技術(shù)構(gòu)成了公司特有優(yōu)勢，并使其得以在與東道國當(dāng)?shù)毓镜母偁幹刑幱趦?yōu)勢地位。另一個(gè)原因是跨國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立打破了東道國當(dāng)?shù)厥袌鲈械木猓仁巩?dāng)?shù)毓静扇⌒袆?dòng)保護(hù)市場份額和利潤。這兩種情況均導(dǎo)致了技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于提高當(dāng)?shù)毓镜纳a(chǎn)效率。外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.跨國公司在東道國的分支機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)毓局g的聯(lián)系。實(shí)證研究表明，很多外國直接投資帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)是通過跨國公司在東道國的分支機(jī)構(gòu)（從東道國角度來看，即為外資企業(yè)），與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶間的前后向關(guān)聯(lián)關(guān)系表現(xiàn)出來的，外資企業(yè)在產(chǎn)品或加工工藝以及營銷等方面具有豐富的知識(shí)，當(dāng)東道國公司從中獲得利益而又不需支付有關(guān)費(fèi)用時(shí)，便會(huì)形成技術(shù)溢出效應(yīng)。

2.跨國公司在東道國的分支機(jī)構(gòu)培訓(xùn)當(dāng)?shù)毓蛦T。跨國公司總公司向其國外分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移的技術(shù)不僅包括設(shè)備、無形資產(chǎn)、技術(shù)和管理專家，還包括對(duì)分支機(jī)構(gòu)所雇傭的當(dāng)?shù)毓蛦T的培訓(xùn)。此類培訓(xùn)涉及各個(gè)層次的雇員，既包括簡單的生產(chǎn)操作員、較復(fù)雜的質(zhì)量監(jiān)督員，也包括高級(jí)技術(shù)專家和高級(jí)管理專家。培訓(xùn)的形式靈活多樣，包括現(xiàn)場傳授、舉辦講座、外派強(qiáng)化培訓(xùn)，甚至到投資國接受系統(tǒng)教育等。盡管高層職務(wù)最初一般由來自投資國的專家擔(dān)任，但當(dāng)?shù)厝藛T的比重也會(huì)不斷提高。當(dāng)?shù)毓蛦T在外資企業(yè)工作期間積累的各種技能，隨著這些雇員的“跳槽”或創(chuàng)辦自己的公司而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。鑒于大多數(shù)發(fā)展中國家的公共教育體系尚不完善的現(xiàn)實(shí)，這種技術(shù)溢出效應(yīng)的作用更為明顯。

3.跨國公司參與東道國競爭而產(chǎn)生的示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)。跨國公司進(jìn)入后所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)不僅在于先進(jìn)技術(shù)在東道國的擴(kuò)散，更在于強(qiáng)化了國際交流的渠道，使得跨國界的示范效應(yīng)成為可能。盡管示范效應(yīng)是導(dǎo)致技術(shù)溢出的一個(gè)重要因素，但純粹由示范效應(yīng)所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)可能并不重要，原因是實(shí)踐中示范效應(yīng)通常與競爭效應(yīng)結(jié)合在一起。從長期來看，當(dāng)外國公司與當(dāng)?shù)毓疽酝纫?guī)模在同一個(gè)市場上相互競爭時(shí)，當(dāng)?shù)毓居幸环N逐步采取與外國公司相似的生產(chǎn)技術(shù)的趨勢。國際直接投資的實(shí)踐表明，跨國公司進(jìn)入后對(duì)東道國當(dāng)?shù)毓井a(chǎn)生示范與競爭雙重效應(yīng)，在實(shí)踐中很難將二者區(qū)分。在發(fā)展中東道國，這兩種效應(yīng)所產(chǎn)生的技術(shù)溢出對(duì)提高生產(chǎn)效率的作用十分顯著。

本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。