略論加工貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的幾種途徑

當(dāng)前，對(duì)我國(guó)發(fā)展出口加工貿(mào)易有較多的爭(zhēng)論，以往的加工貿(mào)易理論僅僅分析了加工貿(mào)易的靜態(tài)效應(yīng)，即加工貿(mào)易的直接財(cái)富效應(yīng)，而沒(méi)有考慮加工貿(mào)易的動(dòng)態(tài)效應(yīng)即加工貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。實(shí)際上，加工貿(mào)易的動(dòng)態(tài)效應(yīng)不僅存在，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于靜態(tài)效應(yīng)。加工貿(mào)易動(dòng)態(tài)效應(yīng)最重要的體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，它表現(xiàn)為加工貿(mào)易帶來(lái)更快的技術(shù)創(chuàng)新(innovation)、技術(shù)外溢(spillover)和干中學(xué)(learning-by-doing)。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)往往是具有雄厚基礎(chǔ)和力量的發(fā)達(dá)國(guó)家，而絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家則缺乏推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要技術(shù)，這些技術(shù)僅靠其自身的力量又很難得到滿足。對(duì)于他們來(lái)說(shuō)，持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步主要不是通過(guò)科研投資或人力資本積累來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而更多的是通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散和發(fā)展中國(guó)家的“干中學(xué)”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)變化中雖處于不利地位，但卻可以通過(guò)模仿(轉(zhuǎn)讓)取得在中、低技術(shù)密集商品上的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程，在很大程度上是它學(xué)習(xí)和模仿先行國(guó)的過(guò)程，除了制度、政策、科學(xué)等方面的學(xué)習(xí)外，直接作用于產(chǎn)品生產(chǎn)的主要是技術(shù)的學(xué)習(xí)，這是后進(jìn)國(guó)獲得產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)的重要途徑。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)學(xué)習(xí)掌握了技術(shù)，并模仿先行國(guó)應(yīng)用于生產(chǎn)活動(dòng)后，常常能夠提高原有技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力和工藝水平，從而促使效益增長(zhǎng)，其結(jié)果像后進(jìn)國(guó)自己進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)一樣。

由于出口加工貿(mào)易“兩頭在外”、其投資主體大多是先進(jìn)技術(shù)的攜帶者等特點(diǎn)，它為我國(guó)提供了一個(gè)從其它國(guó)家引進(jìn)技術(shù)和學(xué)習(xí)的渠道，具有明顯的“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)，或者說(shuō)發(fā)展加工貿(mào)易本身就是一個(gè)“干中學(xué)”的過(guò)程。通過(guò)加工貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散，我們減少了學(xué)習(xí)成本，提高了學(xué)習(xí)效率，在技術(shù)發(fā)展和技術(shù)升級(jí)的階梯上步步攀升。加工貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散主要通過(guò)以下幾個(gè)途徑：

(一) 加工貿(mào)易通過(guò)吸引外商投資引入了技術(shù)

全球性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是以跨國(guó)公司的直接投資為載體的，而跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)移的主要方式又是加工貿(mào)易。因此，可以說(shuō)跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的直接投資是與加工貿(mào)易的發(fā)展相伴而行的。加工貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)也首先是通過(guò)作為其載體的外商直接投資所表現(xiàn)出來(lái)的。加工貿(mào)易吸引了大量的外商直接投資(FDl)，而FDl活動(dòng)經(jīng)濟(jì)外在性的主要表現(xiàn)之一是技術(shù)的“溢出效應(yīng)”。這種與加工貿(mào)易相聯(lián)系的“溢出效應(yīng)”明顯表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是資本品的進(jìn)口，先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備中隱含了技術(shù)進(jìn)步的因素，是技術(shù)和知識(shí)的載體。20多年來(lái)，外資在中國(guó)投資從事加工貿(mào)易時(shí)，投入了大量的機(jī)器和設(shè)備。這些機(jī)器設(shè)備即使不是最先進(jìn)的，也往往高于我國(guó)原有設(shè)備的平均技術(shù)水平。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查證實(shí)了這一點(diǎn)加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平達(dá)到母公司先進(jìn)水平的占21％，達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的占47％。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小澤輝智(Ozawa，1971)和小島清(Kojima，1975)在對(duì)日本60年代向東南亞國(guó)家直接投資并轉(zhuǎn)讓成熟技術(shù)進(jìn)行分析時(shí)認(rèn)為，傳統(tǒng)的成熟技術(shù)容易被技術(shù)水平較低的發(fā)展中國(guó)家吸收，并發(fā)揮有利于這些國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。此外，通過(guò)掌握運(yùn)用進(jìn)口機(jī)器設(shè)備生產(chǎn)的技能，企業(yè)和操作者積累和獲得了相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技巧，提高了技能和能力，為技術(shù)的升級(jí)和創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)也為我國(guó)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了技術(shù)支持。

二是與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的機(jī)器設(shè)備相比，當(dāng)進(jìn)口的資本品包含了更高的技術(shù)含量時(shí)，其不僅可以產(chǎn)生貿(mào)易利益，而且還可以提高要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)效率，這些又從深度上影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)，為我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級(jí)發(fā)揮了作用。許多國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明資本品的進(jìn)口是一個(gè)國(guó)家迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的有效途徑。聯(lián)合國(guó)《1992年世界投資報(bào)告》曾作出如下論述外資對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的直接作用是，它可以通過(guò)技術(shù)溢出提高要素生產(chǎn)率，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特別是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)外分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)。

三是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的轉(zhuǎn)移也是技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要內(nèi)容。同其他技術(shù)知識(shí)相比，對(duì)外商直接投資企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)和技能的掌握更是一個(gè)學(xué)習(xí)和模仿的過(guò)程。因?yàn)橥赓Y企業(yè)在管理運(yùn)作方面的知識(shí)是通過(guò)其在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的示范作用所體現(xiàn)出來(lái)的，而絕非有意識(shí)地傳授。合作方可以通過(guò)與外方共同的商務(wù)活動(dòng)，了解到外方產(chǎn)品策劃、市場(chǎng)營(yíng)銷、資金運(yùn)作、市場(chǎng)開(kāi)拓以及降低成本等多方面的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，而這些是我們通過(guò)其他途徑難以獲得的技術(shù)知識(shí)。

(二)加工貿(mào)易通過(guò)進(jìn)出口商品的流動(dòng)傳播了技術(shù)

隨著作為技術(shù)載體的商品跨越國(guó)界的流動(dòng)，技術(shù)也穿越國(guó)界而轉(zhuǎn)移，促進(jìn)貿(mào)易國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。加工貿(mào)易商品的技術(shù)擴(kuò)散，就是指通過(guò)加工貿(mào)易進(jìn)口原材料、中間產(chǎn)品和零部件，加工為成品復(fù)出口的交易過(guò)程，間接地帶來(lái)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)。這是所謂貿(mào)易的“技術(shù)外溢”和“邊干邊學(xué)”效應(yīng)，是貿(mào)易作為技術(shù)學(xué)習(xí)的一種重要渠道。對(duì)于產(chǎn)品在國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的這種作用，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論早就有所論述。

從進(jìn)口的角度講，由于加工貿(mào)易的特殊性質(zhì)，其生產(chǎn)過(guò)程中的大部分原材料、中間產(chǎn)品或零部件需要從國(guó)際市場(chǎng)直接進(jìn)口。其中許多是目前我們無(wú)法生產(chǎn)或產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到國(guó)際市場(chǎng)要求的產(chǎn)品，特別是一些資本和技術(shù)相對(duì)密集型的產(chǎn)品。隨著這種我們“尚不能為”的產(chǎn)品大量進(jìn)口，帶進(jìn)了新技術(shù)、新工藝和新概念，以及如何擎握他們的技術(shù)援助。這樣，技術(shù)便隱含在商品中以進(jìn)口的方式流入本國(guó)。企業(yè)可以模仿進(jìn)口的新產(chǎn)品或產(chǎn)品的工藝流程，改進(jìn)產(chǎn)品性能，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品的多樣化。此外，企業(yè)還可以通過(guò)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的“逆向設(shè)計(jì)”，學(xué)習(xí)國(guó)外產(chǎn)品的工藝設(shè)計(jì)，了解國(guó)際市場(chǎng)上同類產(chǎn)品的發(fā)展動(dòng)態(tài)，節(jié)約研發(fā)費(fèi)用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

從出口的角度看，由于我們的出口商品直接面對(duì)來(lái)料加工或進(jìn)料加工的客戶，如加工或組裝的產(chǎn)品不符合要求，則會(huì)遭到對(duì)方的拒收或無(wú)法在國(guó)際市場(chǎng)銷售。這就迫使企業(yè)嚴(yán)格按照國(guó)際市場(chǎng)的要求進(jìn)行生產(chǎn)和操作、甚至改進(jìn)技術(shù)。這樣通過(guò)加工貿(mào)易產(chǎn)品的進(jìn)進(jìn)出出，形成了國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的信息流，在這種產(chǎn)品和信息的流動(dòng)中，先進(jìn)技術(shù)和工藝自然地得到擴(kuò)散。我國(guó)移動(dòng)通訊市場(chǎng)的擴(kuò)張與制造業(yè)的發(fā)展是加工貿(mào)易示范作用最具說(shuō)服力的例證。

(三)加工貿(mào)易通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)擴(kuò)散了技術(shù)

任何一個(gè)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)都必須消耗原材料、能源等物資，任何一個(gè)企業(yè)或部門都不可能自己生產(chǎn)其所需要的全部生產(chǎn)要素，而必須依靠其他部門的供給。我們稱這種不同企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系為關(guān)聯(lián)或聯(lián)系(Linkage)。這種關(guān)聯(lián)表現(xiàn)為前向關(guān)聯(lián)(forwardlinkage)和后向關(guān)聯(lián)(backward linkage)兩個(gè)方面。后向聯(lián)系是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)同向它提供投八的部門或企業(yè)之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向聯(lián)系是采礦業(yè)等。前向關(guān)聯(lián)是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)同購(gòu)買其產(chǎn)品的部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的前向聯(lián)系是機(jī)械制造、汽車等工業(yè)。無(wú)論是前向聯(lián)系還是后向聯(lián)系，只要是其中的某一個(gè)部門的技術(shù)發(fā)生變化，都會(huì)影響到與其相聯(lián)系的其他部門，有時(shí)會(huì)迫使其原來(lái)的技術(shù)體系進(jìn)行改造。比如航空技術(shù)的發(fā)展，要求提供高強(qiáng)度、耐熱、耐腐蝕、質(zhì)輕的結(jié)構(gòu)材料，為適應(yīng)其需要，鋼鐵工業(yè)必須創(chuàng)造新技術(shù)或新工藝，冶煉出高強(qiáng)度、耐熱、耐腐蝕性能好、質(zhì)量輕的合金鋼等。

這種“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”帶來(lái)了行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢。勞爾(1980)曾對(duì)跨國(guó)公司投資的關(guān)聯(lián)效應(yīng)進(jìn)行過(guò)研究，認(rèn)為其會(huì)產(chǎn)生如下5種效應(yīng)：幫助未來(lái)的供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施；為改善供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量或促進(jìn)其創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)幫助或信息服務(wù)；提供或幫助購(gòu)買原材料和中間產(chǎn)品；提供組織管理上培訓(xùn)和幫助：通過(guò)發(fā)掘新客戶幫助供應(yīng)商從事多樣化經(jīng)營(yíng)。此外，外商投資企業(yè)先進(jìn)的質(zhì)量管理模式和高效的市場(chǎng)分銷技術(shù)也大有可能成為溢出的潛在來(lái)源。加工貿(mào)易也正是通過(guò)這種對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成的技術(shù)溢出效應(yīng)擴(kuò)散了技術(shù)，引起對(duì)其他一系列產(chǎn)業(yè)的需求，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。

(四)加工貿(mào)易通過(guò)企業(yè)的人力資本流動(dòng)轉(zhuǎn)移了技術(shù)

加工貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的第四條途徑是技術(shù)與管理人員的流動(dòng)，或者說(shuō)是因?yàn)榧庸べQ(mào)易企業(yè)的人員流動(dòng)所帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)。一方面，由于加工貿(mào)易企業(yè)直接面向國(guó)際市場(chǎng)，其在技術(shù)、質(zhì)量、管理等方面水平均高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，其員工通過(guò)親身參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，了解和熟悉了產(chǎn)品工藝、操作技巧和國(guó)際市場(chǎng)對(duì)該類產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，掌握了該產(chǎn)品的大量信息，在“干中學(xué)”可積累豐富的經(jīng)驗(yàn)。另一方面，為了提高員工素質(zhì)、培養(yǎng)一支熟練的技術(shù)工人隊(duì)伍和技術(shù)管理人才，更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加工貿(mào)易企業(yè)必然要重視對(duì)員工的全面培訓(xùn)。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)611家加工貿(mào)易企業(yè)的調(diào)查，85.4％的企業(yè)提供了國(guó)內(nèi)培訓(xùn)，21.3％的企業(yè)僅提供了國(guó)外培訓(xùn)，只有8.9％的加工貿(mào)易企業(yè)沒(méi)有對(duì)員工提供任何培訓(xùn)。

而且，加工貿(mào)易企業(yè)中員工的流動(dòng)性很強(qiáng)。當(dāng)這些掌握了技術(shù)資源的人力資本離開(kāi)外資加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)時(shí)，會(huì)帶去外資企業(yè)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)理念等。從這個(gè)意義上講，加工貿(mào)易的發(fā)展，不僅為我國(guó)造就出眾多熟練的產(chǎn)業(yè)工人，而且為我國(guó)培養(yǎng)了大量的能夠適應(yīng)工業(yè)化大生產(chǎn)的熟練勞動(dòng)力和大批外向型高級(jí)管理人才。可見(jiàn)，加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育及人力資本的流動(dòng)，成為技術(shù)外溢擴(kuò)散的一種重要渠道。

通過(guò)上述技術(shù)擴(kuò)散的途徑，我們?cè)凇案芍袑W(xué)”的實(shí)踐中積累和獲取了寶貴的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)(被當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論表述為通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過(guò)投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)的后天的“內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”)，在技術(shù)進(jìn)步的階梯上不斷攀升。而作為經(jīng)濟(jì)內(nèi)生變量的先進(jìn)的技術(shù)與我國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)資源相結(jié)合，不僅可以有效地提高資源的使用效率，而且可以改變資本勞動(dòng)比率，對(duì)一國(guó)資源稟賦的相對(duì)擁有量產(chǎn)生重要影響，從而促進(jìn)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的不斷演進(jìn)。