提高中國軟件產業自主創新能力的科技政策思考

[摘要]當前中國軟件產業發展面臨著難得的機遇和廣闊的市場空間，快速提升中國軟件產業自主創新能力是促進中國軟件產業發展的關鍵，也是促進經濟可持續發展的必由之路。是促進軟件企業聯盟，增加軟件研發投入力度，營造自主創新的外部環境等措施。

[關鍵詞]軟件產業；自主創新；科技政策；可持續發展

[中圖分類號]F407.67

[文獻標識碼]A

[文章編號]1003—3890(2007)06-0026—04

縱觀當今世界，有的國家主要立足于本國豐富的自然資源增加國民財富，有的國家主要依靠發達國家獲取資本和技術發展生產，增加國民收入，還有一些國家把科技創新作為基本戰略，大幅度地提高本國的科技創新能力，將創新產品和創新能力轉換為本國的比較優勢，形成日益強大的國際競爭力，成為創新型國家。特定的國情，特定的需求，決定了中國不可能選擇資源型或依附型的發展模式，而必須走增強自主創新能力、建設創新型國家的發展道路。

20世紀50年代以來，以電子技術，計算機技術為代表的信息技術的創新不斷涌現，對改變人類生產、生活方式和促進世界經濟的增長和國民財富的增加起到了十分重要的作用。進入21世紀，軟件技術成為信息技術的核心和靈魂，是新世紀國際高新技術競爭的一個重要制高點，也已經成為推動經濟發展、促進社會進步和保障國家安全的重要因素。一個國家軟件產業的興衰成敗，將在很大程度上決定具在國際競爭中的地位。事實上，沒有強大的軟件產業和廣泛的信息技術應用能力，這個國家基本上就失去了參與國際競爭的資格，必然要受制于人。現在，發達國家和許多發展中國家都已經認識到軟件產業的重要性，并大力發展軟件產業以促進本國經濟的發展。

發展軟件產業是增強國家綜合競爭力的重要因素，是促進產業結構調整、升級的重要手段，是加快信息化建設的基礎和保證，也是加快節約型社會建設的重要措施。因此，中國已經把軟件產業作為優先發展的戰略性產業。同其他產業一樣，軟件產業的發展和壯大也離不開創新，特別是自主創新，如何提高中國軟件產業的自主創新能力已成為影響產業發展的關鍵問題。

一、中國軟件產業自主創新的現狀

目前，中國已經具備了較好的軟件產業發展基礎，形成了一定的產業規模和較為健全的軟件產業體系，正在從以科研型和產業化難度較大的系統軟件為主體，轉為以產品型和規模化產出的集成應用軟件為主體。隨著國務院2000年18號、2002年47號等文件的貫徹落實，中國軟件產業迎來了歷史上最好的發展時期，無論是發展速度、產業規模、產業結構，還是人力資源培訓以及基礎設施環境等，都呈現出良好的發展勢頭(如圖1)。在2001年和2003年國家先后試辦了35所示范性軟件學院和35所示范性軟件職業技術學院，積極培養軟件人才，共建設國家級軟件產業基地17個，形成了一批較大規模的本土軟件企業，如“用友”、“金碟”、“東軟”等。2006年首次出現了軟件收入超過100億元的企業，其中超過60億元的企業有3家，超過30億元的企業有7家。截至2005年底，全國已登記軟件產品28 401件，應用軟件市場發展紅火。與此同時，跨國軟件業巨頭，如“微軟”、“IBM”也紛紛投資在中國建立軟件開發基地，開展軟件外包業務。近年來，中國軟件產業以年均超過30％的速度高速增長，國際地位及國際競爭力都取得了長足的發展，軟件產業自主創新能力有了一定程度的提高，形成了自己的特色，這主要體現在：(1)軟件行業技術創新活動更為普遍；(2)軟件創新形式多樣化，成功的關鍵要素多樣化；(3)創新結果對企業影響更大。軟件企業的核心競爭能力主要就是技術能力，而技術創新是維持其核心競爭能力的關鍵；(4)創新的風險更大。

二、制約中國軟件產業自主創新能力提高的瓶頸

在國際軟件業蓬勃發展的背景下，中國軟件仍處于“初級階段”，中國軟件的自主創新仍需要走有中國特色的道路。從產業角度看，中國軟件產業只解決了從無到有的問題，相對于發達國家企業而言，“小而散”是中國軟件產業自主創新的一個顯著特點；從企業層面看，許多企業認為技術創新是科研機構的事情，而且存在較大的風險，不愿增加技術創新的投資，缺乏技術創新的動力；從創新機制看，現在還沒有解決從研究到產品的“兩張皮”問題，即從前期研發創新到后期產業化，缺乏兩者之間良好的銜接，導致自主技術創新能力薄弱；從創新環境來看，創新成果的保護力度不夠，從事軟件產業創新活動的人才結構不合理。

1．產業總體規模小市場占有率低、缺乏國際競爭力。在國內外軟件市場競爭日益激烈的今天，中國軟件產業面臨的一個很現實的問題是軟件產業的總體規模較小、軟件企業普遍規模較小、市場占有率低以及國際競爭力較弱等問題。從軟件企業規模來看，從中國互聯網實驗室2005年對125家重點軟件企業的員工人數的構成調查情況(如圖2)可以看出，1000人以上的企業只有19家，占15％，由此可以反映出中國軟件企業整體規模偏小，國際市場競爭力不強。從全球軟件市場來看，2005年中國軟件產業總額為265億美元，僅占全球軟件產業總額的2.99％，美國、西歐和日本則分別占據38.37％、30.16％和10.19％的份額。從國內軟件市場來看，2005年軟件產業占電子信息產業銷售收入剛剛超過10％，國內企業在國內軟件市場需求中也僅占不到40％的份額，而跨國企業在中國市場占據了將近60％的份額。因此，與軟件產業發達國家相比，中國軟件產業還很薄弱，缺乏國際競爭力，差距還很懸殊。

2．缺乏技術創新動力，創新研發投入不足。由于軟件產品具有生命周期短、產品更新升級頻繁、換代速度很快等特點，這就決定了軟件產品高利潤、高回報的主要源泉應來自于持續不斷的創新，而持續不斷的創新需要有充足的研發投入。為保持企業持續不斷的競爭能力，國外大型軟件企業非常重視提高技術創新水平和增加研發投入，如微軟公司每年的研發投入高達465.9億美元、BMC軟件高達58.6億美元等。而目前我國軟件企業乃至整個IT產業由于較多地考慮到創新研發周期長、風險大等因素，普遍表現出創新動力不足、研發投入水平低等現象。2004年研發投入超過10億元人民幣的IT類企業僅有“華為”、“中興”、“海爾”、“聯想”等6家，而信息產業部評選的“中國電子信息百強企業”的研發投入總額為266億元人民幣，僅比思科公司2003財政年度的研發投入略多。截至2005年底，我國軟件從業人員大約有90萬人，而從事研發人員總數僅達18.5萬人，財力和智力投入不足嚴重制約了中國軟件產業技術創新能力的提高以及中國軟件產業國際化進程的發展。

3．技術創新能力薄弱，擁有自主知識產權的核心產品少。在軟件產品鏈上，成功的高端軟件產品通常會為低端軟件產品制定規則并確立現實的市場標準，而處于低端的軟件產品企業卻只能學習、服從這些規則和標準而難以有所突破。例如，在高端基礎軟件領域，由于其具有開發周期長、研發投入大、技術復雜度高等特點，國內企業受制于規模、管理水平和研發投入等因素而很難涉足，則更談不上技術上的自主創新。國內軟件企業傾向于“二次開發”，缺乏前期研究和后期產業化的銜接，往往是接一個項目做一個軟件或者是專門的軟件外包服務，而這種軟件的通用性差，難以移植到其他項目，導致企業低水平重復開發現象嚴重、成本高、長期利潤薄弱、可持續發展能力差等問題，進一步影響了企業技術創新能力的提升。對于軟件外包業務，國內軟件企業做的僅僅是代碼實現，并不負責產品的設計，也就無從談起企業創新能力的提升。因此，中國軟件企業在核心技術上創新能力的薄弱，自主設計的、有自主知識產權的、市場占有率高的“重量級”軟件名牌產品的，長期處于產業鏈的低端，使其使得大量利潤流向外國企業，嚴重影響了中國軟件產業的積累和循環能力，使中國軟件產業的發展受制于人。

4．知識產權保護薄弱，創新人才結構不合理。進入2l世紀后，社會對軟件產品的需求增長更快，軟件產品的知識產權保護與管理問題成為影響軟件產業創新積極性的一個重要因素。計算機軟件作為一種特殊的產品，具有高智力、高技術、高風險、高研發投入、易復制和易傳播而邊際成本極低等特點，導致軟件盜版行為屢禁不止，軟件盜版現象猖獗。軟件盜版問題一直是世界乃至中國軟件企業十分關注且十分擔憂的一個問題。

作為智力密集型產業，軟件產業發展離不開軟件人才的強大支撐。然而中國軟件產業人才依然面臨著很多問題，主要是人才結構不合理。龐大的軟件人才數量伴隨著很大的人才缺口問題。表現在缺乏既懂技術又懂管理的高端軟件人才如系統分析師、項目主管以及高質量的復合型軟件人才；缺乏既掌握符合國際標準的軟件工程規范和技術規范，又能熟練運用一門以上外語、具有良好團隊協作能力、能夠參與國際軟件開發與競爭的各個層次的國際化人才。由于高校軟件人才培養中較注重理論知識，導致學生實踐能力不足，創造能力差，從而造成高校人才培養與軟件企業人才需求之間的脫節等問題。

三、從科技政策角度提高中國軟件產業自主創新能力的措施

對高科技產業而言，特別是對于正處于起步階段的中國軟件產業來說，科技政策對產業的發展和自主創新能力的提高將起到巨大的指引、規范和促進作用。以印度為例，同樣是發展中國家，其大力推動本國軟件產業發展的科技政策大大促進了該國軟件產業的自主創新能力和國際競爭力的提升，使軟件產業成為印度國民經濟的重要支柱產業之一，其成功經驗可以給中國軟件產業發展和自主創新提供借鑒。因此，針對中國軟件產業自主創新面臨的問題，需要在提高中國軟件自主創新能力過程中充分發揮科技政策的重要作用。

1．促進軟件企業聯盟的形成，構建完整軟件產業鏈。針對中國軟件產業的總體規模還比較小、軟件企業普遍規模較小、市場占有率低以及國際競爭力較弱等問題，要在鼓勵和確保大企業和骨干企業發展的同時，支持小企業的發展和壯大，政策上要鼓勵軟件大企業與小企業之間進行合作，促進軟件企業聯盟的形成，加強軟件企業之間市場信息和研發、管理經驗的交流，形成優勢互補，共同應對創新風險；另一方面，企業要結合自身優勢及特點加強與其他企業之間的聯合，實現軟件企業基礎研發、技術創新、產品合作開發以及銷售等方面的合作，從而形成完整的軟件產業鏈。要立足于開拓本國軟件市場，發揮本國軟件企業對國內市場熟悉程度高，變化反映快的優勢，不斷推出創新型產品，擴大其在國內軟件市場的占有率，以此為基礎，逐步提升中國軟件產業的整體競爭力。

2．增加軟件研發投入，促進研發合作，提高技術創新能力。在軟件財力投入方面，需完善投融資政策，切實解決軟件企業在創新研發資金方面所存在的籌資和融資困難等問題，對有自主研發能力的企業，要從政策、資金等方面給予扶助，發揮風險投資在提高軟件企業自主創新能力過程中的作用。針對中國軟件產業自主知識產權產品少、技術創新能力弱等問題，要采取措施鼓勵中國軟件企業開發自主研發的產品，提高技術創新能力，促進軟件企業與科研院所和高等院校之間的技術合作，從而形成高校與科研院所、軟件企業之間在人才、技術與資金方面的良性互動運作，并從國家戰略角度支持重大基礎軟件項目的研發與創新，為整個軟件產業的自主創新起到示范作用。然而，由于中國大多數軟件企業受規模及研發實力的限制，單靠企業自身進行研發投入對企業的自主創新有一定的限制，因此在明確企業為自主創新主體的基礎上，要提高企業與政府、高校、科研院所在政策、資金、技術創新、研發等各方面合作的良性互動作用，發揮各自優勢，共同增強中國軟件產業的自主創新動力，打造具有自主知識產權的核心產品與品牌。

3．營造自主創新的外部環境，建立有效的人才培養機制。軟件產業技術創新行為的發生并不是孤立的，它需要一個合適的外部環境。因此應該在營造適合軟件產業創新發展的環境上下功夫。在營造軟件技術自主創新環境上，應做以下方面的工作：(1)建立國家和地方自主創新支持系統，加強軟件產業創新服務體系建設，為軟件企業自主創新提供支持和服務。(2)加強知識產權保護，加大打擊軟件盜版行為，提高全社會的知識產權保護意識。(3)堅持走“以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化”的發展道路，通過加強中國的信息化建設來擴大對國產軟件的需求，以此激發軟件產業科技發展與自主創新的積極性。

人是軟件產業科技發展與創新中的第一要素，因此，從軟件人才培養的角度，切實需要加大軟件人才培養方式改革的力度，注重“教育為產業發展服務”的實效性，從企業需求角度出發培養企業所需軟件人才，加強企業與高校、職業培訓機構在軟件人才培養方面的合作，根據市場的實際需求一方面重點加快培養高智力的創新和系統分析人才，使其成為產業自主創新的帶頭人；另一方面通過各種途徑，大力培養基本功扎實的開發型人才，使其成為產業自主創新的骨干。

四、結束語

在新一輪高新技術產業化發展和高新區建設中，從國家到地方已經將軟件產業作為提升核心競爭能力的重要途徑年從戰略高度加以扶持，各種促進并提升中國軟件產業自主創新能力的配套科技政策已經或正在醞釀出臺，軟件產業已成為許多高新區重要的經濟增長點。一個成熟、穩定、有效的科技政策必將指引、規范和促進中國軟件產業自主創新能力的提升和行業的快速、健康發展。實踐證明，憑借其高智密性、高滲透性等特點，以自主創新為驅動力的軟件產業對高新技術產業化發展起著巨大的帶動作用，也必將對中國經濟的可持續發展，對建設創新型國家發揮更大的作用。

責任編輯：艾 嵐

責任校對：涵 育