基于突破性技術創新的主導范式型創業研究

摘要:通過從突破性技術創新主導范式型創業的概念#65380;內涵出發，嘗試揭示突破性技術創新誘致主導范式型創業誕生兩者之間的機理，并建立主導范式型創業組織演進模型#65377;基于突破性創新——產業技術主導范式型的創業，盡管面臨十分復雜的環境，需要較多支撐條件，但是，并非沒有規律#65380;機理和模式可尋，主要對策應包括:創業企業創建柔性的組織治理結構;創業企業持續優化知識學習機制;創業企業選擇適合的技術競合策略;政府進行科學的產業政策引導#65377;

關鍵詞:突破性技術創新;主導范式;創業機制

中圖分類號:F270 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)05-0044-03

一、引言

突破性技術創新對產業技術主導范式的形成和相應創業組織治理有著特殊的要求，當前一些研究文獻已有所涉及#65377;Dess和Beard(1984)提出突破性技術創新常常能開啟新的市場和潛在的應用，經常會給現存的產業#65380;企業帶來巨大的難題，但它卻常常是新企業成功進入市場的基礎，并有可能導致整個產業的重新洗牌#65377;Perr Glasser(1999)指出，突破性技術創新能夠大幅度削減企業產品成本#65380;提高產品性能10倍以上或者開發出全新性能特征的產品#65377;國內學者陳勁(2002)認為，突破性技術創新是那些在并不是按照公司主流用戶的需求性能改進軌道上進行改進的創新，也可能是暫時還不能滿足公司主流用戶需求的創新，但突破性創新將在各種機會下得以強化#65377;薛紅志(2006)認為，突破性技術創新是指建構在與現有知識基礎完全不同的新知識基礎上的技術創新，對既有技術能夠產生替代#65380;破壞效果，直至技術主導范式出現#65377;

上述研究成果表明，一項突破性創新技術如果能夠演進成為該技術或產業領域的主導技術范式，就形成新的產業技術主導#65380;前驅，并帶來巨大經濟和社會效益#65377;但已有的研究尚未清晰地揭示突破性技術創新常常誘致主導范式型創業誕生兩者之間機理和關系#65377;突破性創新技術性能的優越性并不是演進成為產業技術主導范式的決定因素，突破性創新技術在創業過程中還伴隨著技術市場競合#65380;商業模式創建#65380;組織治理結構和產業政策博弈等多種不確定性的風險，突破性技術類型的創業需要技術創新#65380;產業組織#65380;創業管理等多領域理論給予指導#65377;目前突破性技術創新類型的創業研究尚不多見#65377;因此，開展突破性技術創新與主導范式型創業兩者之間的關系研究，對加快建設創新型國家#65380;推動突破性創新技術市場轉化#65380;實現技術水平升級換代具有重要的理論和現實意義#65377;

二、主導范式型創業模式的概念、內涵

探討突破性創新技術如何演進形成產業主導范式型的創業，涉及技術創新和創業組織治理兩個領域，總體上看是一個技術和市場雙重動態演進的過程#65377;

(一)基本概念和內涵

主導范式型創業是指由發明突破性創新后，相同技術領域的多個企業持續推進技術演進，直至一個或多個企業組成的聯盟企業取得產業技術發展趨勢的主導范式地位的創業模式#65377;這種模式尤其是在電子#65380;信息#65380;新材料#65380;新能源#65380;生物技術領域出現較多#65377;主導范式型創業是技術發展演進與創業組織演進交叉存在的新經濟現象#65377;

技術管理學者最早開始系統地研究主導范式現象#65377;Utterback and Abernathy(1975)首先引入了主導范式的概念，認為主導范式是由以前獨立的技術變異所引發的多個技術創新整合而成的新產品(或特征集)，它的出現為某個產品類別建立了居于主導地位的單一設計結構，改變了企業和產業內的創新和競爭狀況，其他的技術軌道遭到市場的排斥#65377;此后，隨著產品的標準化，競爭的焦點轉向價格和工藝創新#65377;突破性創新出現后，當幾項相同領域新技術開始在消費市場培育#65380;行業標準制定#65380;技術市場博弈競爭合作相互競爭，隨著時間變化和經濟社會環境的演進，市場選擇機制啟動并發揮作用，某項技術開始被偏向為技術統治地位的結果變得明顯時，那么這項突破性創新技術變成了產業技術的主導范式#65377;一項突破性技術發展成為主導范式，是創業者或企業夢寐以求的理想的#65380;最佳的發展路徑，這預示著市場對技術的成功認可和接受，商業前景十分誘人#65377;

(二)突破性技術創新主導范式型創業模式

發明突破性技術創新后，創業者#65380;風險投資者根據產業主導技術形成#65380;發展的內在規律，推動突破性創新技術演進到產業主導范式的技術，同時建立適合的創業模式，進而獲得長期的#65380;可靠的技術市場和產品市場的壟斷性收益#65377;此模式必須經歷從一般技術創新型創業到突破性技術創新主導范式型創業特殊演進:

1.存在技術深化#65380;組織治理兩類演進機制#65377;主導范式型創業這一特殊的創業模式，相對于一般技術創新的創業而言，它存在特殊的演進機理:其一，是突破性創新技術誕生后，如要繼續推進技術深化，不斷追求技術市場適應性和可推廣性，直至演進成為產業的技術主導范式#65377;其二，組織治理機構的調整，由一般技術創新型演變到主導范式創新型企業的治理結構#65377;所以，在這雙重演進機制和模式下，主導范式型創業企業面臨著雙重動態的任務——技術市場的主導化過程和組織治理的產業化過程#65377;一方面，企業要繼續推進突破性創新技術深化，在高度競爭和充滿不確定性的技術和市場環境中，力爭逐步形成和不斷改進的產業技術界面標準，即最終取得產業技術主導范式地位;另一方面，創業企業要通過不斷調整公司的治理結構，增加組織彈性和適應性，積極適應突破性創新技術市場發展演進的特殊需要#65377;只有上述兩項任務同時完成，主導范式型創業才有可能最后取得成功#65377;而一旦該模式取得成功，創業企業通過技術主導范式或行業標準化組織(如國際半導體組織SEMI#65380;國際互聯網組織IETF等)的優勢，在產業發展到一定階段取得“贏者通吃”的技術和市場勢力#65377;這是一種十分理想的突破性創新企業發展的模式#65377;成功的案例在電子信息#65380;生物技術等產業界中是比較多見的#65377;

2.突破創新產品的消費培育#65377;突破性創新產品是一種特殊商品，需要進行消費市場的引導和培育#65377;要加快突破性創新的深化拓展和更新換代的開發速度，引導突破性創新在正確市場需求下演進發展，盡快實現對產業技術發展趨勢的主導#65377;在突破性技術產品開發初期就要盡快增加社會的認知度和認同感，依靠宣傳成本支出和積極營銷策略，主動將突破性創新產品引導上風尚消費模式軌道#65377;

3.產業技術標準的制定或修改#65377;突破性技術創新需要爭取政府產業部門的政策以及風險資金支持#65377;根據路徑依賴原理，在一定的產業標準和趁業政策既定條件下，別的企業技術產品被迫采取追隨開發的跟進戰略#65377;主導范式型創業企業將可能獲得超額預期收益的同時，將承擔更多的制定行業技術標準#65380;尋求政府產業政策支持#65380;投入技術市場先期沉淀成本等#65377;

4.雙重信息處理模式#65377;由于存在技術深化#65380;組織治理兩類嚴緊機制，相應存在雙重信息處理模式:一方面，它們要持續地處理和分享所處的不斷演化的行業中的廣泛信息;另一方面，它們要對關系到自己創新模塊的特殊信息進行整合和保密，以保持在行業中的競爭力#65377;為了降低技術不確定性，制造商和顧客一般會接受一組相對出名的創新，放棄了具有最好技術性能的創新#65377;領先的技術一般通過試驗和有風險的開發來實現優異性能，然而這對多數技術采用者來說很不可靠并且代價很高#65377;由于沒有任何技術擁有所有的特性，因此，主導范式的建立是一種受技術可能性限制的政治和組織現象#65377;產業從技術動蕩期向技術平穩期的過渡與其說是技術問題，還不如說是社會問題#65377;

三、主導范式型創業企業演進模型

突破性技術創新—主導范式—產業前驅性創業的演化是經濟社會領域中典型的非線性動力系統，表現出異常復雜的特征#65377;產業主導范式型創業企業這種經濟系統的演化主要是由創新#65380;選擇兩種機制推動的#65377;通過技術和市場兩大系統的創新產生多樣化，選擇機制則在這些多樣化中進行篩選#65377;基于系統的#65380;演化的#65380;整體的觀點，對這類創業組織建立如下動態演化模型:

我們設兩個分別掌握同類競爭的突破性技術的企業A#65380;B，雙方技術都具有動態回報遞增效應，且各自的初始市場份額分別為X0，1-X0，X0∈(0，1)，假設當企業A#65380;B的市場用戶分別為a，b時，使用企業A#65380;B的各自產品單位成本分別為Ca=1/a，Cb=α/b#65377;這里α為大于1的參數#65377;這說明在企業A與企業B的市場用戶相同情況下，使用企業A技術的成本總是低于使用企業B技術的成本，換句話說，企業B的是劣技術#65377;假設每一期A#65380;B被選中的可能性與使用它技術的單位成本成反比，即單位成本越高的技術被選中的概率越小，即

從上述分析可得，對于掌握具有動態回報遞增效應的突破性創新技術，企業組織演化可能存在多重均衡，均衡結果可能是掌握某一技術企業壟斷市場，也可能是掌握同類幾個技術企業共享市場，究竟到達哪一個均衡依賴于演化的路徑，一旦到達了某一個均衡，便鎖定于此均衡，產業技術的主導范式形成#65377;

四、政策建議

基于突破性創新——產業技術主導范式型的創業，盡管面臨十分復雜的環境，需要較多支撐條件，但是，并非沒有規律#65380;機理和模式可循，主要對策應包括:

(一)創業企業創建柔性的組織治理結構

由于突破性技術創新活動所采取的資源不僅僅來自于組織內部，而且還來源于領先用戶(需要突破性技術的消費者)和投資者，所以，必須有相應的更為柔性的組織結構對各種資源進行有效的協調和溝通#65377;突破性技術創新是在一個新的網絡下進行的，該網絡包括領先用戶#65380;投資者#65380;政府以及其他利益相關者#65377;這種組織結構能夠比較靈活地配置各種資源，有效控制各種成本，對外部環境變化反應迅速，能及時#65380;準確和方便地完成與外界的技術溝通和交流，并隨時根據各種變化進行調整#65377;因此，只有將組織結構#65380;創新流程以及與技術創新相關聯的機構進行一體設計，構筑適合企業進行突破性技術創新的平臺，才能使企業接納這類創新模式#65377;

(二)創業企業持續優化知識學習機制

在這個市場充滿競爭和新技術不斷出現的復雜環境下，企業對知識管理不但包括培養識別創新信號的能力，而且還要包括形成果斷放棄舊事物#65380;積極進入新領域的敏銳心態#65377;因此，在突破性技術創新過程中，企業對知識的管理應該更加關注如何對知識庫實施戰略管理，以及如何開發收集技術知識的有效機制#65377;突破性技術創新不僅需要一定的技術積累，而且還需要跨越原有的技術積累形成內生型技術積累#65377;企業的這種能力表現為:可以通過不斷地分析企業內外部環境，發現現有技術軌道的改善點或全新的突破性技術軌道#65377;由于突破性技術創新活動具有獨立性#65380;超前性和探索性的特點，沒有其他企業的成功經驗可以借鑒，因此，只能依靠自身的力量并通過獨立探索進行技術積累#65377;一般來說，可以通過從干中學#65380;從用中學和從研發中學這三種形式進行技術積累#65377;

(三)創業企業選擇適合的技術競合策略

大致相同的突破性創新產品競爭中，最終只有一項技術能夠取得主導范式地位#65377;創新產品市場主導地位最初可能會在同類各項技術之間來回移動，因此，創業者有必要采取有效手段保持#65380;爭取技術領先策略#65377;在技術演化的動蕩時期，當制造商#65380;供應商#65380;顧客和管制機構爭相降低與變異相關的不確定性時，擁有突破性技術企業必須采取適合的技術競爭合作策略#65377;由于市場結構對產業技術發展具有極強的勢力影響，突破性技術創新要發展成為主導范式，將對市場結構#65380;產業結構產生極大影響，所以技術市場的競爭和合作十分重要，所以大企業針對產業市場中新出現的突破性技術創新企業將給予圍追堵截，采取控制股權#65380;并購等方式，來控制這類技術對產業產生難以控制的影響#65377;與此同時，突破性技術創新創業企業將根據產業技術發展形勢，采取與大企業聯盟，合作開發等相應措施，安全渡過技術發展的幼稚期#65377;所以，對這段時期的技術發展策略#65380;技術競爭合作形勢選擇尤為重要#65377;

(四)政府進行科學的產業政策引導

特定技術標準的建立和突破性創新產業的形成還可能受國家的影響，導致技術演化過程中主權國的直接參與#65377;在突破性技術創新過程中，消費者和投資商的關系已經超越了傳統的“一個行業”的概念，而現有的創新體系中行業邊界依然存在，而且由于突破性技術創新是建立在一整套不同的科學技術原理之上，常常能改寫市場競爭的技術規則和經濟規則，從而導致整個產業隨之消亡#65377;由于突破性創新給企業創新管理業帶來的巨大不確定性和風險，大多數公司的經營者都傾向于采取漸進性技術創新模式#65377;因此，鑒于突破性技術創新的風險很大，政府有必要制定專門政策鼓勵突破性技術創新#65377;但是，目前專門用來鼓勵突破性技術創新的特殊政策幾乎一片空白#65377;為保證企業能夠順利進行突破性技術創新，國家需要進一步完善專利保護#65380;信貸等方面的制度，為企業的突破性技術創新投入給予強有力的支持#65377;

五、結語

突破性技術創新一旦形成主導范式將對現存產業和企業產生巨大影響，研究如何主導范式型創業具有十分重要意義#65377;本文主要結論如下:(1)從一般意義講，新創業組織有利于取得突破性技術創新，而其在向主導范式型創業發展中，技術性能的最優并不是成功的關鍵因素;(2)主導范式型創業要取得成功，需要高度重視并把握突破性技術創新深化和創業組織治理兩個系統的演進;(3)主導范式型創業面臨遠比一般創新型創業更加復雜的經濟#65380;社會環境，企業組織演化可能存在多重均衡，呈現明顯經濟社會系統演進的不確定#65380;非線形的選擇特征#65377;

參考文獻:

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[責任編輯張凌]

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