論公民程序性權(quán)利的性質(zhì)與特征

[摘要]從公民程序性權(quán)利的起源與基本功能來(lái)看，公民程序性權(quán)利從本質(zhì)上講是一種自衛(wèi)權(quán)利，公民程序性權(quán)利的自然權(quán)利性質(zhì)、基本人權(quán)性質(zhì)、公法權(quán)利性質(zhì)、衍生權(quán)利性質(zhì)是自衛(wèi)權(quán)利屬性的延伸，與其法律性質(zhì)相聯(lián)系，公民程序性權(quán)利的法律特征表現(xiàn)為救濟(jì)性、防御性、主動(dòng)性、綜合性、相對(duì)性等幾個(gè)方面。

[關(guān)鍵詞]程序性權(quán)利；基本人權(quán)；自衛(wèi)權(quán)利

[中圖分類(lèi)號(hào)]D920．4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1002-7408(2007)02-0038-03

公民程序性權(quán)利也稱(chēng)為“程序權(quán)利”“、程序性人權(quán)”或“程序基本權(quán)”。作為公民權(quán)利的一種分類(lèi)，程序性權(quán)利是與實(shí)體性權(quán)利相對(duì)應(yīng)的。一般認(rèn)為，實(shí)體性權(quán)利是指“人依法享有的具有直接的實(shí)際意義的權(quán)利，它可以直接表現(xiàn)為一定的物質(zhì)利益或精神利益”，而程序性權(quán)利是指“人作為程序主體在實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利或?yàn)楸Ｕ蠈?shí)體權(quán)利不受侵犯時(shí)所享有的權(quán)利”。目前理論界對(duì)于公民程序性權(quán)利的法律性質(zhì)和基本特征，還存在不少分歧。本文就這一問(wèn)題作一探討。

一、公民程序性權(quán)利的性質(zhì)

1、公民程序性權(quán)利是一種自衛(wèi)權(quán)利。程序性權(quán)利在本質(zhì)上是一種自我防衛(wèi)權(quán)利。從公民程序性權(quán)利的起源來(lái)看，公民程序性權(quán)利產(chǎn)生于個(gè)體的自衛(wèi)權(quán)利。在一定意義上講，自我保存是人的一種本能，當(dāng)個(gè)體的生命與身體受到侵犯時(shí)，個(gè)體基于本能享有基本的自衛(wèi)權(quán)利。德國(guó)法學(xué)家耶林在其《為權(quán)利而斗爭(zhēng)》一文中認(rèn)為，為權(quán)利而斗爭(zhēng)是權(quán)利人對(duì)自己的義務(wù)。“主張自己的生存是一切生物的最高法則。它在任何生物都以自我保護(hù)的本能形式表現(xiàn)出來(lái)。”1643年，英國(guó)議會(huì)下令印發(fā)的一份小冊(cè)子寫(xiě)道：“根據(jù)自然法，任何人為使自己免于受人攻擊、剝奪生命或置于危險(xiǎn)境地而進(jìn)行自衛(wèi)，均為合法。任何一國(guó)的法律都不能否認(rèn)這一權(quán)利；根據(jù)自然法，保衛(wèi)自己免受任何人以暴力剝奪其貞潔為合法。任何人保護(hù)他的財(cái)產(chǎn)免于被他人用暴力掠奪亦屬合法。”公民程序性權(quán)利是個(gè)體自衛(wèi)權(quán)利發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。國(guó)家公權(quán)力的產(chǎn)生為個(gè)體的自我保存提供了權(quán)威性的手段，個(gè)體的自衛(wèi)權(quán)利部分轉(zhuǎn)化為獲得公力救濟(jì)的權(quán)利，最主要的表現(xiàn)形式就是訴權(quán)的產(chǎn)生，這也是公民程序性權(quán)利最早的表現(xiàn)形式。不過(guò)，國(guó)家公權(quán)力的產(chǎn)生也潛藏了對(duì)個(gè)體權(quán)利侵害的更大威脅。面對(duì)擁有強(qiáng)制力量的國(guó)家公權(quán)力，個(gè)體在受到國(guó)家公權(quán)力侵害時(shí)往往無(wú)能為力。隨著人們權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)，特別是法治制度的確立，個(gè)體所享有自衛(wèi)權(quán)利部分發(fā)展為公民針對(duì)國(guó)家的程序性權(quán)利，以抵御國(guó)家權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的侵害。

因此，從公民程序性權(quán)利的來(lái)源與基本功能來(lái)看，不管是早期的獲得公力救濟(jì)的權(quán)利，還是后來(lái)的主要防范國(guó)家的程序性權(quán)利，都體現(xiàn)了自衛(wèi)權(quán)利的本質(zhì)屬性，反映了個(gè)體自我保存的本能與需求。

2、公民程序性權(quán)利是一種自然權(quán)利。如上所言，程序性權(quán)利的自衛(wèi)權(quán)利屬性反映了個(gè)體自我保護(hù)的自然本能與內(nèi)在需求，是依據(jù)人的本性而享有的、與生俱來(lái)的權(quán)利，這種權(quán)利被古典自然法學(xué)家認(rèn)為是自然權(quán)利的重要組成部分。

早期古典自然法代表人物霍布斯認(rèn)為，自我保護(hù)的權(quán)利是人的自然權(quán)利的核心。他認(rèn)為，在自然狀態(tài)下人們享有一種自由或權(quán)利，即用自己的智力和體力去取得和保護(hù)自己所需要的東西。自然權(quán)利“就是每一個(gè)人按照自己所愿意的方式運(yùn)用自己的力量自己的天性——也就是保全自己的生命——的自由。因此，這種自由就是用自己的判斷和理性認(rèn)為最適合的手段去做任何事情的自由。”為了實(shí)現(xiàn)自然權(quán)利，人們通過(guò)理性所發(fā)現(xiàn)人類(lèi)生活的基本規(guī)則，這就是自然法。霍布斯詳細(xì)地論述了自然法的具體內(nèi)容。他把自然法歸納為十七條規(guī)則，其中部分內(nèi)容包含了程序正義的內(nèi)在要求，體現(xiàn)了程序性權(quán)利的基本訴求。如第七條“懲罰應(yīng)著眼于其改正”、第八條“尊重別人”、第九條“平等待人”、第十一條“秉公處理糾紛”、第十三條“不可分又不可共享之物以抽簽方式輪流使用”、第十四條“給調(diào)停者以安全”、第十五條“不自為裁判”、第十六條“公斷人不能接受賄賂”。

古典自然法思想另一重要代表洛克認(rèn)為，自然法的內(nèi)容是自我保全同時(shí)不要傷害他人。在自然狀態(tài)下，人人享有自然權(quán)利，這種自然權(quán)利包括自然自由、生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和平等權(quán)。除了這四大原權(quán)利以外，還有因受人侵犯這些權(quán)利而產(chǎn)生的權(quán)利：懲罰權(quán)利和賠償權(quán)利。根據(jù)《圣經(jīng)·創(chuàng)世紀(jì)》所云“凡流入血的，他的血也必被人所流”，洛克主張，誰(shuí)的自然權(quán)利遭到侵犯，誰(shuí)就有報(bào)復(fù)、懲罰與反抗的權(quán)利。由此，自衛(wèi)、反抗作為基本權(quán)利被提高到較為突出的位置，以增強(qiáng)本性權(quán)利的“力量”或“權(quán)威”。法國(guó)思想家盧梭也認(rèn)為，自然法的基本原理是自保和憐憫。“我相信在這里可能看出兩個(gè)先于理性而存在的原理：一個(gè)原理使我們熱烈地關(guān)切我們的幸福和我們自己的保存；另一個(gè)原理使我們?cè)诳吹饺魏斡懈杏X(jué)的生物、主要是我們的同類(lèi)遭受滅亡或痛苦的時(shí)候，會(huì)感到天然的憎惡。”這也指明了公民程序性權(quán)利所具有的應(yīng)然權(quán)利、自然權(quán)利的性質(zhì)。據(jù)此，即便一個(gè)國(guó)家的憲法和法律未明確規(guī)定程序性權(quán)利這樣的自然權(quán)利，也不能剝奪或侵害公民的這一權(quán)利。

3、公民程序性權(quán)利是一種基本人權(quán)。基于公民程序性權(quán)利的自衛(wèi)權(quán)利性質(zhì)與自然權(quán)利性質(zhì)，公民程序性權(quán)利在現(xiàn)代社會(huì)被確認(rèn)為一種基本人權(quán)，成為現(xiàn)代公民所享有的普遍的權(quán)利。學(xué)者們認(rèn)為，“基本人權(quán)”有以下特征：(1)被看做人的本質(zhì)的基本構(gòu)成要素；(2)是相互依存不可分割的；(3)不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢蓜儕Z。失去了任何一項(xiàng)不能成為完整的人；(4)基本人權(quán)是其他人權(quán)的基礎(chǔ)；(5)基本人權(quán)具有穩(wěn)定性和永久性。依上述標(biāo)準(zhǔn)衡量公民程序性權(quán)利，我們可以說(shuō)，程序性權(quán)利應(yīng)當(dāng)屬于“基本人權(quán)”之列。因?yàn)闊o(wú)程序性權(quán)利即談不上對(duì)人的尊嚴(yán)和價(jià)值的保障。一方面，程序性權(quán)利的缺失會(huì)導(dǎo)致實(shí)體的基本人權(quán)、其他人權(quán)一切權(quán)利均可能失去保障。日本學(xué)者鵜飼信成認(rèn)為，國(guó)民自己權(quán)利受到侵害的所有場(chǎng)合，必須具有正規(guī)的法院接受裁判的權(quán)利；沒(méi)有這種權(quán)利，無(wú)論基本人權(quán)怎樣保障都會(huì)落空。為了使國(guó)民能充分享有各種基本權(quán)，必須在其周?chē)O(shè)置若干為了保障它的基本權(quán)。由此，他認(rèn)為，公民基本的程序性權(quán)利——裁判請(qǐng)求權(quán)是“基本權(quán)的基本權(quán)”。另一方面，程序性權(quán)利自身代表了對(duì)人的尊嚴(yán)和價(jià)值的尊重，是人的主體性在法律程序中的內(nèi)在要求。因此，公民程序性權(quán)利有著不可轉(zhuǎn)讓、不可剝奪以及穩(wěn)定、永久的內(nèi)在屬性。正是在這個(gè)意義上，我國(guó)學(xué)者把公民程序性權(quán)利重要組成部分——訴權(quán)看作是現(xiàn)代法治社會(huì)中第一制度性人權(quán)。當(dāng)前，不少?lài)?guó)際人權(quán)公約和各國(guó)憲法都對(duì)公民所享有的獲得權(quán)利救濟(jì)的權(quán)利和在刑事被告人所享有的基本程序性權(quán)利作了明確、具體的規(guī)定，表明了現(xiàn)代社會(huì)對(duì)公民程序性權(quán)利作為一種基本人權(quán)的共識(shí)。

4、公民程序性權(quán)利是一種公法權(quán)利。從公民權(quán)利的基本內(nèi)容來(lái)看，可分為私法權(quán)利和公法權(quán)利兩大部分。現(xiàn)代意義上的公民程序性權(quán)利則是公法權(quán)利的一種。私法權(quán)利和公法權(quán)利相比主要區(qū)別在于：私法權(quán)利的義務(wù)主體是其他公民及其延伸組織，而公法權(quán)利的義務(wù)主體是國(guó)家，是國(guó)家機(jī)關(guān)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。因而，私法權(quán)利可向公民或公民的延伸組織主張，而公法權(quán)利則由公民對(duì)國(guó)家主張。如上所言，公民程序性權(quán)利是個(gè)體自衛(wèi)權(quán)利發(fā)展而來(lái)的。個(gè)體的自衛(wèi)權(quán)利一開(kāi)始主要針對(duì)其他個(gè)體，后來(lái)國(guó)家權(quán)力的出現(xiàn)又使個(gè)體的自衛(wèi)權(quán)利主要針對(duì)國(guó)家。原因在于，對(duì)來(lái)自其他個(gè)體的侵害，公民可以實(shí)施一定限度的防衛(wèi)權(quán)，也可以通過(guò)國(guó)家進(jìn)行保護(hù)與救濟(jì)。但對(duì)于國(guó)家權(quán)力的侵害，個(gè)體即使享有一定的抵抗權(quán)但在強(qiáng)大的國(guó)家前面也是弱小無(wú)力。所以，為了防止國(guó)家對(duì)個(gè)人的侵害，公民的自衛(wèi)權(quán)利轉(zhuǎn)化為公民在國(guó)家權(quán)利行使過(guò)程中的程序性權(quán)利，確保權(quán)力在法定的范圍正當(dāng)?shù)男惺埂Ｋ哉f(shuō)，現(xiàn)代意義上的公民程序性權(quán)利主要是針對(duì)國(guó)家所設(shè)置的程序義務(wù)，屬于公法權(quán)利的范圍。對(duì)于這一觀點(diǎn)，學(xué)界基本上沒(méi)有分歧。

5、公民程序性權(quán)利是一種衍生權(quán)利。或稱(chēng)之為第二性權(quán)利。第一性權(quán)利，是直接由法律賦予的權(quán)利或法律授權(quán)主體積極創(chuàng)設(shè)的權(quán)利，如所有權(quán)、人格權(quán)、著作權(quán)等。第二性權(quán)利是第一性權(quán)利侵害時(shí)對(duì)其進(jìn)行恢復(fù)的權(quán)利。從公民實(shí)體性權(quán)利是規(guī)定或隱含在實(shí)體法律規(guī)范中，主體以相對(duì)自由的作為或不作為的方式直接獲得利益的一種手段；程序性權(quán)利是實(shí)體權(quán)利的自然延伸，并不直接包含具體的實(shí)體利益，對(duì)實(shí)體權(quán)利有一定的依附性。在這個(gè)意義上講，程序性權(quán)利是基于社會(huì)關(guān)系的平衡被打破，糾紛的出現(xiàn)和權(quán)利受侵犯之事實(shí)而衍生的權(quán)利，程序權(quán)利設(shè)定目的是通過(guò)制約國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)力以保障公民實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。相對(duì)于公民實(shí)體權(quán)利來(lái)言，程序性權(quán)利是實(shí)體性權(quán)利的衍生物。

不過(guò)，就每一個(gè)個(gè)體而言，程序性權(quán)利，實(shí)體權(quán)利就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，程序權(quán)利與實(shí)體權(quán)利是同一權(quán)利的兩個(gè)方面，是不可分割的。同時(shí)，程序性權(quán)利一經(jīng)法律確認(rèn)就具有相對(duì)的獨(dú)立性，它并不因?qū)嶓w權(quán)利的變化而變化。不同實(shí)體權(quán)利的救濟(jì)可以通過(guò)行使同一程序性權(quán)利來(lái)實(shí)現(xiàn)，同一實(shí)體權(quán)利的救濟(jì)也可通過(guò)不同的程序性權(quán)利來(lái)實(shí)現(xiàn)。

二、公民程序性權(quán)利的特征

1、公民程序性權(quán)利具有救濟(jì)性。救濟(jì)性是程序性權(quán)利的首要特征。如上所言，獲得權(quán)利救濟(jì)的權(quán)利(主要是訴權(quán))是程序性權(quán)利的最早表現(xiàn)形式。在公民實(shí)體權(quán)利受到侵害之后，個(gè)體通過(guò)行使訴權(quán)，要求國(guó)家公權(quán)力給予救濟(jì)，反映了公民程序性權(quán)利的權(quán)利救濟(jì)特性。正如林來(lái)梵教授所言，“各種權(quán)利獲得救濟(jì)所必需的權(quán)利，其作為一個(gè)獨(dú)立的權(quán)利類(lèi)型的意義在于為整個(gè)權(quán)利保障體系提供一種自足的和自我完結(jié)的內(nèi)在契機(jī)”。公民程序性權(quán)利的救濟(jì)性具有重要的意義。一方面，它保障著公民實(shí)體性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)與權(quán)利體系的穩(wěn)固。另一方面，它又通過(guò)促使具體權(quán)利的生成，使得整個(gè)權(quán)利體系在動(dòng)態(tài)中自我完善，適應(yīng)著主體和社會(huì)的發(fā)展與需要。在這個(gè)意義上講，程序性權(quán)利催生著實(shí)體性權(quán)利。

2、公民程序性權(quán)利具有防御性。防御性是程序性權(quán)利的基本特征。如上所言，公民程序性權(quán)利從性質(zhì)上而言是一種自衛(wèi)權(quán)利。為了防止來(lái)自個(gè)體和國(guó)家公權(quán)力的侵害，個(gè)體享有針對(duì)個(gè)體和國(guó)家的自衛(wèi)權(quán)利，這種自衛(wèi)權(quán)既包括實(shí)體上的自衛(wèi)權(quán)，也包括程序上的自衛(wèi)權(quán)。由于公權(quán)力的強(qiáng)制性與權(quán)威性，個(gè)體在某種程度上放棄了針對(duì)公權(quán)力的實(shí)體上的自衛(wèi)權(quán)，但保留了基本的程序自衛(wèi)權(quán)，以防止公權(quán)力對(duì)于個(gè)體權(quán)利的侵害。公民程序性權(quán)利的防御性表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，事前防御。主要指的是在公權(quán)力行使的過(guò)程中，通過(guò)聽(tīng)證權(quán)、辯護(hù)權(quán)等的行使，積極參與公權(quán)力的決策過(guò)程，最終影響公權(quán)力的決定，從而避免公權(quán)力對(duì)個(gè)體權(quán)利的侵害。其二，事后救濟(jì)。在公權(quán)力侵害了個(gè)體權(quán)利之后，公民通過(guò)行使獲得司法救濟(jì)的權(quán)利和國(guó)家賠償?shù)臋?quán)利，要求對(duì)公權(quán)力的合法性進(jìn)行司法審查，從而制止公權(quán)力的非法行使，并由國(guó)家對(duì)個(gè)人所受的損害進(jìn)行賠償。在一定意義上講，事后救濟(jì)也是一種有效的防御。

3、公民程序性權(quán)利具有主動(dòng)性。從對(duì)公權(quán)力的制約功能來(lái)看，公民程序性權(quán)利具有一定的主動(dòng)性。程序性權(quán)利主要表現(xiàn)為要求公權(quán)者積極作為的權(quán)利，按照夏勇對(duì)公法權(quán)利的分類(lèi)，可歸屬于“主張權(quán)”與“權(quán)力權(quán)”。與公民實(shí)體性權(quán)利消極防御不同的是，程序性權(quán)利為國(guó)家權(quán)力的行使設(shè)置了較多的作為義務(wù)，使公民主動(dòng)參與權(quán)力的行使過(guò)程。從而更有效地制約了權(quán)力的恣意運(yùn)行。因此，作為公民所享有的針對(duì)國(guó)家權(quán)力的程序性權(quán)利，公民程序性權(quán)利集中體現(xiàn)了憲法公民權(quán)針對(duì)國(guó)家權(quán)力的對(duì)抗或防御功能，具有積極性、主動(dòng)性的特征。

4、公民程序性權(quán)利具有綜合性。從公民程序性權(quán)利的內(nèi)容來(lái)看，公民程序性權(quán)利具有綜合性的特點(diǎn)。公民程序性權(quán)利是指公民權(quán)利中作為一類(lèi)權(quán)利而存在的權(quán)利。其一，公民程序性權(quán)利是由一系列程序性權(quán)利所組成。它既包括獲得權(quán)利救濟(jì)的權(quán)利，如民事訴權(quán)、刑事訴權(quán)、行政訴權(quán)、憲法訴權(quán)等等，還包括在各種法律程序過(guò)程公民所享有的程序性權(quán)利。如司法過(guò)程中的公民程序性權(quán)利、行政過(guò)程中的公民程序性權(quán)利，立法過(guò)程中的公民程序性權(quán)利。每一類(lèi)權(quán)利又包括多種權(quán)利。以訴訟權(quán)利為例，包括起訴權(quán)、上訴權(quán)、撤訴權(quán)、舉證權(quán)、申請(qǐng)回避權(quán)、辯論權(quán)等等。其二，公民程序性權(quán)利既具有消極權(quán)利的屬性，又具有積極權(quán)利、能動(dòng)權(quán)利的屬性，在法律功能上具有綜合性。其三，從法律表現(xiàn)形式來(lái)看，既存在自然權(quán)利層面的程序性權(quán)利，也有作為憲法基本權(quán)利(程序性人權(quán))的程序性權(quán)利，也有一般法律上的程序性權(quán)利。其四，公民程序性權(quán)利又包含了其他憲法權(quán)利的基本要求，如程序平等權(quán)就是憲法平等權(quán)在程序中的具體體現(xiàn)。

5、公民程序性權(quán)利具有相對(duì)性。從公民程序性權(quán)利的存在形式來(lái)看，公民程序性權(quán)利具有相對(duì)性，反映了公民與國(guó)家之間的互動(dòng)關(guān)系。公民程序性權(quán)利是公民享有的針對(duì)國(guó)家的權(quán)利，它要求國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)履行一定的程序義務(wù)，公民程序性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)需要轉(zhuǎn)化為國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)程序義務(wù)的落實(shí)。因而，公民程序性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的配合。公民程序性權(quán)利的相對(duì)性反映了公民與國(guó)家之間的對(duì)立與合作，公民程序性權(quán)利為公民與國(guó)家權(quán)力之間理性的對(duì)話奠定了基礎(chǔ)。

總之，公民程序性權(quán)利從本質(zhì)上講是一種自衛(wèi)權(quán)利，公民程序性權(quán)利的自然權(quán)利性質(zhì)、基本人權(quán)性質(zhì)、公法權(quán)利性質(zhì)、衍生權(quán)利性質(zhì)是個(gè)體自衛(wèi)權(quán)利的延伸，而公民程序性權(quán)利的救濟(jì)性、防御性、主動(dòng)性、綜合性、相對(duì)性特征則是自衛(wèi)權(quán)利的具體表現(xiàn)。

[注：該文為浙江省2005年度哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃常規(guī)課題(課題編號(hào)：NX05ZF06)]

[責(zé)任編輯：秦玉珍]

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