研發(fā)國際化趨勢(shì)下的東道國技術(shù)創(chuàng)新模式

研發(fā)國際化作為跨國公司全球競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略正逐漸顯現(xiàn)，這種戰(zhàn)略既給東道國帶來了良好的機(jī)遇，也帶來了巨大挑戰(zhàn)。本文探討了跨國公司研發(fā)國際化背景下影響東道國技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的因素，系統(tǒng)分析現(xiàn)有東道國技術(shù)創(chuàng)新模式的各種選擇，并著重討論各種創(chuàng)新模式的優(yōu)缺點(diǎn)以及適用性。

影響東道國技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的因素

1、國家與政府因素。①國情因素。發(fā)展中國家大多經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、科技水平低下、研發(fā)能力不強(qiáng)等，因此在技術(shù)方面與發(fā)達(dá)國家存在較大差距。②政策導(dǎo)向。東道國的政策導(dǎo)向也是影響其技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的一個(gè)重要因素。頒布一系列吸引跨國公司R＆D投資方面的稅收政策、財(cái)政政策和金融政策的同時(shí)，也要考慮跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響，并制定適應(yīng)本國國情的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

2、產(chǎn)業(yè)因素。①產(chǎn)業(yè)的技術(shù)階段特征。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇與其所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段有密切關(guān)系。a.萌芽期。b.成長期。c.成熟期。d.衰退期。②產(chǎn)業(yè)的組織特征。a.市場(chǎng)集中度。市場(chǎng)集中度是指企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷程度的大小，企業(yè)在該市場(chǎng)中戰(zhàn)略的選擇很大程度上取決于在既定壟斷程度下，企業(yè)所處的市場(chǎng)地位，如果企業(yè)本身已處于壟斷地位，它就會(huì)繼續(xù)保持其地位。b.進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘的高低，既反映了市場(chǎng)內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢(shì)的大小，也反映了新進(jìn)入的企業(yè)所遇到的障礙大小。如果進(jìn)入壁壘勢(shì)力較弱，多數(shù)企業(yè)就會(huì)采取模仿戰(zhàn)略打入該市場(chǎng)。

3、企業(yè)因素。①生產(chǎn)規(guī)模與資金實(shí)力。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和資金實(shí)力也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的重要因素。②現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備水平及技術(shù)積累。對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國家來說，技術(shù)設(shè)備和技術(shù)積累大都薄弱，并不具備自主研發(fā)實(shí)力，短期內(nèi)仍將以學(xué)習(xí)或模仿型技術(shù)創(chuàng)新模式為主。③無形資產(chǎn)價(jià)值。隨著市場(chǎng)加劇和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，無形資產(chǎn)占整個(gè)企業(yè)資產(chǎn)的比重越來越高，無形資產(chǎn)的范圍也不斷擴(kuò)大，從商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、商譽(yù)發(fā)展到客戶資源、人力資源等。無形資產(chǎn)通過人力資源的作用，將專利等體現(xiàn)在其生產(chǎn)的產(chǎn)品之中，就會(huì)生產(chǎn)出技術(shù)和知識(shí)含量更高的產(chǎn)品，人們使用了這些新產(chǎn)品之后能夠產(chǎn)生出更大的經(jīng)濟(jì)效益。因此，無形資產(chǎn)價(jià)值的高低直接體現(xiàn)了企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平，一定程度反映了企業(yè)的技術(shù)發(fā)展傾向

4、技術(shù)因素。①獲取技術(shù)的難易程度。獲取先進(jìn)技術(shù)的難易程度與技術(shù)專有方的技術(shù)保護(hù)程度有關(guān)。②技術(shù)變化速度。技術(shù)變化的快慢也影響東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。③技術(shù)特征。根據(jù)企業(yè)開發(fā)的技術(shù)與企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)相比所發(fā)生變化的程度，可以將企業(yè)技術(shù)開發(fā)分為核心技術(shù)開發(fā)、輔助性技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造。

研發(fā)國際化趨勢(shì)下東道國技術(shù)創(chuàng)新基本模式

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力源的不同，人們將其技術(shù)創(chuàng)新模式分為技術(shù)推動(dòng)模式、市場(chǎng)拉動(dòng)模式以及兩者的組合；根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的方法，人們將其分為模仿創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式；根據(jù)經(jīng)營管理形態(tài)可以將其分為自主開發(fā)型、聯(lián)合開發(fā)型、開放型和依托型。綜合起來，可以歸納為以下五種模式。

1、模仿創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于可以迅速獲取先進(jìn)技術(shù)，利用率先創(chuàng)新者已經(jīng)創(chuàng)造并培育出來的市場(chǎng)需求，分享創(chuàng)新的超額利潤；降低投資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避市場(chǎng)成長初期的不穩(wěn)定性，降低市場(chǎng)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)率先創(chuàng)新技術(shù)在已有產(chǎn)業(yè)內(nèi)被加以模仿，往往會(huì)帶來整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的改造和提高。與之相對(duì)應(yīng)的模仿創(chuàng)新的最大缺點(diǎn)是被動(dòng)性，技術(shù)開發(fā)方面缺乏超前性，對(duì)技術(shù)專有方的技術(shù)依賴加深。在技術(shù)上受制于人，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)處于非常不利的境地。

模仿創(chuàng)新的適用性體現(xiàn)在：首先，從技術(shù)創(chuàng)新體的特征來看，采取這種戰(zhàn)略的企業(yè)，一般技術(shù)實(shí)力較弱，自身的技術(shù)積累較差，技術(shù)的獲取主要來自外部；其次，從技術(shù)特征來看，對(duì)于處于技術(shù)生命周期成長期向成熟期過渡階段的技術(shù)，可以考慮采用模仿創(chuàng)新；再次，從產(chǎn)業(yè)特征來看，這種創(chuàng)新往往適用于那些產(chǎn)品創(chuàng)新率趨于穩(wěn)定，需求量相對(duì)比較龐大的產(chǎn)業(yè)；最后，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)來看，如果企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的重點(diǎn)在如何快速和低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地獲取所需要的技術(shù)，以獲取超額利潤，那么模仿創(chuàng)新是企業(yè)的最佳選擇。

2、引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新模式。引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新模式又可以稱作二次創(chuàng)新模式或跟蹤創(chuàng)新模式。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往被看作是更高層次的模仿創(chuàng)新。它是指通過跨國公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，企業(yè)直接引進(jìn)購買國外或國內(nèi)先進(jìn)的核心技術(shù)和裝備，經(jīng)過消化吸收，不僅達(dá)到被模仿產(chǎn)品技術(shù)的水平，而且在此基礎(chǔ)上加以改進(jìn)和完善，并進(jìn)行再次創(chuàng)新以超過原來的技術(shù)水平。這樣，可以避免企業(yè)陷入“技術(shù)落后—引進(jìn)技術(shù)—技術(shù)更落后—再引進(jìn)技術(shù)”的技術(shù)引進(jìn)陷阱。因此這種創(chuàng)新一般包括引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新三個(gè)階段。其中的關(guān)鍵在于再創(chuàng)新階段。但是這種技術(shù)創(chuàng)新模式也存在固有的缺陷。首先，引進(jìn)的技術(shù)是未必都是世界上真正先進(jìn)的。其次，這種技術(shù)創(chuàng)新模式也會(huì)加深技術(shù)接受方對(duì)技術(shù)專有方的技術(shù)依賴；第三，由于這種創(chuàng)新的技術(shù)前景和市場(chǎng)前景都比較確定，跟蹤者不費(fèi)多大力氣就可以掌握和模仿這種技術(shù)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零，故有關(guān)企業(yè)都爭(zhēng)先恐后地投入生產(chǎn)活動(dòng)，其結(jié)果必然導(dǎo)致該產(chǎn)品或類似產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新模式的適用性體現(xiàn)在：第一，從技術(shù)創(chuàng)新體的實(shí)力來看，如果技術(shù)創(chuàng)新體的科研能力不強(qiáng)，但技術(shù)力量強(qiáng)，生產(chǎn)能力大，具有市場(chǎng)開拓能力，則可以考慮采用二次創(chuàng)新模式；第二，從技術(shù)特征來看，如果對(duì)于某類產(chǎn)品的“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”已經(jīng)確定，在產(chǎn)品生命周期進(jìn)入成熟期即技術(shù)生命周期進(jìn)入轉(zhuǎn)換中期階段，技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)品創(chuàng)新率趨于穩(wěn)定，但技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向工藝、質(zhì)量、成本改善方面的創(chuàng)新。這時(shí)，企業(yè)可以考慮采用二次技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；第三，從產(chǎn)業(yè)特征來看，這種創(chuàng)新模式多適用于那些技術(shù)發(fā)展快速、需求量相對(duì)龐大的產(chǎn)業(yè)中。如通訊器材、電子電器等；第四，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)來看，如果企業(yè)把改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，開拓國內(nèi)新市場(chǎng)或保持現(xiàn)有市場(chǎng)份額，擴(kuò)大原有產(chǎn)品使用范圍作為創(chuàng)新的主要目標(biāo)時(shí)，則應(yīng)側(cè)重于二次創(chuàng)新模式。

3、嵌入式技術(shù)創(chuàng)新模式。嵌入式技術(shù)創(chuàng)新模式是依靠跨國公司的內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，通過直接投資，產(chǎn)生跨國公司對(duì)當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)體、競(jìng)爭(zhēng)性公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、外溢效應(yīng)和示范效應(yīng)，從而帶動(dòng)發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步。

嵌入式技術(shù)創(chuàng)新模式可以推動(dòng)?xùn)|道國參與跨國公司在全球范圍內(nèi)的分工體系，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)成為跨國公司價(jià)值增值鏈條上的合作者；在合作與競(jìng)爭(zhēng)過程中，提高東道國企業(yè)的技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)能力；加速跨國公司向東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移；降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。最重要的是幫助發(fā)展中東道國獲取跨國公司掌握的最新或最具有潛在市場(chǎng)開發(fā)價(jià)值的技術(shù)。

嵌入式技術(shù)發(fā)展模式也存在固有的缺陷：跨國公司通過在東道國設(shè)立R＆D分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)入東道國市場(chǎng)，但是出于技術(shù)壟斷和超額利潤的考慮，跨國公司往往并不將產(chǎn)品生產(chǎn)的核心技術(shù)放在東道國進(jìn)行研發(fā)，而只是從事調(diào)整產(chǎn)品和工藝以適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的研發(fā)工作。

嵌入式技術(shù)創(chuàng)新模式的適用性體現(xiàn)在：首先，從技術(shù)創(chuàng)新體的實(shí)力來看，如果技術(shù)創(chuàng)新體的科研能力不強(qiáng)，但技術(shù)力量強(qiáng)，生產(chǎn)能力大，具有市場(chǎng)開拓能力，而且跨國公司有意將其納入世界市場(chǎng)的國家，可以考慮采用嵌入技術(shù)創(chuàng)新模式；其次，從技術(shù)特征來看，嵌入式技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)用型技術(shù)占主導(dǎo)地位，但隨著時(shí)間的推移，應(yīng)用型技術(shù)的創(chuàng)新一般也會(huì)逐漸帶動(dòng)增長型技術(shù)創(chuàng)新；再次，從產(chǎn)業(yè)特征來看，嵌入式技術(shù)創(chuàng)新通常適用于那些技術(shù)發(fā)展快速，需求量相對(duì)龐大的產(chǎn)業(yè)中。如微電子、信息通訊等；最后，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)來看，如果企業(yè)以通過參與跨國公司在國際范圍內(nèi)的分工體系來推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步為主要技術(shù)目標(biāo)，那么可以考慮采用嵌入式技術(shù)創(chuàng)新模式。

4、合作開發(fā)創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新模式是指合作雙方或多方在共同利益基礎(chǔ)上資源結(jié)合實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新。這種技術(shù)創(chuàng)新模式使得東道國企業(yè)通過參與各種不同形式的合作創(chuàng)新來促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，有利于優(yōu)化創(chuàng)新資源的組合，提高資源利用效率，分?jǐn)倓?chuàng)新成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，縮短創(chuàng)新周期。其最大的缺陷在于企業(yè)不能獨(dú)占創(chuàng)新成果，獲取絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)。

合作開發(fā)創(chuàng)新模式的適用性體現(xiàn)在：首先，從技術(shù)創(chuàng)新體的實(shí)力來看，如果技術(shù)創(chuàng)新體的科研能力差，技術(shù)力量不強(qiáng)，只具備較強(qiáng)的生產(chǎn)與營銷能力，可以考慮采用合作開發(fā)型技術(shù)創(chuàng)新模式；其次，從技術(shù)特征來看，對(duì)于所需技術(shù)力量強(qiáng)、資金投入較大的高新技術(shù)創(chuàng)新，可以考慮采用合作型技術(shù)創(chuàng)新模式；再次，從產(chǎn)業(yè)特征來看，高新技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)比較適合采用合作型技術(shù)創(chuàng)新模式；最后，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)來看，如果企業(yè)的技術(shù)發(fā)展目標(biāo)是充分利用現(xiàn)有資源參與國際技術(shù)合作，通過促進(jìn)合作開發(fā)科技成果商品化，來推動(dòng)本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程，那么可以采用合作型技術(shù)創(chuàng)新模式。

5、自主技術(shù)創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新也稱作率先創(chuàng)新，這一模式是與引進(jìn)和消化相結(jié)合的“外生型”技術(shù)相對(duì)應(yīng)的。也就是以自身力量為基礎(chǔ)，獨(dú)立進(jìn)行研究開發(fā)，實(shí)現(xiàn)新的科技成果的商品化。按技術(shù)創(chuàng)新主體的不同可以將自主技術(shù)創(chuàng)新分為科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新和企業(yè)自主創(chuàng)新兩種形式。

自主技術(shù)創(chuàng)新主要依靠在技術(shù)基礎(chǔ)研究中的優(yōu)勢(shì)，不斷發(fā)明創(chuàng)造出新的產(chǎn)品和工藝，從而控制技術(shù)的發(fā)展方向，占據(jù)技術(shù)發(fā)展的制高點(diǎn)，具有降低交易費(fèi)用，提高創(chuàng)新效率的特點(diǎn)。通過自主技術(shù)創(chuàng)新模式，技術(shù)創(chuàng)新體可以獲取技術(shù)上的領(lǐng)先地位，并通過技術(shù)壁壘形成壟斷地位；較早建立原料供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和牢固的銷售渠道，獲得壟斷利潤；積累生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，獲得產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面的經(jīng)驗(yàn)；有利于創(chuàng)新主體在一定時(shí)期內(nèi)掌握和控制某項(xiàng)產(chǎn)品或工藝的核心技術(shù)，這樣可能會(huì)導(dǎo)致系列技術(shù)創(chuàng)新，形成新的壟斷集群現(xiàn)象，帶動(dòng)一大批新產(chǎn)品的產(chǎn)生，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

自主技術(shù)創(chuàng)新也存在固有的一些缺陷：首先，這種技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)的要求比較高，企業(yè)不僅要投入巨資進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)，還必須擁有實(shí)力雄厚的研發(fā)隊(duì)伍，如微軟公司一年的研發(fā)投入就相當(dāng)于我國一年的科技經(jīng)費(fèi)；其次，自主技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性和創(chuàng)新周期長的特點(diǎn)，研發(fā)的成功率相當(dāng)?shù)汀?jù)統(tǒng)計(jì)，在美國基礎(chǔ)性研究只有30％能獲得商業(yè)上的成功，只有12％能給企業(yè)帶來利潤；再次，市場(chǎng)開發(fā)難度大、時(shí)滯性強(qiáng)，市場(chǎng)開發(fā)投入收益較易被跟隨者無償占有。

自主技術(shù)創(chuàng)新的適用性體現(xiàn)在：第一，從技術(shù)創(chuàng)新體的實(shí)力來看，實(shí)施自主創(chuàng)新的企業(yè)必須既有較強(qiáng)的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)能力，又有較強(qiáng)的運(yùn)用新技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和營銷的能力，還要有靈敏的信息反饋系統(tǒng)和決策系統(tǒng)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)，企業(yè)家必須具有對(duì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)敏銳的捕捉能力、分析能力以及決策魄力，卓越的組織才能，并充分調(diào)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)、各方面的積極性。第二，從技術(shù)特征來看，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步速度緩慢，市場(chǎng)變化適中，技術(shù)力量要求不高和資金要求不大的適用技術(shù)的創(chuàng)新，或面對(duì)新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)有重大障礙的情況，可以考慮選擇自主型技術(shù)創(chuàng)新模式；第三，從產(chǎn)業(yè)特征來看，一般來講，新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更側(cè)重于自主創(chuàng)新模式；第四，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)來看，如果企業(yè)將開發(fā)新產(chǎn)品、開拓國際市場(chǎng)、提高產(chǎn)品國際競(jìng)爭(zhēng)力作為創(chuàng)新的首選目標(biāo)，則應(yīng)以自主創(chuàng)新模式為主。

(作者單位：安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院)